质量管理体系企业检查表.pdf

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1、附件 21质量管理体系认证企业检查表质量管理体系认证企业检查表一、企业基本情况一、企业基本情况企业名称企业地址组织类型企业性质质量部门名称职工人数通过认证标准生产销售其他所在地法定代表人组织机构代码邮编行政机关事业单位社会团体国有独资股份有限公司股份有限责任公司股份合作公司合伙企业个人独资企业 其他负责人联系电话传真有无分支机构或外场地GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 其他（QS、TL)覆盖场所换证日期覆盖业务覆盖人数质量手册初次发布时间:现行版次：实施时间：初/复评认证申请日期现场审核日期初/复评证书号有效期至是否超过营业执照规定的范围是否使用带标志的证书二、上年企

2、业生产经营情况（单位：万元）二、上年企业生产经营情况（单位：万元）销售额已投产的主导产品名称主导产品执行标准执行标准类型产品属于三、认证咨询机构情况三、认证咨询机构情况是否咨询认证咨询机构名称批准范围咨询机构所在地联系电话实现利税所属行业强制非强制含强制条款企业标准是否备案固定资产净值国家标准行业标准地方标准企业标准3CQS生产许可证特种设备其他是否其他方式(选择“否时填写）批准证书号是否超范围咨询联系人传真-1-注：分值从 101 表示评价结果是：很好-差咨询合同签订时间1、2、3、咨询费用注册证书号注册证书号注册证书号费用方式独立收费认证一体收费咨询人员姓名序号3。1检查内容检查内容咨询人

3、员3.2咨询过程检查方法检查方法1）与企业有关人员交谈，了解咨询人员在企业工作期间的工作态度职业道德、廉洁自律是否认真、勤奋、敬业。2）是否向企业收受或索要礼品（金）是否游山玩水等。1）向企业认证管理人员了解咨询人员所学或所从事的专业及其相关的经历；业务水平2）向企业专业技术人员了解咨询人员在工作中的专业和业务水平；3）查阅咨询培训课对咨询老师的评价结果；4）查看认证机构在认证时提出的不符合项，判断咨询效果。1)向企业管代及相关部门了解咨询人员的沟通能力；沟通能力与进程把握2）查阅计划的执行情况；3）了解咨询人员到企业的次数。1)检查合同、计划的完成情况；咨询策划的合理性2）向企业管代和相关人

4、员（认证办)了解他们对咨询策划的感受。1）查阅企业的咨询培训记录、培训取证情况。对企业的人员的培训组织2）向接受培训过的人员核实培训时间、培训内容、培训教师。1）查文件受控清单，看其标准所规定的文件、记录是否具备；文件编写的指导2）查阅文件了解文件的起草过程，判断文件编写与企业实际的符合程度,如组织机构等。1）了解文件的实施过程、时间、方式;实施过程的指导2）向有关部门了解 12 件实施过程中的咨询人员指导的具体事例或实施过程中的体会感想。查模拟审核、内审等中发现不符合项的纠正和预防措施完成情况和有整改过程的指导效性，了解咨询人员在过程中的指导情况。重点是认证后不合格的整改是指导企业整改还是直

5、接操作整改。后续服务取证后是否继续指导企业向增值或绩效改进提高检查重点检查重点评价结论及存在的问题描述评价结论及存在的问题描述注：分值从 101 表示评价结果是：很好-差3。3其他企业的总体评价或感受向企业了解提出，如有机会你会将该咨询机构向你的朋友推荐吗?如果你再次有咨询需求你会重新考虑该咨询机构吗？等问题。文字描述：证实文件的收集：证实文件的收集：咨询合同;咨询过程培训的记录；咨询费支付单据四、认证机构情况四、认证机构情况认证机构名称所在地所在地批准证书号联系电话/传真注册证书号注册证书号注册证书号注册证书号认证机构分支机构名称批准的认证范围联系人审核人/日1、2、3、4、初评:合同人/日

6、数实际人/日数复评：合同人/日数实际人/日数注册范围注册范围注册范围注册范围不具备前置条件颁发认证证书不具备前置条件颁发认证证书是否是否审核人员姓名技术专家认证收费序号序号检查内容检查内容最低限价最低限价初审费用:元；监督审核费用：元/年；费用来源:独立收费咨询一体收费检查重点检查重点收费标准保密承诺机构的基本情况标志的使用要求评审过程和认证过程信息出现问题如何向认证机构通报并处理是否有虚假、超范围宣传有无与认证无关的要求有无公正性声明有无审核人员代替或不到场现象检查方法检查方法向企业了解并请企业提供认证机构在认证时提供的收费标准、保密承诺、机构的基本情况、标志的使用要求、评审过程的信息（含计

7、划、报告、首末次会议记录不合格报告等）、出现问题如何向认证机构通报并处理等文件。重点：1）查标志的使用要求、出现问题如何向认证机构通报并处理和评审过程的信息。2）查公开性文件中的机构简介、业务范围。1）是否有超范围、虚假宣传2）有无与认证无关的要求3)有无公正性声明4）向相关人员了解到场审核人员的情况及在相关资料报告中的签字，核查有无审核人员不到现象的情况。评价结论及存在的问题描述评价结论及存在的问题描述4。1公开性文件4。2公正性注：分值从 101 表示评价结果是：很好-差4。3手册颁布实施时间与现场审核时间间隔是否合理手册颁布实施时间、申认证审核时间请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时

