哈药集团－投资管理制度final20728.docx

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1、机密哈药集团有有限公司投资管理制制度北京新华信信管理顾问问有限公司司2003年年11月 投资管理制度目 录第一章总总则1第二章组组织和职责责1第三章投投资原则2第四章投投资决策管管理3第五章投投资过程管管理5第六章投投资结果评评价和管理理责任5第七章附附则6内部文件，注意保密- i - 投资管理制度投资管理制制度第一章 总则第一条 为了规范集集团公司和和权属公司司的投资行行为，强化化对投资活活动的管理理，实现投投资结构最最优化和综综合效益最最大化，根根据相关法法律法规，结结合集团实实际情况，特特制定本制制度。第二条 投资管理是是指集团对对本部及权权属公司的的投资行为为从立项、论论证、实施施到回

2、收投投资整个过过程的管理理。第三条 投资管理遵遵循保护投投资者权益益，放开经经营权的基基本方针，并并坚持管理理和服务相相结合、过过程介入和和信息共享享相结合的的原则，最最大限度地地促进企业业投资行为为健康发展展。第四条 项目管理是是投资管理理的主要形形式，论证证、审核、监监控是投资资管理的主主要内容。第五条 本制度中除除特殊注明明之外，“集团”是指哈药药集团，“集团公司司”是指哈药药集团有限限公司，“权属公司司”是指哈药药集团有限限公司拥有有实际控制制权的对外外投资企业业。第六条 本制度适用用于集团公公司和权属属公司。第二章 组织和职责责第七条 集团公司设设资产管理理部，资产产管理部是是集团公

3、司司实施投资资管理的职职能部门，其其主要职责责包括：（1） 协助战略发发展部制定定集团公司司长期战略略发展规划划；（2） 主持制定年年度投资计计划；（3） 集团公司投投资项目的的策划、论论证与监管管；（4） 负责权属公公司投资项项目的审查查、报批和和备案。第八条 集团公司战战略发展部部配合资产产管理部对对投资项目目进行相关关的前期调调研。第九条 集团公司审审计监察部部负责投资资项目进行行定期和不不定期的审审计。第十条 权属公司经经营层负责责授权范围围以内项目目的审批。第十一条 权属公司董董事会负责责在权属公公司股东大大会授权范范围以内项项目的审批批。第十二条 集团公司总总裁办公会会负责集团团公

4、司投资资项目授权权范围内的的审批和权权属公司投投资项目授授权范围内内的审核。第十三条 集团公司董董事会负责责集团公司司投资项目目的审批和和权属公司司投资项目目的审核。第三章 投资原则第十四条 集团公司及及权属公司司的投资方方式包括：（1） 直接或间接接投资；（2） 资金或实物物投资；（3） 资源性投资资及无形资资产投资。第十五条 集团公司及及权属公司司应制定本本企业中长长期投资规划和和年度投资资计划。权权属公司的的中长期投资资规划和年年度投资计计划要分别别根据权属公司司战略规划划审核流程程和权属公司司年度经营营计划审核核流程及相关制制度确定。第十六条 投资应坚持持以战略为为指导，以以市场为导导

5、向，以效效益为中心心，以集团团品牌为标标志，逐步步形成主业业突出、行行业特点鲜鲜明的产业业体系。第十七条 投资应符合合国家、地地区产业政政策，以及及集团公司司中长期战战略发展规规划。第十八条 投资应经过过可行性论论证，可行行性论证的的内容包括括国家产业业政策分析析、行业发发展状况分分析、战略略分析、效效益分析、程程序分析、技技术与管理理分析、法法律分析、风风险分析等等方面的分分析。集团团公司投资资可行性论论证主要由由资产管理理部负责、战战略发展部部配合。第十九条 权属公司投投资可行性性论证主要要由权属公公司组织进进行，集团团公司资产产管理部代代表集团公公司收集相相关信息并并在集团公公司内部审审

6、核程序中中发表意见见。可行性性论证力求求全面、真真实、准确确及可行。第二十条 集团公司逐逐步建立、完完善和管理理集团内部部投资信息息网络系统统，集团内内逐步实现现国家政策策动向、市市场动态、项项目合作等等信息的共共享。第四章 投资决策管管理第二十一条 集团投资管管理实行审审核制、审审批制和备备案制相结结合的方式式。第二十二条 实行审核制制的投资项项目包括：（1） 权属公司年年度投资计计划以外的的项目；（2） 权属公司项项目总投资资生产经营营性项目在在XXXXX万元以上上；（3） 权属公司项项目总投资资非生产经经营性项目目在XXXXX万元以以上；（4） 权属公司的的所有对外外投资与合合作项目。第

7、二十三条 实行审批制制的投资项项目是指集集团公司直直接投资的的项目。第二十四条 上述范围以以外的权属属公司投资资项目实行行备案制。第二十五条 投资项目审审核和审批批原则：（1） 符合国家产产业政策以以及集团的的长期发展展规划；（2） 经济效益良良好；（3） 资金、技术术、人才、原原材料有保保证；（4） 法律手续完完善；（5） 上报资料齐齐全、真实实、可靠；（6） 与企业投资资能力相适适应。第二十六条 对于实行审审核制的权权属公司项项目，根据据权属公司司投资项目目审核流程程，按照项项目提出、审审查论证、审审议决策、审审批实施、项项目报批五五个步骤进进行管理。第二十七条 项目提出。权权属公司在在未

