2022年证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷.docx

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1、精品_精品资料_云南省 20XX年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷一、单项挑选题（共25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有1 个事最符合题意）1、依据证券投资基金法规定,封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合相关条件,并经国务院证券监督治理机构核准,其中不包括.A基金运营业绩良好B基金治理人最近1 年内没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚C基金份额持有人大会决议通过D本法规定的其他条件2、以下不属于场外交易市场主要功能的是. A证券交易所的必要补充 B是证券发行的主要场所 C准时精确的传递上市公司的财务状况D为依据有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券

2、交易所上市交易的股票供应了流通转让的场所3、权证从内容上看具有（）的性质.A股权  B债权   C存托   D期权4、上市公司公开发行可转换公司债券的,资信评级机构每年至少应公告（）次跟踪评级报告.A 1 B2 C 3D 45、1927 年的 取消了禁止商业银行承销股票的规定.A国民银行法B麦克法顿法 C格拉斯斯蒂格尔法D金融服务现代化法案6、以下关于客户开立资金账户程序的说法中,错误选项.A证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原就 B客户须持有效身份证明文件或法人合法证件,以客户本人名义开立C客户可以通过证券公司网上营业部开立资金账户 D资金账户应与

3、客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一样、名实相符7、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于 .可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_A证券承销与保荐业务B证券经纪业务 C融资融券业务 D资产治理业务8、股份公司申请上市的,其股本总额不得少于 A 500B1000 C 2022D 3000 万元.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_9、按风险起因不同,代理买卖证券的风险主要包括 A基本风险和非基本风险B基本风险,经营治理风险C信用交易风险、交易差错风险、系统保证风险

4、和其他风险D系统风险和非系统风险10、证券公司在办理经纪业务时是作为. A托付人B信托人C中介人D投资人11、对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级治理人员和其他直接责任人员,情节严峻的, 交易商协会可建议中国人民银行赐予 .A纪律处分B民事惩罚C行政惩罚 D刑事惩罚12、由基金投资者直接支付的费用有. A申购费B交易佣金C过户费D托管费13、市净率 P/B,是指 .A股票市场价格与每股净资产的比率B股票市场价格与每股收益的比率C股票市场价格与每股利润的比率D股票市场价格与每股资产的比率可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_14、信用交易是指投资者通过交付

5、保证金取得A证券登记结算公司B证券交易所C证券经纪商 D投资者爱护基金 信用而进行的交易.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_15、 是基金投资运作的详细执行部门,负责组织、制定和执行交易方案A交易部B投资部可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_C讨论部D市场部16、以下不属于债券投资价值外部因素的是 A基础利率B市场利率C票面利率 D市场汇率17、从大量收购案例来看,防备性收购的最大受益者是.A公司股东B目标公司C 收 购 方 D公司经营者可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_18、依据规定, 我国基金治理公司应按不低于基金治理费收入的金.A 3% B5% C

6、 10%D 15% 计提风险预备可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_19、A 公司发行一笔债券筹资1000 万元,手续费0.1%,年利率为 5%,期限 3年,每年派息一次,到期一次仍本,公司所得税率为33%,这笔债券的资本成本是（）.A 3 少B3.35% C 3.5%D 4%20、律师事务所,有（）名以上执业律师,其中（）名以上曾从事过证券法律业务.A 5 2B20 5C 10 3D 15 221、 是指证券分析师应当诚恳守信,高度珍爱证券分析师的职业信誉.在执业过程中应当坚持独立判定原就,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而舍弃 自己的独立立场.A独立诚信原就B谨慎客观原就C

7、勤奋尽职原就 D公正公正原就22、上市公司股东申请发行可交换公司债券的,发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20 个交易日均价运算的市值的（）. A 30%B40% C 70%D 80%可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_23、一般来说,在利率将上调的猜测下,在长期国债和短期国债中,人们会倾向于投资（）.A 长 期 国 债   B 短 期 国 债   C长期国债和短期国债   D不能确定可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_24、股票可能使投资者遭受经济利益的缺失,这是股票的A收益性B风险性C流淌性D参加性 特点.可编

8、辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_25、发行人最近 1 年及 1 期内收购兼并其他企业资产或股权 ,且被收购企业资可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目收购前一年利润表.A 20%含B20%不含 C 30%含D 30%不含 的,应披露被收购企业可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_二、多项挑选题（共25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有2 个或 2 个以上符合题意,至少有 1 个错项.错选,此题不得分.少选,所选的每个选项得0.5 分）1、以下 属于网下发行的方式.A市值配售 B全额预缴款、比例配售、余款即退C储

9、蓄存款挂钩 D全额预缴款、比例配售、余款转存E向战略投资者配售2、某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数.选取A 、B、C 三种股票为样本股的基期价格分别为5.00 元、8.00 元、4.00 元,流通股数分别为 7000 万股、9000 万股、6000 万股.某交易日,这三种股票的收盘价依次是 9.50 元、19.00 元、8.20 元,就该日的加权股价指数是点.A 456.96 B463.21 C 2158.82D 2188.553、证券交易机制的目标为. A流淌性B 稳 定 性 C证券市场的高效率D证券市场的低成本4、基金合同的主要披露事项不包括. A基金运作方式B基金

