哈药集团－融资管理制度final21307.docx

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1、机密哈药集团有有限公司司融资管理制制度北京新华信信管理顾顾问有限限公司2004年年4月目 录第一章总总则1第二章组组织和职职责1第三章融融资决策策管理2第四章融融资过程程管理4第五章融融资结果果评价和和融资责责任4第六章附附则5融资管理制制度第一章 总则第一条 为了规范集集团公司司和权属属公司的的融资行行为，加加强融资资管理和和财务监监控，降降低融资资成本，有有效防范范财务风风险，维维护集团团整体利利益，根根据相关关法律法法规，结结合集团团实际情情况，特特制定本本制度。第二条 本制度中所所称融资资，包括括权益性性融资和和债务性性融资。权权益性融融资是指指融资结结束后增增加了企企业权益益资本的的

2、融资，如如追加资资本金、增增资扩股股、发行行股票；债务性性融资是是指融资资结束后后增加了了企业负负债的融融资，如如向银行行或非银银行金融融机构借借款、发发行企业业债券、融融资租赁赁等。第三条 融资活动应应符合集集团中长长期战略略发展规规划。第四条 本制度中除除特殊注注明之外外，“集团公公司”是指哈哈药集团团有限公公司，“集团”是指哈哈药集团团，“权属公公司”是指哈哈药集团团有限公公司拥有有实际控控制权的的对外投投资企业业。第五条 本制度适用用于集团团公司和和权属公公司。第二章 组织和职责责第六条 资产管理部部是集团团公司实实施融资资管理的的职能部部门，其其主要职职责包括括：（1） 完善集团团公

3、司融融资管理理制度；（2） 集团公司司融资活活动的策策划、论论证与监监管；（3） 审核权属属公司重重要融资资活动，并并提出专专业意见见；（4） 集团对对外担保保的审查查论证；（5） 对集团公公司及权权属公司司的融资资活动进进行动态态跟踪管管理。第七条 集团公司审审计监察察部负责责融资活活动进行行定期和和不定期期的审计计。第八条 权属公司经经营层负负责权属属公司董董事会授授权范围围以内项项目的审审批。第九条 权属公司董董事会负负责权属属公司股股东大会会授权范范围以内内项目的的审批。第十条 集团公司总总裁办公公会负责责集团公公司融资资项目授授权范围围内的审审批和权权属公司司融资项项目授权权范围内内

4、的审核核。第十一条 集团公司董董事会负负责集团团公司融融资项目目的审批批和权属属公司融融资项目目的审核核。第三章 融资决策管管理第十二条 集团融资管管理实行行审核制制、审批批制和备备案制相相结合的的方式。第十三条 实行审核制制的融资资活动包包括：（1） 权属公司权权益性融融资；（2） 权属公司年年度融资资计划以以外的债债务性融融资；（3） 权属公司债债务性融融资金额额在 万元元以上；（4） 权属公司之之间的互互保活动动；（5） 权属公司对对外担保保；（6） 需审核的权权属公司司投资项项目的融融资方案案。第十四条 实行审批制制的融资资活动是是指集团团公司的的融资活活动和集集团公司司为权属属公司提

5、提供的担担保活动动。第十五条 上述范围以以外的权权属公司司融资活活动实行行备案制制。第十六条 融资活动审审核和审审批原则则：（1） 符合国家产产业政策策以及集集团的长长期发展展规划；（2） 经济效益良良好；（3） 法律手续完完善；（4） 上报资料齐齐全、真真实、可可靠；（5） 与公司融资资能力相相适应。第十七条 对于实行审审核制的的权属公公司融资资活动，根根据权属属公司融融资项目目审核流流程，按按照方案案提出、审审查论证证、审议议决策、审审批实施施四个步步骤进行行管理。第十八条 方案提出。权权属公司司的融资资方案应应包括以以下资料料，由权权属公司司交行政政管理部部，行政政管理部部交外派派董事和

6、和资产管管理部：（1） 融资款项的的用途及及用款项项目背景景情况；（2） 用款与还款款计划； （3） 融资数量与与债权人人；（4） 担保方式与与内容；（5） 用款项目经经济性与与还款能能力分析析；（6） 其他需要说说明的事事项。第十九条 审查论证。集团公司资产管理部在收到全部资料后，应组织有关部门审查基本情况，比较选择不同的融资方案，对方案的疑点、隐患提出质询，评价方案执行人的资格及能力，提出建议，并出示专业意见报分管副总裁。第二十条 审议决策。分分管副总总裁出示示意见后后报总裁裁，经总总裁办公公会审议议，总裁裁出示意意见。融融资金额额在 万元元以下（不不含 万元）的的项目，总总裁办公公会直接

