2013年期货从业资格考试法律法规考前必看练习题(一)12462.pdf

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1、 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 1 2013年期货从业资格考试法律法规考前必看练习题（一）综合题 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。根据上述资料，请回答以下问题。1、下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。A 参加、列席相关会议 B 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话 C 对侵害客户合法权益的指令

2、予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况 D 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决 【正确答案】：A,B 2、因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的有（）。A 王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚 B 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某 C 必要时，王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告 D 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告 【正确答案】：C,D 3、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘

3、任，下列说法中错误的是（）。A 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C 应当根据章程的规定进行提名和聘任 D 应当由股东会作出决议 【正确答案】：D 4、2007 年 6 月 20 日，某期货公司挪用客户保证金 3 亿元。截至 2008 年 9 月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是（）。A 首席风险官应当向中国期货业协会报告 B 首席风险官应当向董事会报告 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 2 C 首席风险官应当向公司控股

4、股东单位报告 D 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 【正确答案】：B,D 5、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?（）A 在任首席风险官期间向监事会负责 B 李平在期货公司兼任合规部主任 C 李平在期货公司兼任财务负责人 D 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议 【正确答案】：A,C,D 参与期货从业考试的考生可按照复习计划有效进行，另外高顿网校官网考试辅导高清课程已经开通，还可索取证券考试通关宝典，针对性地讲解、训练、答疑、模考，对学习过程进行全程跟踪、分析、指导，可以帮助考生全面提升备考效果。更多详情可登录高顿网校官网进行咨询。更多期货从业资格考试资讯，请关注高顿网校官方微信号：gaoduneclass