10、收益安排原就 C基金资产净值的运算方法和公告方式D风险警示内容可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_5、关于社会公益基金,以下说法不正确选项.A将收益用于指定的社会公益事业的基金B福利基金、科技进展基金、企业年金等都属于社会公益基金C我国的各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值D社会公益基金属于基金性质的机构投资者6、某证券公司标准券期初余额为1000 万元, T 日卖出 R003 品种 4000 万元,成 交价格为9%,如该公司在回购到期前无其他交易,就到期日资金清算结果为 万元. 不考虑各项税费, 1 年按 360 天运算 A 3568 B3945 C 4003D 4158

11、7、以下各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是.A发行人的董事、监事、高级治理人员B持有公司 3%以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员C公司的实际掌握人及其董事、监事、高级治理人员 D发行人控股的公司及其董事、监事、高级治理人员8、关于投资者和投机者的说法中,错误选项.A投资者的目的是为了获得公司的分红,而投机者的目的是为了获得短期资本差 价 B投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块,投机者投资的领域相当 广 泛 C投资者的行为风险小、收益相对小,投机者的行为往往追求高风险、高收益 D投资者主要进行的是长期行为,如不发生基本面的变化,不会轻易卖出证券9、基金营销的特别性,主要表达

12、在. A服务性B专业性C连续性D适用性10、董事会会议应当有 以上董事或委员出席方能举办.A 2/3B1/2 C 1/4 D 3/411、 是指债券持有人具有按商定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的一般股票交换的挑选权.A附有出售挑选权条款的债券B附有可转换条款的债券 C附有交换条款的债券 D附有赎回挑选权条款的债券12、上海证券交易所交易规章规定,上海证券交易所可以接受以下方式的市价申报 .A无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_C有价格涨跌幅限制证券集合竞价期价的交易 D有价格涨跌幅限制证券连续竞

13、价期间的交易 13、上证 50 指数依据 对股票进行综合排名,从上证180 指数样本中挑选排名前 50 位的股票组成样本.A流通市值、成交量 B成交量、成交金额 C股价平均数、流通市值D流通市值、成交金额14、国有企业改组为股份有限公司时,如进入股份公司的净资产为（）,就折合成的股份界定为国有法人股.A 60% B51% C 50%D 40%15、依据我国证券投资基金法 的规定,基金治理人只能由依法设立的担任.A基金治理公司B基金托管银行C证券公司 D基金销售机构16、关于规范面对公众开展的证券投资询问业务型托付干问题的通知包括的基本原就不包括 .A 回 避 原 就 B“防火墙”原就C披露原就

14、 D假定原就 E资格原就17、在我国, 合格境外机构投资者是指符合合格境外机构投资者境内证券投资治理方法 规定,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇治理局额度批准的 以及其他资产治理机构.A中国境外基金治理机构B保险公司 C证券公司 D财务公司18、 的主要工作是制定和监督执行风险掌握政策,依据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风险掌握建议.A投资决策委员会B风险掌握委员会C 投 资 部 D讨论部19、我国自（）年开头发行境外上市外资股（H 股、N 股等）.A 1991 B1992 C 1993D 1994可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_20、我国目前证

15、券经纪业务主要是. A柜台代理买卖 B证券交易所代理买卖 C证券公司代理买卖 D投资者自行买卖21、在托付买卖证券的报价中,各类证券的报价单位是.A 股票报价为每股价格,基金报价为每份基金价格,债券每百元面值的价格,债券回购为“每百元资金到期年收益”面值价格B股票报价为每股价格, 基金报价为每 100 基金单位价格, 债券现货报价为100 元面值价格,国债回购以资金年收益率为报价单位 C股票报价为每股价格,基金报价为每基金单位价格,债券现货报价为100 元面值价格,国债回购以资金年收益率为报价单位D股票报价为每股价格,基金报价为每份基金价格,债券现货报价为1000 元面值价格,国债回购以资金年

16、收益率去除百分号 为报价单位 22、股票网上发行具有 优点.A经济性B高效性C安全性 D稳固性23、以下各项属于信息披露自律性规章的是.A上海证券交易所证券投资基金上市规章B交易型开放式指数基金业务实施细就C上市开放式基金业务规章 D基金投资组合报告的编制及披露24、以下关于银行间市场自营买卖的说法中,错误选项.A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行间市场的交易品种主要是债券 C实行询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交D交易手续简洁、清楚,费时少25、在运算基金资产总值时, 基金拥有的上市股票, 认股权证是以运算的集中交易市场的 为准.A开盘价B收盘价C最低价 D最高价可编辑资料 - - - 欢迎下载