重庆省下半证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题.docx

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1、精品名师归纳总结重庆省 20XX年下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部掌握结构考试试题一、单项挑选题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、在我国，以下关于证券公司的事项中，不需要经证券监督治理机构批准的是 。A变更持有 5%以上股权的股东B变更注册的址C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D撤销分支机构2、目前我国规定设立的基金治理公司的最低实收资本为人民币。A 500 万元B1000 万元C 5000 万元D 1 亿元3、 是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按肯定的原就和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A基金资产估值B

2、基金资产总值C基金负债 D基金资产净值4、关于客户开立资金账户环节，以下表述不正确选项。 A需到证券经纪商柜台开立资金账户 B如条件答应，证券经纪商接受网上开户申请 C应按证券经纪商要求照实填写开户申请表D假如客户没有存管银行的一般存款账户，就仍要开立此账户5、从利率角度分析， 形成了利率下调的稳固预期。A温顺的通货膨胀B严峻的通货膨胀C恶性通货膨胀D通货紧缩6、财务顾问接受托付的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以支配（）名项目协办人参加。（）A 1。1 B1。2 C 2。1 D 2。27、假设公司上年经营收入为1.5 亿元，归属于公司一般股股东的净利润为6500万元，发行在外的一

3、般股加权平均数为2 亿股，就基本每股收益为元。A 0.22可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B0.325 C 0.50D 0.758、公司因将股份嘉奖给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。A 15% B10% C 5%D 1%9、证券业协会的权力机构是。 A会员大会B主席大会C股东大会D董事会10、投资者作为托付合同的另一方，在享受权益时也必需承担的义务不包括。A明白交易风险，明确买卖方式B依据自身承担才能接受交易结果C采纳正确的托付手段 D按规定缴存交易结算资金11、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以 进行

4、的债券交易行为。A竞价方式B询价方式C招投标方式D定价方式12、审计全过程的中间环节是阶段。 A审计回忆B 计 划 C实施审计D审计完成13、在投资者赎回 ETF 时，如现金差额为 ，就投资者将依据其赎回的基金份额获得相应的现金。 如现金差额为 ，就投资者应依据其赎回的基金份额支付相应的现金。A正数。正数B正数。负数C负数。负数 D负数。正数14、预期理论暗含的假定之一是。 A不同期限的债券是可以相互替代的 B长期借贷活动打算长期债券的利率，而短期交易打算了短期债券的利率C利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系打算的 D长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态

5、15、依据公司法律制度的规定， 以下有关有限责任公司股东出资的表述中，正确的 是 。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结A经全体股东同意，股东可以用劳务出资 B不按规定缴纳所认缴出资的股东，应对已足额出资的股东承担违约责任C股东在认缴出资并经法定验资机构验资后，不得抽回出资 D股东向股东以外的人转让出资，须经全体股东2/3 以上同意16、当收盘价、开盘价和最高价三价相等，而最低价低于以上三个价格时，就会显现 K 线图。A大十字星型B光头阴线C光头阳线D T 字型可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结17、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格反常波动是通过影响的。A数量关系

6、B市场秩序C供求关系D价格关系 机制来引起可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结18、下面关于境外上市外资股的阐述，错误选项。A实行记名股票形式B以外币标明面值C以外币认购D在境外上市时，可以实行境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式19、依据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必需遵守的内容的说明，错误选项（）。A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B不得在营业场所接受客户托付和进行清算、交收 C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资缺失D不得为多猎取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖2

7、0、以下关于连续竞价的申报价格，正确选项。A某只股票上一交易日收市价格为10 元，当日申报价格为11.5 元 B某 B 股股票上一交易日收市价格为10 元，当日申报价格为11.5 元 C某基金上一交易日收市价格为3 元，当日申报价格为3.5 元 D某国债前一笔成交价为101 元，申报价格为110 元21、关于债券的内部到期收益率的运算，以下说法正确选项。 A附息债券到期收益率未考虑资本损益和再投资收益 B贴现债券发行时只公布面额和贴现率，并不公布发行价格 C贴现债券的到期收益率通常低于贴现率 D相对于附息债券，无息债券的到期收益率的运算更复杂22、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交

8、易的开办时间分别是。A 1993 年 12 月和 1994 年 11 月B1993 年 10 月和 1994 年 12 月C 1994 年 10 月和 1993 年 12 月D 1993 年 12 月和 1994 年 10 月23、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结的 。A 40% B35% C 25%D 20%24、国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份 ， 应 该 折 算 成 国 家 股 。A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份

