2022年贵州证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题.docx

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1、精品_精品资料_贵州 20XX年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题一、单项挑选题（共25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有1 个事最符合题意）1、股份有限公司最少由 股东恳求时可召开暂时股东会.A持有公司股份10%以上的B持有公司股份2/3 以上的C代表 1/4 以上表决权的D代表 1/3 以上表决权的2、关于清算与交收的联系,以下说法正确选项.A从时间发生及运作的次序来看,先交收,后清算 B从内容上看,清算与交收都分为证券与价款两项 C从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交收D证券公司之间可以相互交收3、股权登记是证券登记结算公司受的托付,将其全部股东的股权

2、进行注册登记.A证券经纪商B证券自营商C发行公司D投资者可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_4、发行人应于金融债券每次付息日前及兑付日前 个工作日公布兑付公告. A 1.3B2.5C 3.5 D 2.3 个工作日公布付息公告,最终一次付息可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_5、有一投资者在某日申报债转股500 手,但此转股的初始价格为每股20 元,该可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_投资者可转换成发行公司股票数量为A 2500 B25000 C 500D 5000 股.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_6、 是指债券持有人具有按商定条件将债券

3、与债券发行公司以外的其他公司的一般股票交换的挑选权.A附有出售挑选权条款的债券B附有可转换条款的债券 C附有交换条款的债券 D附有赎回挑选权条款的债券7、目前道 -琼斯股价指数是采纳 .A简洁算术平均法可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_B加权股价平均法C修正平均股价法D加权股价指数法8、除期限外,假如两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同,那么价格折扣或升水较小的债券一般是.A两者中期限较长的那个债券B两者中发行较早的那个债券C两者中期限较短的那个债券 D两者中发行较晚的那个债券9、证券经纪商供应的信息服务不包括（）.A上市公司的具体资料  B公司和行业的讨论报告&n

4、bsp; C经济前景的猜测分析和展望讨论  D有关股票市场变动态势的内部报告10、依据 的不同,基金可以分为契约型基金、公司型基金等.A动作方式B组织形式C投资对象D投资目标11、关于免疫策略,以下表达不正确选项（）.A M.Reddington 于 1952 年最早提出免疫策略B免疫策略可以排除任何债券风险 C免疫策略用来排除利率变动的风险 D免疫策略假定市场价格是公正的均衡交易价格12、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）.A信用公司债B保证公司债C抵押公司债D信托公司债13、美国的证券市场是从买卖开头的. A商业票据B企业债券C政府债券D股票14、依据我国现行的交易规章,证

5、券交易所证券的开盘价为（）.A该证券上一交易日的最终一笔成交价  B当日该证券的第一笔成交价  C当日该证券的第一笔买入托付价  D当日该证券的第一笔卖出托付价15、申请从事证券、期货投资询问业务的机构,要求有（）万元人民币以上的注册资本.A 100 B200 C 300可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_D 40016、在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是.A指数型基金B LOFC开放式基金D ETF17、我国公司法规定,公司安排当年税后利润时,应当提取利润的10%列入可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_公司法定公积金. 公司

6、法定公积金累计额为公司注册资本的提取.A 25% B50% C 60%D 75% 以上的,可以不再可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_18、中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的,视为承销商备案材料得到认可.A 15 B10C 7D 3019、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问,财务顾问尽职调查以确保公可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_司境外上市之后仍保持独立的连续上市位置,保留的A核心资产和业务 B核心资产和主营业务C全部资产和业务 D流淌资产和主营业务 具有连续经营才能.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_20、包含不

7、同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率合的真实价值.A 能 B 不 能 C不能判定D都不正确 精确反映该投资组可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_21、证券交易所会员不能享有的权益是.A在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权B对证券交易所事务的提议权和表决权 C选举权和被选举权D参与会员大会22、可转换公司债券的最短期限为年,最长期限为年. A 1 6B1 8C 3 6D 3 823、依据中国人民银行发布的短期融资券治理方法,企业短期融资券是指企 业在 发行和交易, 商定在肯定期限内仍本付息, 最长期限不超过365 天的有价证券.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料

8、_A银行间债券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D全国债券电子交易系统24、独立衍生工具不包括（）.A远期合同 B可转换公司债券 C期货合同D互换和期权25、假如某可转换债券面额为2022 元,规定其转换比例为40 元,就转换价格为 元. A 5 B25 C 50D 100二、多项挑选题（共25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有2 个或 2 个以上符合题意,至少有 1 个错项.错选,此题不得分.少选,所选的每个选项得0.5 分）1、基金运营部包括 .A行政治理部B机构理财部C信息技术部D市场营销部2、证券是指各类记载并代表肯定的法律凭证.它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而