7、接形成决决议。融融资金额额在 万元元以上（含含 万元）的的项目，报报集团董董事会审审议决策策形成决决议。第二十一条 审批实施按按以下权权限进行行：（1） 总裁办公会会形成的的 万元以以下项目目的决议议和集团团董事会会审议形形成的 万万元以下下（不含含 万元）项项目的决决议，经经资产管管理部传传达到外外派董事事，由外外派董事事在权属属公司董董事会上上表决，审审批通过过后由权权属公司司具体实实施。（2） 董事会形成成的 万元元以上（含含 万元）项项目的决决议由董董事会主主席在权权属公司司股东大大会上表表决，审审批通过过后由权权属公司司具体实实施。第二十二条 权属公司的的对外担担保，集集团公司司审核

8、时时出具否否决意见见。第二十三条 需审核的权权属公司司投资项项目的融融资方案案按投资管管理制度度相关规规定，集集团公司司审核投投资项目目时一并并审核融融资方案案。第二十四条 对于实行审审批制的的集团公公司融资资活动和和集团公公司为权权属公司司提供的的担保，根根据集团团公司融融资活动动审批流流程，按按照方案案论证、审审议决策策、审批批实施三三个步骤骤进行管管理。第二十五条 方案论证。资资产管理理部融资资管理人人员经过过方案论论证后提提出融资资方案，报报分管副副总裁。第二十六条 审议决策。分分管副总总裁出示示意见后后报总裁裁，经总总裁办公公会审议议，总裁裁出示意意见。投投资金额额在 万元元以下（不

9、不含 万元元）的项项目，直直接形成成决议。投投资金额额在 万元元以上（含含 万元）的的项目，报报董事会会审议决决策形成成决议。第二十七条 审批实施。通通过的融融资方案案由资产产管理部部具体实实施，否否决的融融资方案案由资产产管理部部将资料料备案管管理。第二十八条 对于实行审审批制的的集团公公司为权权属公司司提供担担保活动动，参照照哈药集集团有限限公司对对外担保保暂行规规定确定具具体事宜宜。第二十九条 对于实行备备案制的的权属公公司融资资活动，由由权属公公司在实实施后十十五个工工作日内内向集团团公司资资产管理理部提交交备案材材料存档档，包括括融资方方案、合合同、章章程等。第四章 融资过程管管理第

10、三十条 集团内的融融资管理理实行融融资、资资金运用用和监管管相结合合的原则则。融资资单位对对融资活活动指定定融资活活动执行行人，做做到责、权权、利相相对等，确确保融资资方案按按计划实实施。第三十一条 融资活动执执行人应应定期将将资金运运用状况况向主管管领导做做出书面面汇报。第三十二条 权属公司的的融资情情况和融融资资金金运用状状况应按按月送达达集团公公司资产产管理部部备案。第三十三条 集团公司资资产管理理部对权权属公司司的融资资活动进进行跟踪踪检查，帮帮助解决决各种实实际问题题，协调调各方面面的关系系。第三十四条 集团公司审审计监察察部视情情况，定定期或不不定期对对集团公公司职能能部门和和权属

11、公公司进行行专项检检查和审审计，对对违反本本制度进进行融资资的行为为和融资资管理混混乱的单单位和责责任人，提提出处理理意见或或建议，报报经集团团公司领领导批准准后执行行。第五章 融资结果评评价和融融资责任任第三十五条 资产管理部部对权属属公司融融资结果果进行评评价。第三十六条 集团公司外外派董事事应按照照集团公公司的审审核决议议，对融融资决策策表态，不不得个人人自行表表态。第三十七条 集团公司外外派董事事对融资资资金运运用状况况存在问问题故意意隐瞒不不报的，一一经发现现，集团团公司将将追究该该董事的的行政责责任，造造成重大大损失的的，要追追究法律律责任。第三十八条 对融资方案案因决策策失误或或

12、审查、把把关不严严，造成成经济损损失的，也也应追究究相关责责任人的的责任。第三十九条 对融资资金金因管理理不善或或用人不不当致使使资产流流失、严严重亏损损或造成成其它严严重后果果的，要要追究相相关责任任人的责责任。第四十条 对融资活动动的主管管领导、负负责人或或其它工工作人员员违反本本规定、玩玩忽职守守、滥用用职权、徇徇私舞弊弊造成严严重损失失的要追追究相关关人员的的行政及及法律责责任。第六章 附则第四十一条 本制度由集集团公司司资产管管理部起起草和修修订，解解释权归归资产管管理部。第四十二条 本规定如有有与相关关法律、法法规、规规定相抵抵触的，应应以相关关法律、法法规、规规定为准准。第四十三条 本制度自董董事会审审批后发发布施行行。