质量管理体系内审检查表.pdf

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1、第 1 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 1 ISO9001 组织是否识别质量管理体系所需的过程，并确定这些过程的顺序与相互关系？组织是否按标准建立、实施、保持与改良了质量管理体系 让最高管理者描述一下管理体系包含的过程，谈谈公司管理体系是如何建立、实 第 2 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 施、保持与改良的。2 ISO9001 总那么 组织按标准建立了哪些文件是否满足体系的要求 手册是否由最高

2、管理者批准发与最高管理者交谈，并查看有关文件。第 3 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 布？其审核、修改与控制是否按规定进展？体系各层次的文件关系如何？接口如何处理？第 4 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 3 ISO9001 质量手册 质量手册说明的剪裁细节是否合理？质量职安与环境手册内容的覆盖面是否完整？审查手册与明示的程序文件，在质量手册中包含的对标准要求剪裁的说明、引用 第 5 页 内部审

3、核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 或含有程序、过程顺序与相互关系的表述、支持性文件清单。第 6 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 4 ISO9001 最高管理层对建立与改良 ESQ做了哪些工作？最高管理层如何认识满足顾客要求与法律法规要求的重要性？以何种方式传到达组织的员工？效果如通过交谈,了解公司经理是否知道满足顾客要求与法律、法规要求的重要性。在体 第 7 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域

4、 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 何？最高管理者用何种措施让职工理解质量方针与质量目标？系中是如何表达的？如对顾客要求的识别、工程质 量 要 求 的 评审、顾客满意的第 8 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 测量与监控、数据分析以及持续改良等方面的要求。第 9 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 5 ISO9001 组织如何确定顾客的需求与期望？

5、是否以增强顾客满意为目标？为实现顾客满意，组织采取了哪些有效措施？组织如何将顾客要求与法律法规通过与公司经理座谈，了解其对以顾客为中心的质量管理原那么的理解，并在审 第 10 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 要求转化为产品要求？以顾客为关注焦点的经营理念是否在组织中得到树立？核与顾客有关的过程、顾客满意的测量与监控过程以及持续改良方面寻找证据予第 11 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 以证实。

6、第 12 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 6 ISO9001 ISO14001 方针是否与组织的宗旨相适应？是否包括对满足要求与持续改良的承诺？是否为组织提供制定与评审质量目标的框架？是否传到达组织的各组织的质量方针是什么？询问对方针内涵的理解，怎样在适当层次上到达 第 13 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 相关部门？方针的适宜性是否规定定期或不定期的评审与修订？方针的评审及修改是否符合文件控

7、制的要求 沟通与理解。第 14 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 7 ISO9001 筹划 最高管理者是否确保在组织的相关职能与层次上建立质量目标 质量目标是否包括产品要求是否可测量,并与质量方针保持一致 质量目标的实现情况如何？是否与最高管理者交谈。了解目标的制定、实现情况。第 15 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 实现了持续改良？8 ISO9001 质 量 管 理 实现组织的质量、环境目标，

8、最高管理者是否对管理体系进展筹与最高管理者交谈。了解体系的 第 16 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 体系筹划 划？对体系的筹划是否包括了文件筹划与资源配置筹划？在对体系的变更进展筹划与实施时，是否能保持体系的完整性？筹划、实施情况。第 17 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 9 ISO9001 职责与权限 文件是否规定了各职能部门的职责与权限？是否明确各职能部门相互关系？职工岗位职责权限及相互

9、关系是否清楚协调？有效性如何？查阅组织构造图及规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，对经 第 18 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 理进展询问、了解，予以证实。第 19 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 10 ISO9001 管 理 者 代表 管理者代表的职责权限是否明确？并不与其他方面的职责冲突？赋予管理者代表的职责、职权是否能确保：体系建立、实施与保持？询问管理者代表的任命情况，

10、其QMS 的职责如何规定的？查看管管理者代 第 20 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 向最高管理层报告体系的运行情况，包括质量改良？在整个组织提高对顾客要求的认识？体系有关的外部联络？表任命书。对管代，还应通过交谈了解其职责履行情况。第 21 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 11 ISO9001 内部沟通 文件中是否对沟通的方式、内容与渠道作出规定？部门之间的沟通与联络的途径是否清楚、接口是否

11、明确？检查公司是否对信息内容、职责、方法、渠道、工具等方面作出了规定；检查是否在相关部门与管理过程 第 22 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 12 ISO9001 ISO14001 4.6 管 理评审 最高管理者是否认期按方案对质量管理体系进展管理评审？评审内容是否包括了体系的、方针目标的适宜性、充分性与有效性？与最高管理者交谈，询问上一年管理评审的实施情况，是否对管理评审所确定的 第 23 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核

12、内容 审核方法 审核记录 评价 纠正/改良措施进 展 了 闭 环 管理。第 24 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 最高管理者采取了何种途径确定1.审核领导层对资源的安排与承诺 及 其 落 实 情况。2.结合实现质量、环境方针、质量、环境目标、满足第 25 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 14 ISO9001 公司是否识别了从事影响质量、环境与 OHS 活动的各类人员的能力？是否对人员能力的胜任

13、情况进展了考核？人员的安排是否满足需1.是否要求相关部门检查人力资源的需求、资格要 求 与 满 足 情况，并在关键部 第 26 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 求？是否按需求安排了培训？门加以验证。2.是否通过考试、谈话、业绩评价、能力测试等其他有效方法来评定第 27 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 培训的有效性。第 28 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期

14、第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 15 ISO9001 为实现产品的符合性，公司提供了哪些设施？是否满足需要？设施是否及时维护并保持其能力适用？通 过 与 经 理 交谈，询问设施 包括建筑物、工作场所、设备、硬件与软件及支持 第 29 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 性效劳的配置与管理情况。16 ISO9001 组织的工作环境是否满足要求,并得到管理 通 过 与 经 理 交谈，了解公司采 第 30 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日

15、期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 用何种管理、控制方法来改善工作环境。第 31 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 17 ISO9001 产品实现过程是否确定并形成文件？是否配备了必要的资源？对于没有形成文件的过程与活动如何实施与控制？是否规定了相应的验证与确认活询问经理是如何进展产品实现的筹划的？可与质量管理体系筹划条款一起审 第 32 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 动以及验收准那么？是否规定必要的记录？是否针对具体产品、工程、合同制订了质量方案？必要的法律法规及其更新？第 33 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 18 ISO9001 持续改良的筹划 最高管理者如何认识“持续改良 筹划与管理了哪些持续改良的过程？与最高管理者交谈。第 34 页 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 审核员 日期 第 页 共 页 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价 19