2023年证券从业资格考试法律法规考前练习题_1.pdf

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1、第 1 页 共 23 页 2023 年证券从业资格考试法律法规考前练习题 9 2023 年证券从业资格考试法律法规考前练习题 9 1、股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为。A、股息率固定优先股票 B、股息率可调整优先股票 C、可转换优先股票 D、可赎回优先股票 正确答案：A【专家解析】股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为股息率固定优先股票。2、基金托管费通常按的一定比率提取。A、基金资产总值 B、基金资产净值 C、基金份额净值 D、以上都不对 正确答案：B【专家解析】基金管理人负责基金的详细投资决策和日常管理。第 2 页 共 23 页 3、我国的规定我国地方政府不得发行地方政府债券。A

2、、证券法 B、证监会 C、中华人民共和国预算法 D、国务院 正确答案：C【专家解析】我国从 1995 年起施行的中华人民共和国预算法规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定的除外)。4、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的为代价而拥有了这种权利。A、期权费 B、利率 C、本金 D、执行价格 正确答案：A【专家解析】期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利。5、在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处分、市场禁人的信息效力期限为。第 3 页 共 23 页 A、1 年 B、3 年 C、5 年

3、D、10 年 正确答案：C【专家解析】奖励信息、处分处分信息效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处分、市场禁入的信息，效力期限为 5 年。6、根据我国政府对 WTO 的承诺，我国参加 WTO 后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过。A、1/3 B、1/2 C、2/3 D、1/4 正确答案：A【专家解析】参加后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不得超过 1/3。7、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监视管理机构自受理之日起内作出批准或者不予批准的书面决定。A、20 个工作日 第 4 页 共 23 页 B、30 个工作日

4、 C、1 个月 D、3 个月 正确答案：A【专家解析】对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监视管理机构自受理之日起20 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。8、以下哪项衍生工具通常在 TC 市场交易。A、远期台约 B、期货 C、期权 D、权证 正确答案：A【专家解析】远期合约通常在场外市场进展交易。9、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处分、市场禁入的信息的效力期年限为。A、1 年 B、3 年 C、5 年 D、10 年 正确答案：C 第 5 页 共 23 页【专家解析】奖励信息、处分处分信息的效力期限为 3年，但因证券期货违法行为被行政处分、市场禁入的信息

5、，效力期限为 5 年。10、自股东会会议决议通过之日起 60 日内，股东与公司不能达成股权收买协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起内向人民法院提起诉讼。A、30 日 B、45 日 C、60 日 D、90 日 正确答案：D【专家解析】自股东会会议决议通过之日起 60 日内，股东与公司不能达成股权收买协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起 90 日内向人民法院提起诉讼。11、未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进展审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处分款。A、5 万元 B、50 万元 C、80 万元 D、100 万元 正确答案：A 第 6 页 共 23 页【专家解析】未按照

6、规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进展审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得缺乏 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。12、依法对证券市场实行监视管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。A、国务院证券监视管理机构 B、证券交易所 C、证券业协会 D、国务院 正确答案：A【专家解析】国务院证券监视管理机构依法对证券市场实行监视管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。13、我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有。A、国债和以市场化形式发行的政策性金融债券 B、企业债券 C、公司债券 D、企业中期票据 正确答案：A【专家解析】我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有国

7、债和以市场化形式发行的政策性金融债券。第 7 页 共 23 页 14、财务参谋不再符合上市公司并购重组财务参谋业务管理方法规定条件的，应当在工作日内向中国证券监视管理委员会报告并依法进展公告，由中国证券监视管理委员会责令改正。A、1 个 B、2 个 C、3 个 D、5 个 正确答案：D【专家解析】财务参谋不再符合规定条件的，应当在 5 个工作日内向中国证券监视管理委员会报告并依法进展公告，由中国证券监视管理委员会责令改正。15、根据我国政府对 WTO 的承诺，参加后 3 年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括。A、A 股的承销 B、基金的承销和交易 C、发起设

8、立基金 D、B 股和 H 股、政府和公司债券的承销和交易 正确答案：B 第 8 页 共 23 页【专家解析】参加 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3，合营公司可以(不通过中方中介)从事 A 股的承销，从事 B 股和 H 股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。16、我国公司法规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 5 日前至股东大会闭幕时将交存于公司。A、股东身份证明 B、股票 C、资产证明 D、股东名册 正确答案：B【专家解析】无记名股票持有人出席股东大会会议的，应于会议召开 5 日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。17、是指依法设立

