福建201-5年下半年期货基础入门知识-开户与-下单考试试题.doc

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1、-_福建省福建省 2015 年下半年期年下半年期货货基基础础知知识识：开：开户户与下与下单单考考试试题试试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、期货市场的一个主要经济功能是为生产、加工和经营者等提供价格风险转移 工具。要实现这一目的，就必须有人愿意承担风险并提供风险资金。扮演这一 角色的就是。 A：投机者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投资者 2、早期的期货交易实质上属于远期交易，市场中的交易者通常是_。 A规模较小的生产者 B销地经销商 C加工商 D贸易商 3、下

2、列关于持仓限额的说法，不正确的是_。 A交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额 B套期保值交易头寸的持仓不受限制 C同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得 超出该客户的持仓限额 D会员、客户持仓达到但未超过持仓限额的，可以同方向开仓交易 4、期货交易的目的是_。 A获得利息、股息等收入 B资本利得 C规避风险 D获取投机利润 5、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起_日内报告中国证监会。 A5 B10 C15 D30 6、按执行时间划分，期权可以分为_。 A看涨期权 B看跌期权 C欧式期权 D美式期权 7、下列不属于国务院期货监督管理机构对

3、期货市场实施监督管理，依法履行的 职责的是（）。 A监督检查期货交易的信息公开情况 B对期货业协会的活动进行指导和监督 C对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处-_D受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠 纷进行调解 8、申请设立期货公司，注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公 司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于。 A：50 B：60 C：85 D：75 9、下列关于商品基金的说法，正确的有_。 A是一种集合投资方式，从组织形式上类似于共同基金公司和投资公司 B专注于投资期货和期权合约 C既可以做多也可以做空 D商品交易顾问(CTA

4、)是基金的主要管理人 10、期货居间人的下列行为属于越权的有_。 A代理签订期货经纪合同 B代签交易月账单 C代理客户委托下达交易指令 D为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务 11、下列应当加入中国期货业协会成为会员的是_。 A国务院期货监督管理机构 B期货公司 C控股期货公司的证券公司 D为期货交易提供担保的商业银行 12、投资者以 98.580 价格买入 3 个月欧洲美元期货 10 手，以 99000 价格平 仓卖出。若不计交易费用，其收益为。 A：42 10 10=4 200 美元 B：42 15 10=6 300 美元 C：42 25 10=10 500 美元 D：42 35

5、 10=14 700 美元 13、下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有_。 A建立并实施风险隔离机制和保密制度 B控制金融期货结算业务风险 C平等对待本公司客户、非结算会员及其客户 D谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务 14、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当 承担赔偿责任。 A过失 B重大过失 C故意 D故意或者重大过失 15、_有铝期货合约上市交易。 A英国伦敦金属交易所 B美国纽约商业交易所 C大连商品交易所-_D上海期货交易所 16、实物交割要求以_名义进行。 A客户 B交易所 C会员 D交割仓库 17、期货纠纷案件由（）管辖。 A最高人民法院 B基

6、层人民法院 C中级人民法院 D高级人民法院 18、套利的作用包括_。 A套利行为有助于价格发现功能的有效发挥 B套利行为的存在增大了期货市场的交易量 C套利行为促进交易的流畅化 D套利行为有效降低了市场风险 19、以下并非期货市场风险成因的是_。 A价格波动 B杠杆效应 C市场机制不健全 D理性投机 20、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发 生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情 况，当无法避免时，应当（）。 A自身利益优先 B公司利益优先 C投资者利益优先 D确保投资者的利益得到公平的对待 21、当会员或者客户某持仓合约的投机头寸达

7、到交易所规定的投机头寸持仓限 量的_时，应该执行大户报告制度。 A60% B70% C80% D90% 22、期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人，孙某经中国证监会批准，于 2008 年 6 月 15 日获得了任职资格，2008 年 7 月 3 日，公司通知孙某前来办理 任职手续，但是由于近段事务繁忙，孙某一直未前往办理，2008 年 8 月 15 日， 孙某赶往公司办理任职手续，根据规定该期货公司（）。 A能够为孙某办理 B除有中国证监会派出机构认可的正当理由外，不能为孙某办理 C不能为孙某办理，因为其已经丧失了任职资格 D不能为孙某办理，但仍具有任职资格 23、关于期货合约的标准化的意义，

8、下列描述正确的有_。 A因转让而无须背书，便利了期货合约的连续买卖-_B使期货市场具有很强的流动性 C极大地简化了交易过程，便利了投机活动的进行 D消除了交易成本 24、_期权买方只能在期权到期日行使权利。 A欧式 B美式 C看涨 D看跌 25、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结 算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强 行平仓。 A大于 B小于 C小于等于 D大于等于 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意