9、取得应有的.A权益.权益B权益.权益C利益.权力 D权力.利益3、由于网上托付处于全开放的互联网之中,因此除了具有其他托付方式所共有的风险外,投资者仍应充分明白和熟悉到其存在且不限于以下哪些风险.A由于互联网和移动通讯网络数据传输等缘由,交易指令可能会显现中断、停 顿、推迟、数据错误等情形 B投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒 C由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性,网络服务器可能 会显现故障及其他不行猜测的因素,行情信息及其他证券信息可能会显现错误或推迟D投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染,导致无法下达托付或托付失败4、衡量证券组合每单位系统风

10、险所获得的风险补偿指标是.A 系数B詹森指数C夏普指数D特雷诺指数5、 ,我国停止发行国债.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_A 20 世纪 50 岁月和 70 岁月B20 世纪 50 岁月和 60 岁月C 20 世纪 80 岁月和 90 岁月D 20 世纪 70 岁月和 80 岁月6、中国证监会收到申请文件后,在（）个工作日内做出是否受理的打算.A 3B5 C 10D 157、目前为止, 可以投资 B 股.A境内自然人B境内法人C外国及中国香港、澳门、台湾的区的法人D外国及中国香港、澳门、台湾的区的自然人8、依据有关规定,（）属于内幕人员. A发行人的打字员 B公司的高级治理人

11、员 C公司董事会会议的记录员 D监督治理部门审查发行人资格的有关人员E利用公开信息猜测证券市场变化的人员9、（）最重要的功能发送字节较短的信息,包括证券行情和其他动态新闻.A自动传真B电子信箱 C手机短信服务D邮寄服务10、发行可转换公司债券的上市公司的盈利才能应具有可连续性,并符合以下 规定.A最近 3 个会计年度连续盈利B最近 3 个会计年度实现的年均可安排利润不少于公司债券两年的利息C高级治理人员和核心技术人员稳固,最近12 个月内未发生重大不利变化D最近 24 个月内曾公开发行证券的, 不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_11

12、、上海证券交易所资金的清算和交收以 A会员公司在该所取得的交易席位 B会员公司的账户 C会员公司的客户 D证券公司的保证金账户12、集合竞价确定成交价的原就是. A价格优先原就B时间优先原就 C价格优先和时间优先原就D最大成交量原就 为明细核算单位.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_13、依据关于股份有限公司境内上市外资股的规定规定,已设立的股份有限公司增加资本, 申请发行境内上市外资股时, 除应具备募集设立公司申请发行境可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_内上市外资股前3 项条件外,仍应当符合（）的条件.A公司在最近 3 年内连续盈利.原有企业改组或者国有企业作为主

13、要发起人设立的公司,可以连续运算B公司资产总额不低于1.5 亿元人民币 C公司从前一次发行股票到本次申请期间,没有重大违法行为D公司前一次发行的股份已经募足, 所得资金的用途与募股时确定的用途相符, 并且资金使用效益良好可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_14、目前,我国基金治理公司新增股东的出资A半年内B 一 年 内 C 两 年 内 D公司存续期内 不得转让.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_15、以公开形式发布基金评判结果的机构在从事基金评判业务的过程中应遵循的 原就,保持中立位置,公正对待全部评判对象,不得歪曲、诋毁评判对象,防范可能发生的利益冲突.A一样性B全

14、面性C公正性 D长期性16、以下关于凸性的说法错误选项. A由于存在凸性,债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数 B凸性的作用在于可以补偿债券价格运算的误差,更精确的衡量债券价格对收益率变化的敏锐程度 C凸性对于投资者是有利的,在其他情形相同时,投资者应当挑选凸性更大的债券进行投资D当预期利率波动较大时,较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益17、行为金融理论对有效市场理论的挑战主要表现在. A投资者不行能立刻对全部公开信息作出反应 B投资者经常会对“非相关信息”作出反应 C认为“反常现象”其实是普遍现象 D在模型化方面比有效市场理论更精确18、以下对非上市证券熟悉

15、正确的有.A非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B非上市证券不答应在证券交易所内交易 C非上市证券可以在其他证券交易市场交易 D一般开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券19、基金治理人向中国证监会提交的申请核准文本中,被称为“草案”的有.A基金上市交易草案B基金合同草案 C基金托管协议草案 D招募说明书草案、20、债券基金是指主要投资于的基金类型. A国债可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_B金融债券C公司债券D股票21、依据上海证券交易所交易规章的规定,债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）.A数量不低于1 万手,交易金额不低于1000 万元人民币B数量不低于1 万手,交易金额不低于2022 万元人民币C数量不低于2 万手,交易金额不低于1000 万元人民币D数量不低于2 万手,交易金额不低于2022 万元人民币22、回购交易通常在 交易中运用.A远期B现货C债券D股票23、首次公开发行股票的基本原就有（）.A公开原就B高效原就C经济原就D公正原就24、上市公司向社会公开发行新股,一般是指（）.A向原股东配售股票 B向全体社会公众发售股票C A、B 均包括D A、B 均不包括25、以下属于掌握权变更型资产重组的是.A公司的分 B资产配负债剥离C收购公司 D股权的无偿划拨可编辑资料 - - - 欢迎下载