21年证劵从业( 新 )历年真题9章.docx

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1、21年证劵从业( 新 )历年真题9章21年证劵从业( 新 )历年真题9章 第1章客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（ ）提出申请。A.证券公司营业部B.证券公司总部C.证券交易所营业部D.证券交易所总部答案：A解析：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。（ ）是金融交易和风险管理行为的基本特征。A.以风险换收益B.风险收益平衡选择C.风险和收益的二元结构D.风险与收益组合答案：B解析：风险收益平衡选择是金融交易和风险管理行为的基本特征。我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括()。A.禁止分析师向投行部门报告B.禁止将分析师的

2、薪酬与具体的投行交易挂钩C.禁止投行部门审查研究报告及其观点D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬答案：D解析：我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系有以下主要措施：(1)禁止分析师向投行部门报告。(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩。(3)禁止投行部门审查研究报告及其观点。(4)分析师不得参与投行项目投标、项目路演等推介活动。关于公司债券的分类，下列说法正确的有（ ）。按担保抵押情况分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券按付息方式不同分为普通公司债券和收益公司债券按内含选择权的不同分为可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可

3、交换公司债券按是否记名分为记名公司债券和不记名公司债券A.B.C.D.答案：B解析：按不同的标准，公司债券可以划分为很多种类，全部正确。下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（ ）。银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益犯罪客体是金融机构主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润A.B.C.D.答案：A解析：背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，下列

4、说法正确的有（ ）。投资者可以以他人名义开立证券账户投资者可以使用虚假证件开立证券账户投资者不得违规使用他人的证券账户投资者不得将本人证券账户违规提供给他人使用?A：B：C：D：答案：C解析：投资者不得以他人名义开立证券账户，选项错误。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请。投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，选项错误。基金管理公司通常由（ ）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。中国证监会证券公司信托投资公司商业银行A.、B.、C.、D.、答案：B解析：中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司

5、、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。21年证劵从业( 新 )历年真题9章 第2章按照证券发行市场保荐业务管理办法的辨定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3B.6C.9D.12答案：B解析：保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（2022年）下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（ ）。、商业银行不得向目标债权人指派、次级债务是储蓄存款的一种表现形式、次级债务不得与其他债券相抵消、次级债务原则上不得转让、提前赎回A.

6、、B.、C.、D.、答案：D解析：商业银行不得向目标债权人指派，不得在对外营销中使用“储蓄”字样。次级定期债务不得与其他债权相抵销；原则上不得转让、提前赎回。特殊情况，由商业银行报原中国银监会审批。商业银行应当对次级定期债务进行必要的披露。按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为()。利率期权货币期权股权类期权金融期货合约期权A.、B.、C.、D.、答案：C解析：按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2022年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完

7、善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况答案：C解析：在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者风险偏好及可承受损失。关于证券经纪业务的表述正确的是（ ）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主答案：B解析：证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证

8、券交易所代理买卖证券业务。我国证券公司从事的证券经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。证券交易所的职能包括（）。对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管对会员进行监管对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管开展投资者教育和保护A.、B.、C.、D.、答案：D解析：题中所给出四项均是证券交易所的职能，故答案选择D。证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。A: 1万元以上10万元以

9、下B: 3万元以上10万元以下C: 10万元以上30万元以下D: 10万元以上60万元以下答案：A解析：根据证券公司监督管理条例第80条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时。使用客户资产进行不必要的证券交易的依照证券法第210条的规定处罚。即责令改正处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的。依法承担赔偿责任。21年证劵从业( 新 )历年真题9章 第3章证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（ ）。组织实施董事会相关决议审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致建立信息技术人力和资金保障方案评估年度信息

10、技术管理工作的总体效果和效率公司章程规定的其他信息技术管理职责A.B.C.D.答案：D解析：证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责：审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；建立信息技术人力和资金保障方案；评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；公司章程规定的其他信息技术管理职责。是属于管理层的职责，故选D。下列有关我国凭证式国债的说法中，正确的是（ ）。A.凭证式国债是一种可以上市流通的储蓄型债券B.对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续出售C.利率按实际持有天数分档计付

11、D.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团答案：C解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售，继续发售的凭证式国债仍按面值售出。财政部一般委托中国人民银行分配承销数额，采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（ ）。A.扩散

12、性B.加速性C.可管理性D.不确定性答案：C解析：金融风险的可管理性指通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。融资融券业务客户的选择标准包括（）。工作状况账户状态信誉状况关联关系A.、B.、C.、D.、答案：A解析：融资融券业务客户的选择标准包括：(1)从事证券交易时间。(2)账户状态，(3)信誉状况。(4)资产状况。(5)投资风格及业绩。(6)关联关系。股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（ ）。公司章程招股说明书承销机构名称营业执照A.B.C.D.答案：A解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合公司法规定的条件和经国务院批准的

13、国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：公司章程；发起人协议；发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；招股说明书；代收股款银行的名称及地址；承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。.融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证

