2022年广西2017年证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试试题 .pdf

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1、广西 20XX 年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试题一、单项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A大体上接近B不会接近C股票的平均收益率会较高D债券的平均利率较高2、公开发行数量在4 亿股以上(含 4 亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的_。A20%B30%C40%D50%3、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是_。A资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B资产净值是总资产减去固定资产的净值C资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D一般而言，每股净值

2、应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌4、下列有关资本成本的说法中，错误的是（）。A在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本B资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价C在进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本D在进行追加筹资决策时，使用边际资本成本5、深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定，申购日后的_，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。AT+1 日BT+2 日CT+3 日DT+4 日6、_的分类依据是优先股票在公司盈

3、利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。A累积优先股票与非累积优先股票B参与优先股票与非参与优先股票C可转换优先股票与不可转换优先股票D可赎回优先股票与不可赎回优先股票7、_是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。A垂直式B水平式C开放式D综合式8、股份有限公司的破产标准是。A资产负债标准B资不抵债标准C盈亏平衡标准D现金流量标准9、间接融资的间接性体现在_。A获得的是资金的使用权B有支付风险C须经金融中介D具有财务杠杆作用10、_是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客

4、户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A客户须知B风险提示书C证券交易委托代理协议D客户交易结算资金银行存管协议书11、道氏理论的核心思想是 _。A市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B市场波动具有3 种趋势C交易量在确定趋势中的作用D收盘价是最重要的价格12、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于_。A收入型证券组合B增长型证券组合C收入和增长混合型证券组合D避税型证券组合13、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。而估值是定价的基础，通常的估值方法有两大类，即（）。A市盈率法和市净率

5、法B市净率法和相对估值法C相对估值法和现金流量贴现法D现金流量贴现法和重置成本法14、场外申购赎回 ETF 采用_的方式。A金额申购、份额赎回B份额申购、份额赎回C份额申购、金额赎回D金额申购、金额赎回15、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为_。A基差风险B保值风险C替代风险D流动性风险16、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的 _。A10%B15%C20%D25%17、不动产抵押公司债券属于_。A信用证券B担保证券C抵押证券D质押证券18、_是指公司的内部组织结构及其相

6、互之间的运作制约关系。A外部控制机制B外部控制制度C内部控制机制D内部控制制度19、6 月 1 日李某购买了一手(合约乘数为 1000)10 月份某股票的看涨权证，期权合约的协定价格为10 元，并缴纳了保证金100 元，但该股票一直下跌，到行权日的价格为 8 元，则李某的选择是 _。A选择执行期权，亏损1900 元B必须执行期权，亏损2100 元C选择放弃期权，亏损100 元D选择放弃期权，不受损失20、公司追加一个单位的资本所增加的成本称为_。A公司债券成本B加权平均资本成本C普通股成本D边际资本成本21、股票投资风格分类体系的标准不包括（）。A公司规模B股票价格行为C公司成长性D股票的风险

7、特征22、披露上市交易公告书的基金品种不包括_。A封闭式基金B公司型基金CLOF DETF 23、发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注_，在国有法人股股东之后标注_，并披露前述标识的依据及标识的含义。A“SS”；“SLS”B“SL”；“SLS”C“SS”；“SL”D“SS”；“LSL”24、各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是（）。A现货交易B信用交易C期货交易D期权交易25、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴 _的个人所得税。A10%B20%C30%D40%二、多项选择题（共25 题，每题

8、 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、商业银行在 _等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。A组织结构B治理机构与内部控制C信息系统建设D业务管理制度2、对于企业负债，一般规定偿还期在_的借款为长期负债。A1 年以上B2 年以上C3年以上D5 年以上3、基金投资者应重点关注招募说明书中的_信息。A基金运作方式B从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式C买卖基金费用相关条款D基金资产总值的计算方法和公告方式4、审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖

9、章。A会计师B注册会计师C审计师D评估师5、_，我国开始启动股权分置改革试点工作。A 5 月底B 4 月底C 5 月底D 1 月底6、基金法对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是 _。A基金之间相互投资B基金托管人、商业银行从事基金投资C基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券D从事证券交易7、根据我国的相关规定，下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是 _。AB 股BA 股C基金券D权证8、证券公司营销管理包括 _。A营销目标确立、市场调研B营销战略与策略制定C营销计划制定D对营销活动的控制与评估9、我国可转换公司债券管理办法 规定，可转换

10、公司债券的期限最短为3 年，最长为 5 年，自发行之日起 _个月后可转换为公司股票。A4 B5 C6 D7 10、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托_。A延迟成交B择日成交C无效D部分无效11、下列指标不能反映公司营运能力的是_。A存货周转率B已获利息倍数C流动资产周转率D总资产周转率12、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用

11、C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点13、开放式基金在托管银行内部的基金托管业务流程主要分_等阶段。A签署基金合同B基金募集C基金运作D基金终止14、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的_ A结算所以公司形式组建B结算所通常采用会员制C所有交易必须通过会员进行D交易双方不得直接交割清算15、下列各项不属于证券业从业人员的是_。A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业

12、务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D专业从事证券业研究的大学教授16、_是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。A远期利率协议B利率互换协议C利率期货D利率期权17、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中_的一方。A融入资金、享有债券质权B融入资金、出质债券C融出资金、出质债券D融出资金、享有债券质权18、根据我国基金法的规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人

13、大会审议决定的有 _。A提前终止基金合同B基金扩募或者延长基金合同期限C转换基金运作方式D提高基金持有人的收益标准19、代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3 次和 5 次转让三种。同时满足下列 _条件的股份转让公司，股份每周转让5 次。A净利润为正值B总资本为正值C规范履行信息披露义务D最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见20、B 股是指 _。A境外上市外资股B境内上市外资股C香港上市外资股D纽约上市外资股21、下列不是反映基金风险指标的是_。A标准差B贝塔值C持股集中度D基金净值22、数理统计法包括 _。A比较研究B时间数列C调查研究D相关分析E线性回归23、一般来说，可以根据下列_因素判断趋势线的有效性。A趋势线的斜率越大，有效性越强B趋势线的斜率越小，有效性越强C趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认D趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认24、真实性原则要求披露的信息应当是以（）为基础。A主观事实B基金盈利最大化C客观事实D公司董事会的决议25、在证券经纪关系中，客户是_。A委托人B受托人C授权人D代理人