9、，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、下列关于基差的理解，正确的有（）。 A基差是衡量期货价格与现货价格关系的重要指标 B在正向市场上基差为负值 C理论上基差最终会在交割月份趋向于零 D市场从反向市场变为正向市场意味着基差走弱 2、关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确 的有_。 A资金可以混合但业务必须分离 B应当严格执行资金分离制度 C不得混合操作 D应当严格执行业务分离制度 3、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付 符合期货合约要求的货

10、物，造成标准仓单持有人损失的，_应当承担责任。 A：交割仓库 B：合约的买方 C：期货公司 D：合约的卖方 4、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有_。 A除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数 十倍的高风险投机操作 C往往采取私募合伙的形式 D往往采取公募形式 5、中国金融期货交易所的全面结算会员_。 A可以为其受托客户办理结算 B不能为其受托客户办理结算-_C可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算 D可以为所有交易会员办理结算 6、自然人投资者应当全面评估自身的，审慎决定是否参与

11、股指期货交易 A：经济实力、产品认知能力 B：风险控制能力 C：心理承受能力 D：生理承受能力 7、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于_。 A该合约标的物的种类 B该合约标的物的交割等级 C该合约标的物的性质 D该合约标的物的市场价格波动情况 8、期货交易所应当及时公布上市品种合约的和其他应当公布的即时行情；并保 证即时行情的真实、准确期货交易所不得发布价格预测信息 A：持仓量 B：成交量与成交价 C：最高价与最低价 D：开盘价与收盘价 9、期货公司在期货市场中的作用主要体现在_。 A节约交易成本，提高交易效率 B为投资者期货合约的履行提供担保，从而降低了投资者交易风险 C提高投资者交易的

12、决策效率和决策的准确性 D规避价格风险 10、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。 A注册资本最低限额为人民币 3000 万元 B董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C有符合法律、行政法规规定的公司章程 D主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 5 年无重大 违法违规记录 11、套期保值者大多是_。 A生产商 B加工商和库存商 C投机商 D金融机构 12、下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有_。 A自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试 B期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员 C期货公司不得为知识测试评分低于 80 分的投资者

13、申请开立股指期货交易编 码 D交易所更新测试试卷，期货公司应当使用更新后的试题对投资者进行测试 13、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人 的民事责任。 A各方当事人是否有过错 B各方当事人过错的性质与大小-_C过错和损失之间的因果关系 D过错方是否采取了补救措施 14、关于侵权行为责任的表述正确的是（）。 A期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成 的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认 定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户

14、对交易结果不予追认的，所造 成的损失由期货公司最多承担 80% D期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损 失的，应当承担赔偿责任 15、某投机者于当日在上海期货交易所买入 20 手铜期货合约，一天后他将头寸 平仓了结，则该投机者属于_。 A长线交易者 B短线交易者 C当日交易者 D抢帽子者 16、期货交易所的特性主要包括_。 A高度系统性 B高度严密性 C高度组织化 D高度规范化 17、COT 持仓报告每周五发布。报告的持仓量数据为_收盘时的数据。 A：上周一至上周五 B：上周二至本周一 C：上周三至本周二 D：上周四至本周三 18、下列关于期货行情技术分析法的说法，

15、不正确的是_。 A通过对市场行为本身的分析来预测期货市场价格的变化趋势 B分析期货价格变化图及指标 C不关心市场行为背后的影响因素 D得出的结果告诉人们如何去引导趋势 19、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险，主要 包括。 A：宏观环境变化风险 B：交易所管理风险 C：政策性风险 D：交易所技术风险 20、下列关于基差交易的说法，正确的有_。 A基差交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双 方协商同意的基差，来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式 B采取基差交易的方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时 取得理想的保值效果 C只要套期保值者

16、与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期-_保值时的基差，就能实现完全套期保值 D如果套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，比开始做套期保值时 的基差更有利，套期保值就能实现盈利 21、期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负 责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾_年。 A2 B3 C5 D7 22、下列关于衍生品交易说法正确的有。 A：衍生品交易被区分为场内交易和场外交易 B：场外交易市场的交易规模要比交易所内的交易规模小得多 C：场外交易又称为柜台交易或店头交易 D：期货交易是在交易所内集中进行的，其他衍生品主要是在场外交易 23、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。 A经纪公司不得混码交易 B期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担 交易结果 C期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案 D经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 24、甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说珐正确的是 A：该交易结果对乙不发生效力 B：如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失 C：该交易无效 D：如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担 25、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的_。 A监督 B指导 C领导 D审核