14、券.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算A：.B：.C：.D：.答案：A解析：信用交易资金交收账户：用于客户融资融券交易的资金结算。 下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是().违背客户的委托为其买卖证券.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券A.、B.、C.、D.、 答案：C解析：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： ?1违背客户的委托为其买卖证券； ?2不在规定时间内向客户提供交

15、易的书面确认文件； ?3挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； ?4未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； ?5为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； ?6利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； ?7其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。21年证劵从业( 新 )历年真题9章 第4章财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（ ）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B

16、.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究.论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人.财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告答案：D解析：财务顾问在开始工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见，但应对其进行必要的审慎核查，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断。选项A错

17、误。进行了充分的内部核查和尽职调查基础上，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺，选项B错误。选项C应该加盖财务顾问单位公章。因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年净资产不低于实收资本的50%不能清偿到期债务或有负债达到净资产的50%A.B.C.D.答案：C解析：证券公司监督管理条例第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；不能清偿到期债务；2022年，我国债券市场运行特点包括（ ）

18、。债券市场产品创新丰富债券市场基础设施与制度建设稳步推进受中美贸易战影响，债券市场开发减缓信用风险事件有所减少A.B.C.D.答案：B解析：2022年，我国债券市场运行特点包括：第一，债券市场产品创新丰富；第二，债券市场基础设施与制度建设稳步推进；第三，债券市场扩大开放；第四，信用风险事件有所减少。构成基金的要素有多种，因此可以依据（）的差异对基金进行分类。运作方式法律形式投资对象投资目标A、B、C、D、答案：B解析：证券投资基金的分类有以下几种：根据运作方式的不同，可分为封闭式基金和开放式基金；根据法律形式的不同，可分为契约型基金、公司型基金等；根据投资对象的不同，可分为股票基金、债券基金、

19、货币市场基金、混合基金、衍生证券投资基金等；根据投资目标的不同，可分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金；依据投资理念的不同，可分为主动型基金与被动（指数）型基金；根据募集方式的不同，可分为公募基金和私募基金；根据资金来源和用途，可分为在岸基金和离岸基金。下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（ ）。A.上市公司董事泄露该公司重组信息B.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票C.某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票D.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重答案：D解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公

20、司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。该罪的主体是特殊主体，主要包括两个方面：（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银保险公司等金融机构的从业人员；（2）有关监管部门或者行业协会的工作人员从2022年第2期至今，凭证式国债的发行期限为()。A.一年B.半年C.一季度D.一个月答案：D解析：凭证式国债的发行期限。从2022年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为1个月，发行款的上划采取一次性

21、缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次性拨付。下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（ ）。A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权答案：C解析：有限责任公司股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币资产作价出资；有限责任公司不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉等作价出资。21年证劵从业( 新 )历年真题9章 第5章（ ）是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。A.保护基金公司B.证券投资公司C.证券业协会D.基金理财公司答案：A解析：中国证券投资者保护基金有限责任公司于2022年8月30日注册成立。保护基金公司是

22、负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。债券与股票的相同点有（ ）。债券与股票都属于有价证券债券与股票都是直接融资工具债券与股票持有者权利相同债券与股票获取收益相同A.B.C.D.答案：D解析：债券与股票的相同点：债券与股票都属于有价证券、债券与股票都是直接融资工具。债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系，股票公司的股东，二者权利不同。债券和股票收益不同，债券具有固定收益，股票的股息红利不固定。下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。A.证券基金经营机构合规管理办法B.私募投资基金监督管理暂行办法C.内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定D.

23、证券账户现场开户实施暂行办法答案：D解析：其中，证券基金经营机构合规管理办法私募投资基金监督管理暂行办法内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定均属于法律法规体系中的部门规章，证券账户现场开户实施暂行办法则属于证券市场的部门规范性文件。经证券公司（ ）同意，证券金融公司可以（ ）使用证券公司交存的保证金。A.书面；无偿B.书面；有偿C.口头；无偿D.口头；有偿答案：B解析：经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金。作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是（ ）。中国证券监督管理委员会中国证券业协会中证资本市场发展监测中心有限责任公司地方性证券业协会A.B.C.D.

24、答案：C解析：下列主体作出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息：中国证券业协会、中证机构间报价系统股份有限公司及地方性证券业协会。中国证券业协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。我国1981年后发行的国债品种有（ ）。储蓄国债记账式国债凭证式国债人民胜利折实公债A.B.C.D.答案：A解析：目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄（电子式）国债。人民胜利折实公债是在1981年前发行的。股票的（ ）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。?A：清算价值B：账面价值C：内在价值D：票面价值答案：C解析：股票的内在价值即理论价值，即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股

25、票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动21年证劵从业( 新 )历年真题9章 第6章下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。董事会股东会监事会股东大会 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：根据公司法第16条的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所

