2015年~重庆证券从业资格考试~证券公司地治理结构和内部控制结构考试~试卷.doc

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1、-_2015 年重年重庆庆省省证证券从券从业资业资格考格考试试：证证券公司的治理券公司的治理结结构和构和内部控制内部控制结结构考构考试试试试卷卷一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、下列关于时间优先原则的说法中，正确的是_。 A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 2、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当

2、日包括从委托 之时起到委托日_止的时间。 A证券经营机构下班时间 B国家规定的下班时间 C24 点 D证券交易所下午闭市 3、按风险的起因不同，代理买卖证券的风险主要包括_。 A基本风险和非基本风险 B基本风险和经营管理风险 C系统风险和非系统风险 D合规风险、管理风险、技术风险 4、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基 金产品线的内涵一般不包括_。 A产品线的高度 B产品线的深度 C产品线的长度 D产品线的宽度 5、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_。 A更低 B一样 C更高 D二者的回报率没有可比性 6、假设公司上年经营收入为 1.5 亿元，归属于公

3、司普通股股东的净利润为 6500 万元，发行在外的普通股加权平均数为 2 亿股，则基本每股收益为_元。 A0.22 B0.325 C0.50 D0.75 7、某债券面值 100 元，年票面收益率 10%，到期一次还本付息，当前债券全价 为 100 元，剩余期限整 2 年，则该债券到期收益率为_。 A9.5%-_B10.5% C15% D15.6% 8、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的_，单独立户管理。 A商业银行 B金融机构 C证券公司 D工商银行 9、证券市场根据品利，结构，可分为（）。 A发行市场和交易市场 B初级市场和次级市场 C场外市场和场内市场 D股票市场和债券市场 10、登

4、记结算公司于权益登记日 R 日登记送股，则在上海证券交易所送股及转 增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通_。 AR 日当 H BR 日后第一个交易日 CR 日后第二个交易日 DR 日后第三个交易日 11、证券法规定，证券交易所设总经理一人，由_产生。 A国务院证券监督管理机构任免 B证券交易所理事会选举 C证券交易所会员大会选举 D证券交易所董事会选举 12、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。 A5% B10% C30% D50% 13、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为_。 A0.01 B0.001 C0.05 D0.005 14、以下属于

5、原生金融工具的是_。 A远期 B期权 C货币 D期货 15、关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。 A证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格 B保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责 C保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市 D保荐代表人应当维护发行人的合法权益 -_16、A 股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、_、证券公司和基金管理 公司等机构证券账户。 A特殊机构证券账户 B交易所证券账户 C一般机构证券账户 D国有企业证券账户 17、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场 上寻找与现货_的品种，以其

6、作为替代品中进行套期保值。 A在功能上互补性强 B期限相近 C功能上比较相近 D地域相同 18、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的_计算出来的未来收入的现 值。 A市盈率 B市净率 C现值 D必要收益率 19、上证综合指数以_为样本。 A沪、深两市全部上市股票 B沪市全部上市股票 C沪市排名前 100 上市股票 D深市全部上市股票 20、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可 用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资_。 A国债 B股票 C基金 D证券衍生产品 21、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出 的公开承诺的行为，不得公开

7、发行证券。 A6 个月 B12 个月 C2 年 D3 年 22、保荐代表人在 2 个自然年度内被采取监管措施累计_次以上，中国证 监会可在 _个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 A2；3 B2；6 C3；3 D3；6 23、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券-_C记帐式债券 D票券式债券 24、关于债券，下列叙述错误的是_。 A债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期 债券票面利率低的现象 B债券和股票都属于有价证券 C从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济 条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩

8、大公共开支的重要手段 D凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通 25、回购期限一般最长不超过_。 A半年 B1 年 C2 年 D3 年 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、我国封闭式基金的发售价格主要由_构成。 A基金份额面值和基金发售费用 B基金份额面值和基金管理费用 C基金份额面值和注册登记费用 D基金

9、份额面值和销售服务费用 2、凭证试国债是一种（）债券。 A可上市流通的收益型 B可上市流通的储蓄型 C不可上市流通的收益型 D不可上市流通的储蓄型 3、_是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。 A证券承销 B证券自营业务 C融资融券业务 D证券资产管理业务 4、国债承销团按照国债品种组建，包括_。 A甲类承销团 B凭证式国债承销团 C乙类承销团 D记账式国债承销团 5、基金销售机构内部控制应履行_的原则。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 6、根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票可以根据实际情况采 取以下_配售方式。-_A向参与网下配售的询价对象配售 B向战

10、略投资者配售 C向社会公众配售 D向参与网上发行的投资者配售 E按比例配送 7、对于投资基金收益分配，下列说法不正确的是_。 A封闭式基金的收益分配每年不得少于一次 B封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 80% C开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益 分配的最低比例 D基金收益分配应当采用现金方式 8、_描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确地把握利率 变动对债券价格的影响。 A久期 B凸性 C凹度 D凹性 9、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债， 从使用方向来看属于_。 A建设国债 B特种国债 C

11、赤字国债 D战争国债 10、证券公司应当于每个交易日_向交易所报送当日各标的证券融资买入额、 融资还款额等数据。 A开盘前 B13:00 前 C收盘前 D22:00 前 11、某公司拟增发新的普通股票，发行价为 6 元/股，公司上年支付股利率为 0.84，预计股利每年增长 5%，所得税为 33%，则该普通股的资本成本率为_。 A13.7% B9.57% C19.7% D14.87% 12、证券公司出现重大风险，且具备_条件的，可以直接向国务院证券监督管 理机构申请进行行政重组。 A财务信息真实、完整 B省级人民政府或者有关方面予以支持 C整改措施具体，有可行的重组计划 D无法偿还到期债务 13

12、、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。 A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋 取资产的增值，都有最低投资限额要求-_B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 14、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括_。 A签署风险揭示书和客户须知 B签订证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议 C开立资金账户与建立第三方存管关系 D了解交易风险，按规定缴存交易结算资金 15、如果某可转换债券面额为 1000 元，转换价

13、格为 20 元，当股票的价格为 40 元时，则当前该债券的转换价值为_元。 A40 B1020 C1000 D2000 16、_的持有者承受有限的经营风险。 A政府债券 B高质量的公司债券 C低质量债券 D垃圾债券 17、中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在_。 A为实现金融宏观调控而发行 B发行额度有所不同 C发行对象有所不同 D期限较短 18、联合国的国际标准行业分类把国民经济划分为_门类。 A8 B13 C10 D11 19、考查基金产品线的内涵角度一般不包括_。 A产品线的长度 B产品线的宽度 C产品线的深度 D产品线的高度 20、融资融券业务是指_出借资金供其买入上市时或者

14、出借上市证券供其卖出， 并收取担保物的经营活动。 A证券公司向客户 B银行向客户 C银行向证券公司 D证券公司向银行 21、在实践中，金融期货的主要种类有_。 A国债期货 B利率期货 C股票价格指数期货-_D外汇期货 22、客户最多可以与_家证券公司签订融资融券合同。 A4 B3 C2 D1 23、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少 于_个月。 A3 B6 C9 D12 24、我国在 19491958 年之间共发行圈债_次。 A4 B5 C6 D7 25、下列关于净额清算的说法，不正确的有_。 A可以简化操作手续，提高清算效率 B清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 C清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算 D清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算