东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0021 是由股份有限公司全体股东组成的 表示公司最高意志的权力机构.docx

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1、证券发行与交易实务证券发行与交易实务1 1 单选题单选题1 ()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。 B A 董事会B 股东大会C 监事会D 经理层大会2 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。 B A 推荐B 上市保荐人C 审批D 核准3 根据公司法的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本 的()。 D A 20B 50C 10D 304 2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。 B A 证券法B 证券发行上市保荐制度暂行办法C 公司法D 关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知5 按照融资过程中公

2、司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资 方式分为()。 C A 内部融资与间接融资B 直接融资与问接融资C 股权融资与债务融资D 股权融资与问接融资6 无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分 立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。 A A 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产B 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利C 直接作为投资折股，产权归控股公司D 直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权7 我国采用资产评估的方法主要有()。 A A 收益现值法、重置成本法、现行

3、市价法和清算价格法B 现行市价法和清算价格法C 重置成本法和清算价格法D 收益现值法和现行市价法8 产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权 形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进 行。 B A 投资优先B 谁投资、谁拥有产权C 出资时问先后D 出资额多少9 根据公司法第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集 设立两种方式。 C A 合伙设立B 签约设立C 发起设立D 私募设立10 公司法第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东 大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披 露事务等事宜

4、。“上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负 责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人 员可以兼任公司董事会秘书。 A A 董事长董事会B 总经理董事会C 股东大会董事长D 董事长监事会11 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。 D A 3000B 5000C 1000D 200012 证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。 C A 净资产B 利润率C 净资本D 总资产13 ()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础， 也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。 A A 公司法人财产的独立性B 公司

5、法人财产的完整性C 公司法人财产的稳定性D 公司法人财产的合法性2 2 多选题多选题1 发行方式中，属于网下发行的是()。 A B C D A 有限量发行认购证方式B 无限量认购申请表摇号中签方式C 全额预缴款方式D 储蓄存款挂钩方式属于网下发行2 关联交易主要包括()。 A B C D A 购销商品B 买卖有形或无形资产C 各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等D 其他对发行人有影响的重大交易3 证券法对股份有限公司申请股票上市的要求包括()。 A B C D A 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B 公司股本总额不少于人民币3000万元C 公开发行的股份达到公司股份总数的25以上

6、D 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10以上公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载4 筹集外部资金途径包括()。 A B C A 发行新的股票B 发行债券C 发行优先股、认股权、可转换证券D 公积金5 关于以募集设立方式设立公司的股份认购，说法正确的是()。 A B C D A 第一步：发起人认购股份，并缴纳股款B 第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股款。发起人 向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书C 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协 议D 发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议

7、。代收股款的银 行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负 有向有关部门出具收款证明的义务发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明6 关于法人财产权，下列说法正确的是()。 A B C D A 规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离B 在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的 法人财产权C 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了 资产的经营问题D 公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民 事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。政府

8、部 门只有在尊重法人财产权独立的情况下，实行政企分开，才能推动股份公司 的成长和发展7 中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指()。 A B A 根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200 人以下为发起人B 必须有半数以上的发起人在中国境内有住所C 根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200 人以下为发起人D 必须有23以上的发起人在中国境内有住所8 承销说明书包括以下()内容。 A B C D A 承销商和发行人名称B 承销方式C 承销股票的种类、数量、金额及发行价格D 中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项9 净收入理论的理论假

9、定包括()。 A B C D A 当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，也即 企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B 债务融资的税前成本比股票融资成本低。根据以上假定，当企业增加债券融 资比重时，融资总成本会下降C 由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随 着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提 高D 当企业以100的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大10 直接融资的特点是()。 A B A 直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达 成协议，融通资金B 流动性

10、强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C 间接性D 流动性差11 广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，即包括()。 A B C D A 公司融资、并购顾问B 股票和债券等金融产品的销售和交易C 资产管理D 风险投资业务12 融资成本是指资本的价格，下列说法正确的是()。 A B C D A 从投资者的角度来看，是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率B 从融资者的角度来看，是公司为获得资金所必须支付的最低价格(代价)C 从理论上讲，资本成本包括融资费用和使用费用。前者是公司在融资过程中 发生的各种费用D 后者是公司因使用资金而向资金提供者支付的报酬由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资 额的抵减项，这样，资本成本便成为资金的使用代价