26、持表决权的过半数通过。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。.行为的合规性.服务的效率性.客户投诉情况.服务的适当性A：.B：.C：.D：.答案：C解析：证券公司对证券经纪业务人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。风险管理的过程包括（ ）。金融风险的度量金融风险管理方案的实施和评价风险报告风险管理的评估A.B.C.D.答案：D解析：风险管理的过程。除以上四项外，还有风险管理对策的选择和实施方案的设计以及风险的确认和审计。金融期货的基础功能包括（

27、）。价格发现套期保值风险管理投机A.B.C.D.答案：B解析：金融期货具有四项基本功能:套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为()。A.独立型与非独立型B.可分型与综合型C.独立型与分离型D.可分离型与非分离型答案：D解析：按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：(1)可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。(2)非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。（ ）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B

28、.流动性风险C.市场风险D.操作风险答案：C解析：考点：考查市场风险的特点。市场风险通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处（ ）的罚款。 A、10万元以上50万元以下 B、1万元以上10万元以下 C、20万元以上100万元以下 D、3万元以上30万元以下答案：A解析：期货交易管理条例第

29、七十三条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。21年证劵从业( 新 )历年真题9章 第7章借款负债的渠道主要包括（ ）。向中央银行借款同业借款存款负债回购协议A.B.C.D.答案：B解析：借款负债的渠道主要包括向中央银行借款、同业借款、回购协议以

30、及国外市场借款等。按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（ ）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向董事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见答案：A解析：证券公司设合规负责人。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规负责人组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。证券公司未按照规定对

31、离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50答案：C解析：考点：考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。表示期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。A.V

32、ega值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值答案：B解析：金融期权的主要风险指标。Vega值指合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度。Gamma值指期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。RhO值指无风险利率变化对期权价格的影响程度。Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.70 元，时间是 13：35;乙的买进价为 10.40 元，时间是 13：40;丙的买进价为 10.75 元，时间是 13：55;丁的买进价为 10.40 元，时间是 14：00。那么四位投资者交易的

33、优先顺序为（ ）。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙答案：B解析：证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。再看时间，乙优先于丁。因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（ ）。 A、监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况 B、证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督 C、监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况 D、监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务

34、人的行为答案：B解析：中华人名共和国证券法第七十一条规定，国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督，对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。因此，B项说法错误。按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。A.20%B.30%C.50%D.100%答案：B解析：持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。21年证劵从业( 新 )历年真题9章 第8章按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），适当性管理主要包括以下（ ）安排。全面了

35、解客户全面计算收益对产品或服务分级适当性匹配A.B.C.D.答案：C解析：考点：本题考查客户适当性管理。适当性管理主要分为三大安排：全面了解客户，对产品或服务分级，适当性匹配。下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（ ）。知识产权土地使用权货币实物A.B.C.D.答案：C解析：根据公司法第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。公司公开发行新股，应当符合（ ）。最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为具有持续盈利能力，财务状况良好经国务院批准的国务院证券监

36、督管理机构规定的其他条件具有健全且运行良好的组织机构A.B.C.D.答案：B解析：公司公开发行新股，应当符合下列条件：（1）具有健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；（3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。地方政府一般债券采用()形式，地方政府一般债券实行自发自还。A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率答案：B解析：地方政府一般债券的性质。一般债券采用记账式固定利率付息形式，地方政府一般债券实行自发自还，债券资金收支列入一般公共预算管理。以下金融机构属于机构投

37、资者的有( )。 政府机构证券经营机构银行业金融机构保险资产管理公司 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及保险资产管理公司、合格境外机构投资者、主权财富基金及其他金融机构。以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是（ ）。A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要答案：D解析：担保承诺类业务包括担保类、承诺类等按照约定承担偿还责任的业务，代理投融资服务类业务指商业银行根据客

38、户委托，为客户提供投融资服务但不承担代偿责任、不承诺投资回报的表外业务，前者要承担偿还责任，因此风险更高，C说法正好相反。另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。.对冲基金.股权投资基金.证券投资基金.不动产投资基金A：.B：.C：.D：.答案：C解析：常见的另类投资基金包括对冲基金、股权投资基金、创业投资基金（风险投资基金）、不动产投资基金等。21年证劵从业( 新 )历年真题9章 第9章金融市场的首要功能是（ ）。A.价格发现B.风险管理C.资金融通D.提供流动性答案：C解析：金融市场的首要功能是资金融通。金

39、融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成。按照证券公司监督管理条例第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务B.证券资产管理业务；期货经纪业务C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问D.证券投资咨询业务；证券自营业务答案：A解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。目前我国证券交易所采

40、用的竞价方式是（ ）。A.定时竞价和集合竞价B.分散竞价和连续竞价C.集合竞价和连续竞价D.定时竞价和连续竞价答案：C解析：目前我国证券交易所采用的竞价方式是集合竞价和连续竞价。根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（ ）A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任答案：B解析：从事发布证券研究报告业务

41、的证券公司可以向客户转发港股研究报告，但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外。按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）A.2%B.3%C.5%D.10%答案：C解析：按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，

42、超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（ ）年。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：证券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.3B.5C.7D.10答案：A解析：合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。