9、的从事证券效劳业务的法人机构。A、证券效劳机构 B、证券中介机构 C、证券自律性组织 D、证券监管机构 正确答案：A【专家解析】这是证券效劳机构的定义。第 9 页 共 23 页 18、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表如今，从而引发了 1997 年东南亚金融危机。A、缺少发盘的货币市场 B、企业过于依赖银行的间接融资 C、企业过于依赖直接融资 D、混业经营 正确答案：B【专家解析】考核亚洲债券市场的内容。19、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是。A、契约型基金 B、开放式基金 C、封闭式基金 D、公司型基金 正确答案：B【专家解析】巨额赎回风险是开放式基金特有的风险 20、经

10、营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一局部股本作为股息派发给股东，称之为。A、股票股息 B、负债股息 C、建业股息 第 10 页 共 23 页 D、财产股息 正确答案：C【专家解析】考察建业股息的定义。1、以下属于起啊太业务系统应具备的功能的是。.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能.对所涉及的信息流和资金流进展对账作业.基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能.通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能 A、.B、.C、.D、.正确答案：B【专家解析】前台业务系统应当具备以下五个方面的功能：

11、通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能;为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能;对基金交易账户以及基金投资人信息进展管理的功能;基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能;为基金投资人提供效劳的功能。第 11 页 共 23 页 2、以下关于股票的说法正确的选项是。.股票是一种有价证券，它是股份签发的证明股东所持股份的凭证.股票是设权证券.股票是资本证券.股票是综合权利证券 A、.B、.C、.D、.正确答案：B【专家解析】股票是证权证券而不是设权证券。3、从 2023 年 5 月 1 日开场，的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。.A 股.B 股.权证.

12、证券投资基金 A、.B、.C、.D、.正确答案：A【专家解析】从 2023 年 5 月 1 日开场，A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。4、以下属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是。.申请人填写“股份非交易过户申请表”.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件第 12 页 共 23 页.申请人提交继承人身份证原件及复印件.申请人填写家庭住址 A、.B、.C、.D、.正确答案：A【专家解析】自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人

13、身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托别人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。5、证券经纪业务营销人员在所效劳证券公司的受权范围内从事客户招揽和客户效劳等活动时，应。.如实向客户传递所效劳证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息.向客户充分提示证券投资的风险.明晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的根本情况.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动 A、第 13 页 共 23 页 B、C、D、正确答案：B【专家解析】证券经纪业务营销人员在所效劳证券公司的受权范围内从事客户招揽和

14、客户效劳等活动时，应符合以下要求：(1)明晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的根本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、根底知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。(2)如实向客户传递所效劳证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸张、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承当才能从事证券投资活动。6、关于公司型基金的说法，正确的选项是。.基金本身是一个具有独立法人地位的公司.基金公司章程是基金设立和运营的根本法律文件.基金不具有独立法人地位.基金股东大会是基金的最高权利

15、机构 A、.B、.C、.第 14 页 共 23 页 D、.正确答案：C【专家解析】此题考察公司型基金的内容。7、以下关于证券公司账户体系的说法中，正确的选项是。融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖客户信誉交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金信誉交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 A、B、C、D、正确答案：D【专家解析】信誉交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。8、以下各项属于证券投资基金法对法律责任的规

16、定内容的是。.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受别人财物的处分.运用募集资金投资亏损的处分.基金信息披露义务人不依第 15 页 共 23 页 法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处分，出具公开披露基金信息专业机构违法的处分;基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处分.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处分 A、.B、.C、.D、.正确答案：A【专家解析】除 9、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括等内容。.证券账户的开立.证券账户信息变更.证券账户查询.证券账户注销 A、.B、.

17、C、.D、.正确答案：C【专家解析】证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。第 16 页 共 23 页 10、以下属于证券、期货投资咨询业务的是。.承受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询效劳.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析p 会等.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询效劳.通过 、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询效劳 A、.B、.C、.D、.正确答案：C【专家解析】证券、期货投资咨询业务的界定：(1)承受投资人或者客户委托

18、，提供证券、期货投资咨询效劳。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析p 会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询效劳。(4)通过 、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询效劳。(5)中国证监会认定的其他形式。第 17 页 共 23 页 11、保本基金提供的保证类型一般包括。.本金保证.收益保证.红利保证.风险保证 A、.B、.C、.D、.正确答案：D【专家解析】基金提供的保证有本金保证、收益保证和红利保证，详细比例由基金公司章程自行规定。12、属于 QDII 基金的制止性行为的是。.借入临时用处