9、C全民全部制企业改制成股份公司形成的股份D社会公众投资形成的股份 25、目前，我国基金大部分依据的比例计提基金治理费。 A 1%B1.5% C 2%D 2.5%二、多项挑选题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，此题不得分。少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券经纪商应认真审查托付人，对不符合法律规定的客户，不接受其托付。这表达了证券经纪商的 义务。 A必需忠实办理受托业务 B不进行信用交易 C坚持明白客户的原就 D采纳正确的托付手段2、依据上市公司证券发行治理方法有关规定，发行可转换债券的上市公司最近 3 年以现金或

10、股票方式累计安排的利润不少于。A最近3 年实现的年均可安排利润的20%B最近3 年实现的年均可安排利润的30%C最近5 年实现的年均可安排利润的20%D最近5 年实现的年均可安排利润的30%3、以下属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是。A一天企业债回购B二天企业债回购C三天企业债回购 D七天企业债回购 E九天企业债回购4、以下不是证券发行市场上的投资者的是。A人民银行B商业银行C保险公司 D社会团体5、基金治理公司的设立须经（）批准。A中国证监会B中国证券业协会可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结C证券交易所D中国银监会6、基金治理公司应当建立健全独立董事制度，独

11、立董事人数不得少于3 人，且不得少于董事会人数的 。A 1/4 B1/3 C 1/2 D 2/37、依据要求，证券指数的编制遵循的原就是。A公开、公正、公正B公司优先 C公开透亮 D公正原就8、新证券法在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管 权 力 包 括 。A依据需要对显现重大反常交易情形的证券账户限制交易，并报国务院证券监督治理机构备案B对证券 包括股票和公司债券 的上市交易申请，行使审核权C上市公司显现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使打算权 D公司债券上市交易后，公司显现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使打算权9、可作为融资买入或融券卖出的标的股票

12、，必需满意。A股东人数不少于3000 人B融资卖出标的股票的流通股本不少于1 亿或流淌市值不低于5 亿元C在交易所上市交易满3 个月D股票发行公司已完成股权分置改革10、关于基金治理公司的投资决策，下面表达正确选项。 A公司总经理审议和打算基金的总体投资方案 B风险掌握委员会审定基金资产配置比例或比例范畴C主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目D基金经理向中心交易室的基金交易员发出交易指令11、 年首家中外合资基金治理公司获准筹建，标志着中国基金业的对外开放正式拉开序幕。A 2000 B2002 C 2003D 200512、 ，我国开展了上市商业银行在证券交易

13、所参加债券交易试点工作。A 10 月B1 月C 3 月D 5 月可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结13、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由 治理和运作。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结A基金托管人B基金承销公司C基金治理人D基金投资顾问14、关于代销，以下论述正确的有。 A代销可分为全额代销和余额代销两种 B上市公司向原股东配售股份应当采纳代销方式发行C我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的，应当由承销团承销 D代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期终止时，将未售出的证券全部退仍给发行人的承销方式15、信息披露的意义

14、在于 。A有利于价值判定 B防止信息滥用 C有利于监督经营治理 D防止不正值竞业16、以下各项中，属于基金信息披露的部门规章的是。 A货币市场基金信息披露特殊规定 B基金合同的内容与格式 C基金信息披露治理方法 D上市开放式基金业务规章17、提高员工素养是防范交易差错的基础。员工的素养包括：（）。 A具有良好的工作态度，认真认真的办理每一笔代理业务 B具有较为娴熟的技能，能够准时高效的处理每一笔代理业务 C具有较为丰富的证券交易学问，包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用，热忱回答客户所提出的每一问题D具有开拓精神18、股票即时揭示的最低5 笔卖出申报价格分别为15.60 元、15.55

15、元、15.50元、 15.40 元和 15.35 元，申报数量都为1000 股。如此时该股票有一笔买入申 报进入交易系统，价格为15.55 元，数量也为1000 股，就成交价应为 元。 A 15.35B15.40 C 15.45D 15.5519、现行的证券交易竞价方式有（） A拍卖竞价B招标竞价C集合竞价D连续竞价20、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在（）内报相关机构备案。A 5 个工作日B10 个工作日C 5 日D 10 日可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结21、关于新设立的股份公司的股权界定，以下说法不正确选项。A国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成

16、的股份，界定为国家股B国有企业或国有企业集团公司 的全资子企业 子公司 和控股子企业 控股子公司，以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份， 界定为国有法人股 C国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份，界定为国家法人股D国有企业的全资子公司以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股22 、 股 票 股 息 。A可以使公司保留现金 B可以使公司股票数量增加 C会对公司的资产产生影响 D会对公司的全部者权益产生影响23、一般股股票的主要风险是。 A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险24、从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，一般股筹资的优点是（）。A筹资风险小B筹资弹性大C筹资成本小D筹资速度快25、某上市公司去年支付每股股利为0.80 元，估计在将来日子里该公司股票的股利按每年 5%的速度增长，假定必要收益率为10%，该股票的内在价值是 元。A 32.5 B16.5 C 32.0D 16.8可编辑资料 - - - 欢迎下载