8、签订任任何具有法法律效力的的合同、协协议及未进进行任何实实际投资之之前，备齐齐以下资料料，按照集集团要求交交行政管理理部，由行行政管理部部交外派董董事、资产产管理部：（1） 项目可行性性研究报告告；（2） 权属公司投投资项目的的投资议案案；（3） 有关合同、（协协议）草案案；（4） 资金来源及及资产负债债情况；（5） 有关合作单单位的资信信情况；（6） 政府的有关关许可文件件；（7） 项目执行人人的资格及及能力等；第二十八条 审查论证。集团公司资产管理部在收到项目报批的全部资料后，应组织战略发展部等有关部门审查项目基本情况，比较选择不同的投资方案，对项目的疑点、隐患提出质询，评价项目执行人的资

9、格及能力，提出项目建议，并出示专业意见报分管副总裁。第二十九条 审议决策。分分管副总裁裁出示意见见后报总裁裁，经总裁裁办公会审审议，总裁裁出示意见见。投资金金额在XXXXX万元元以下（不不含XXXXX万元）的的项目，总总裁办公会会直接形成成决议。投投资金额在在XXXXX万元以上上（含XXXXX万元元）的项目目，报集团团董事会审审议决策形形成决议。第三十条 审批实施按按以下权限限进行：（1） 总裁办公会会形成的XXXXX万万元以下项项目的决议议和集团董董事会审议议形成的XXXXX万万元以下（不不含XXXXX万元）项项目的决议议，经资产产管理部传传达到外派派董事，由由外派董事事在权属公公司董事会会

10、上表决，审审批通过后后由权属公公司具体实实施。（2） 董事会形成成的XXXXX万元以以上（含XXXXX万万元）项目目的决议由由董事长在在权属公司司股东大会会上表决，审审批通过后后由权属公公司具体实实施。第三十一条 项目报批。需需上报审批批或备案的的项目，其其项目计划划、国债项项目申请、项项目建议书书、可行性性研究报告告、初步设设计、引进进设备免税税确认、国国产设备抵抵免所得税税确认等，由由负责项目目的部门上上报政府有有关部门审审查、审批批或备案，权权属公司应应积极配合合。项目环环境影响评评价、职业业安全卫生生评价由集集团公司安安全保卫部部统一上报报政府有关关部门审批批，集团公公司应积极极配合。

11、第三十二条 对于实行审审批制的集集团公司项项目，根据据集团公司司投资项目目审批流程程，按照方方案论证、审审议决策、审审批实施、项项目报批四四个步骤进进行管理。第三十三条 方案论证。资资产管理部部投资管理理人员经过过方案论证证后提出投投资方案，报报分管副总总裁。第三十四条 审议决策。分分管副总裁裁出示意见见后报总裁裁，经总裁裁办公会审审议，总裁裁出示意见见。投资金金额在XXXX万元以以下（不含含XXXXX万元）的的项目，直直接形成决决议。投资资金额在XXXXX万万元以上（含含XXXXX万元）的的项目，报报董事会审审议决策形形成决议。第三十五条 审批实施。通通过的投资资项目由资资产管理部部具体实施

12、施，否决的的项目由资资产管理部部将项目资资料纳入项项目库备案案管理。第三十六条 项目报批。需需上报审批批或备案的的投资项目目，由资产产管理部统统一上报政政府有关部部门审查、审审批或备案案，其他相相关部门积积极配合。第三十七条 对于实行备备案制的项项目，由权权属公司在在项目实施施后XX个个工作日内内向集团公公司资产管管理部提交交备案材料料存档，包包括可行行性分析报报告、合合同、章程程等。第五章 投资过程管管理第三十八条 集团内的项项目投资管管理实行投投资、经营营和监管相相结合的原原则。投资资单位对投投资项目按按照项目管管理方式指指定项目负负责人，做做到责、权权、利相对对等，确保保项目按计计划实施

13、。第三十九条 项目负责人人应定期将将项目进展展情况向主主管领导做做出书面汇汇报。第四十条 权属公司的的项目汇报报材料，包包括建设进进度、工程程质量、投投资控制、安安全、投达达产情况等等，应按月月送达集团团公司资产产管理部备备案。第四十一条 集团公司资资产管理部部对权属公公司的重大大投资项目目进行跟踪踪检查，帮帮助解决各各种实际问问题，协调调各方面的的关系。第四十二条 集团公司审审计监察部部视情况，定定期或不定定期对集团团公司职能能部门和权权属公司进进行投资项项目专项检检查和审计计，对违反反本制度进进行投资的的行为和投投资管理混混乱的单位位和责任人人，提出处处理意见或或建议，报报经集团公公司领导

14、批批准后执行行。第六章 投资结果评评价和管理理责任第四十三条 集团公司资资产管理部部根据项目目可行性研研究报告对对投资结果果进行评价价。第四十四条 集团公司外外派董事应应按照集团团公司的审审核决议，对对投资项目目决策表态态，不得个个人自行表表态。第四十五条 集团公司外外派董事对对投资项目目存在问题题故意隐瞒瞒不报的，一一经发现，集集团公司将将追究该董董事的行政政责任，造造成重大损损失的，要要追究法律律责任。第四十六条 对投资项目目因管理不不善或用人人不当致使使企业资产产流失、企企业严重亏亏损或造成成其它严重重后果的，要要追究相关关责任人的的责任。第四十七条 对投资项目目因决策失失误或审查查、把关不不严，造成成经济损失失的，也应应追究相关关责任人的的责任。第四十八条 对投资项目目的主管领领导、负责责人、监督督人或其它它工作人员员违反本规规定、玩忽忽职守、滥滥用职权、徇徇私舞弊造造成严重损损失的要追追究相关人人员的行政政及法律责责任。第七章 附则第四十九条 本制度由集集团公司资资产管理部部起草和修修订，解释释权归资产产管理部。第五十条 本规定如有有与相关法法律、法规规、规定相相抵触的，应应以相关法法律、法规规、规定为为准。第五十一条 本制度自董董事会审批批后发布施施行。 6内部文件，注意保密