19、现金比例不超过基金资产净值的 5%.购置贵金属或代表贵金属的凭证.购置实物商品.购置不动产和房地产抵押按揭 A、.B、.C、.D、.正确答案：A【专家解析】除中国证监会另有规定外，QD.不得有以下行为：购置不动产;购置房地产抵押按揭;购置贵重金属或代表贵重金属的凭证;购置实物商品;除应付赎回、交易清算等临时用处以外，借入现金。该临时用处借入现金的比第 18 页 共 23 页 例不得超过基金、集合方案资产净值的 10%;利用融资购置证券，但投资金融衍消费品除外;参与未持有根底资产的卖空交易;从事证券承销业务;中国证监会制止的其他行为。13、在签订资产管理合同之前，证券公司应当理解客户的等根本情况

20、，客户应当如实提供。.资产与收入状况.负债情况.风险承受才能.投资偏好 A、.B、.C、.D、.正确答案：B【专家解析】在签订资产管理合同之前，证券公司应当理解客户的资产与收入状况、风险承受才能以及投资偏好等根本情况，客户应当如实提供。14、证券投资者保护基金的来有。.国内外机构、组织及个人的捐赠.所有在中国境外注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收人.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 A、.B、.第 19 页 共 23 页 C、.D、.正确答案：B【专家解析】证券投资者保护基金的来包括：(1)上海、深圳证券交

21、易所在风险基金分别到达规定的上限后，交易经手费的 20%纳入基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金，经营管理和运作程度较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的详细缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进展调整;证券公司缴纳的基金在其营业本钱中列支。(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合法收入。15、根据关于保本基金的指导意见，目前我国保本基金的保本保障机制包括。.基金管理人对

22、投资者的投资本金承当保本清偿义务，管理人净资产缺乏以清偿时，余额局部由基金托管人负责清偿.经中国证监会认可的其他保本保障机制.由基金管理人对投资者的投资本金承当保本清偿义务，同时，基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，约定由担保人和基金管理人承当连带责任.基金管理人与符合条件第 20 页 共 23 页 的保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用，保本基金到期出现亏损时，保本义务人负责向投资者偿付相应损失 A、.B、.C、.D、.正确答案：A【专家解析】此题考察我国保本基金的保本保障机制。16、以下属于基金从业人员在执业活动中接触到的机密种类的是。.公开披露信息._.

23、内幕信息.商业机密 A、.B、.C、.D、.正确答案：A【专家解析】基金从业人员在执业活动中接触到的机密主要包括三类：一是商业机密;二是_;三是内幕信息。17、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括。年检申请报告年度业务报告经审计局审计的财务会计报表经注册会计师审计的财务会计报表 第 21 页 共 23 页 A、.B、.C、.D、.正确答案：C【专家解析】证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：年检申请报告、年度业务报告;经注册会计师审计的财务会计报表。18、以下属于 ETF 联接基金主要特征的是。、ETF 联接基金可以提供目前 ETF 不具备的定期定额等方式来借入

24、 ETF 的运作、联接基金能参与 ETF 的套利、联接基金依附于主基金、联接基金不是基金中的基金(FOF)A、.B、.C、.D、.正确答案：B【专家解析】联接基金不能参与 ETF 的套利，开展联接基金主要是为了做大指数基金的规模。联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行渠道的资金引进来，做指数基金的规模，推动指数化投资。第 22 页 共 23 页 19、根据中华人民共和国公司法的规定，以下表达中正确的选项是。.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织构造，具有持续盈利才能，财务状况良好，最近 3 年内财务会计文件无虚假记载，且在最近 3 年内无其他重大违法行为.公司上市条件是公司股本

25、总额为人民币 3000 万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 15%以上.股份申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件.交易所有权决定暂停和终止股票上市 A、.B、.C、.D、.正确答案：B【专家解析】B 项的正确表述为：公司上市条件是公司股本总额降低至人民币 3000 万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数的 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 10%以上。20、基金职业道德修养的方法包括。.正确树立基金职业道德观念.积极参加基金职业道德理论.坚决维护基金职业道德标准.深入领会基金职业道德标准 第 23 页 共 23 页 A、.B、.C、.D、.正确答案：C【专家解析】基金职业道德修养的方法包括：正确树立基金职业道德观念;深入领会基金职业道德标准;积极参加基金职业道德理论。