8、间是否合理审核人日数是否与企业规模适应认证实施的组织审核计划的实施1）核对手册颁布实施时间与现场审核时间间隔是否达到90 天（软件中有自动判断功能）；2）核对手册颁布时间、申请认证时间、现场审核时间、谁批准、时间的顺序是否合格(软件中有自动判断功能）；3）核对审核计划中的审核人日数与实际审核人日数是否一致与企业规模是否适应(软件中有自动判断功能）；1）查阅审核计划看审核组是否按计划实施2）计划在实施过程中是否有调整3）调整幅度是否合理，有无调整的说明1）查阅审核时开具的不符合报告,看开具的不符合报告是否进行了验证;2）判断验证是否有效;3）重点查存在严重不符合和与产品实物质量相关的不符合项未关

9、闭时，是否就发证的情况。查阅认证证书的表达范围与认证审核时识别确认的范围与是否一致4。4不符合报告的验证4。5审核人员认证范围是否参与该企业的咨询4.6证书有效性核对审核报告中的人员和咨询过程相关记录中的咨询人员名单1）审核人员是否是企业商业利益的相关方；2)审核期间有无收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等行为；是否违反审核员行为准则3）审核人员是否是该标准的审核员，专业审核员的配置是否合理，能否覆盖申请专业证后监督的规范性及时性查监督审核的时间是否超过初次6 个月，以后 12 个月期限证书有效性（及时暂停或不能按要求进行监督审核或复评的，是否及时书面告知企业注销或注销）暂停证书.检查重点检查重

10、点管理评审的实施及实施频次管理评审的及时、有效和检查方法检查方法1）查管理评审的记录。通知、签到表、各部门体系运行材料及输入内容、管理评审报告、改进要求改进措施实施记录。2)查认证以来管理评审的次数（一般每年至少一次).1）查阅管理评审的记录，看其是否及时5.15.1 质量管理体系质量管理体系序号序号检查内容检查内容评价结论及存在的问题描述评价结论及存在的问题描述5.11管理评审注：分值从 101 表示评价结果是：很好-差充分5.1。2人力资源对各岗位任职、能力要求；持证上岗年度培训计划生产环境符合工作要求和相关法律法规要求特种设备按规定进行检验操作指导文件产品的质量目标和要求关键过程的确认制

11、订采购依据的规定文件采购的质量要求年度内部审核计划5。1。生产35.1。4采购供应5.1。5内部审核按照计划实施内部审核参加内审的人员培训经历及专业能力内审出不符合的纠正验证内审的记录2）查阅管理评审的内容（如管理评审的输入是否包环境、健康等内容）是否充分3）了解管理评审对企业体系运行或产品服务的影响效果。查是否有文件对各岗位的任职及能力的要求1）查验关键工序、特殊工种人员（如检验人员、锅炉工等）持证上岗情况 2）查企业内审、验证人员是否经培训具备相应资质培训及再培训档案。查企业年度培训计划及实施记录.1）视察生产环境条件，察看危险设备上有无的安全防护，人员有无必须的劳动安全防护等2）查阅企业

12、环境评价报告，污染排放是否符合国家规定排放标准。1）查特种设备台帐和定检计划2）查特种设备检定证书及证明材料查看生产工艺流程、作业文件、在制品标识、文件的有效版本查企业组织某产品生产时下达的质量计划中对产品性能指标、合格率、时间等质量目标的要求。查阅对关键过程进行确认的记录查采购的文件中对采购程序、供应商、质量要求等方面的规定文件1）查在采购合同中有无质量要求有2）查采购文件中对原辅料采购的控制要求查是否有年度内部审核计划,一般一年两次.一年覆盖所有条款和区域。1）查内审记录（包括审核计划、现场审核记录、审核报告、不合格纠正措施记录等）2）查内审时间与计划是否一致。1）查内审人员的培训记录及资

13、质证书2）查内审过程中内审人员是否与本部门采取交叉审核的方式3）查内审人员的专业经历是否与其审核的部门相适应,特别是生产、技术、安全管理部门。查内审中开出的不符合报告的纠正、验证记录。查内审记录的保存是否齐全、完整注：分值从 101 表示评价结果是：很好-差5.1.6质量检验5.17证书及标志的使用检验指导书及检验结果检验设施完整性,仪器设备维护、保养、检定检验仪器设备的标识和检定证书监视和测量设备检定及校准是否使用证书或标志是否违规使用是否违法使用1）查是否制订了检验规范2）查检验记录，看检验方法、内容、结果是否符合规定1）查设备的状态标识，判断设备完好率，并与生产能力是否匹配.2)查设备的

14、保养、维护、检定记录是否完整齐全抽查核对检验仪器的标识内容与检定校准证书的内容是否一致(包括：检定校准时间等内容）抽查核对监视和测量设备的标识内容与检定证书的内容是否一致(包括:检定时间等内容)检查企业是否在产品、包装、说明书及宣传材料上使用认证证书及标志，使用标志证书是否正确.1）查看使用证书是否有误导情形(体系认证误导产品认证或其他体系的认证）2)查看使用标志时是否有误导情形（体系认证误导产品认证或其他体系的认证）1）检查产品的包装、说明书等是否有伪造、冒用、转让、买卖、超范围使用认证证书的行为;2)检查产品的包装、说明书等是否有伪造、冒用、转让、买卖、超范围使用认证标志的行为。证实文件的收集：认证合同；审核计划;首、末次会议签到表；不符合报告；审核、监督审核、复评报告;证书复印件、认证费用支单据。注：分值从 101 表示评价结果是：很好-差-6-