2015年重庆省-证券从业资格考试.-证券公司的治理结构和内部控制结构考试.试卷-.doc

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1、|2015 年重庆省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列关于时间优先原则的说法中，正确的是_。A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B同价位申报，按申报时序决定优先顺序C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 2、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日_止的时间。A证券经营机构下班时间B国家规定的下班时间C24 点D证券交易所下午闭市3、按风险的起因不同，代理买卖证

2、券的风险主要包括_。A基本风险和非基本风险B基本风险和经营管理风险C系统风险和非系统风险D合规风险、管理风险、技术风险 4、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括_。A产品线的高度B产品线的深度C产品线的长度D产品线的宽度5、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_。A更低B一样C更高D二者的回报率没有可比性 6、假设公司上年经营收入为 1.5 亿元，归属于公司普通股股东的净利润为 6500万元，发行在外的普通股加权平均数为 2 亿股，则基本每股收益为_元。A0.22B0.325C0.50D0.75 7、某债券面值 100 元，年票面收益

3、率 10%，到期一次还本付息，当前债券全价为 100 元，剩余期限整 2 年，则该债券到期收益率为_。A9.5%|B10.5%C15%D15.6% 8、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的_，单独立户管理。A商业银行B金融机构C证券公司D工商银行 9、证券市场根据品利，结构，可分为（）。A发行市场和交易市场B初级市场和次级市场C场外市场和场内市场D股票市场和债券市场 10、登记结算公司于权益登记日 R 日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通_。AR 日当 HBR 日后第一个交易日CR 日后第二个交易日DR 日后第三个交易日11、证券法规定，证券交

4、易所设总经理一人，由_产生。A国务院证券监督管理机构任免B证券交易所理事会选举C证券交易所会员大会选举D证券交易所董事会选举 12、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A5%B10%C30%D50% 13、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为_。A0.01B0.001C0.05D0.00514、以下属于原生金融工具的是_。A远期B期权C货币D期货 15、关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。A证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格B保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责C保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行

5、人证券发行上市D保荐代表人应当维护发行人的合法权益 |16、A 股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、 _、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A特殊机构证券账户B交易所证券账户C一般机构证券账户D国有企业证券账户 17、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货_的品种，以其作为替代品中进行套期保值。A在功能上互补性强B期限相近C功能上比较相近D地域相同 18、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的_计算出来的未来收入的现值。A市盈率B市净率C现值D必要收益率 19、上证综合指数以_为样本。A沪、深两市全部上市股票B沪市全部上市股票C沪市排名前 100

6、 上市股票D深市全部上市股票 20、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资_。A国债B股票C基金D证券衍生产品 21、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A6 个月B12 个月C2 年D3 年 22、保荐代表人在 2 个自然年度内被采取监管措施累计_次以上，中国证监会可在 _个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A2；3B2； 6C3； 3D3；623、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券|C记帐式债券D票券式债券 24、关

7、于债券，下列叙述错误的是_。A债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B债券和股票都属于有价证券C从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通25、回购期限一般最长不超过_。A半年B1 年C2 年D3 年二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国封闭式基金的发售价格主要由_构

8、成。A基金份额面值和基金发售费用B基金份额面值和基金管理费用C基金份额面值和注册登记费用D基金份额面值和销售服务费用 2、凭证试国债是一种（）债券。A可上市流通的收益型B可上市流通的储蓄型C不可上市流通的收益型D不可上市流通的储蓄型3、_是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。A证券承销B证券自营业务C融资融券业务D证券资产管理业务 4、国债承销团按照国债品种组建，包括_。A甲类承销团B凭证式国债承销团C乙类承销团D记账式国债承销团5、基金销售机构内部控制应履行_的原则。A健全性B有效性C独立性D审慎性 6、根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票可以根据实际情况采取以

9、下_配售方式。|A向参与网下配售的询价对象配售B向战略投资者配售C向社会公众配售D向参与网上发行的投资者配售E按比例配送 7、对于投资基金收益分配，下列说法不正确的是_。A封闭式基金的收益分配每年不得少于一次B封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 80%C开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例D基金收益分配应当采用现金方式 8、_描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确地把握利率变动对债券价格的影响。A久期B凸性C凹度D凹性 9、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于_。A建

10、设国债B特种国债C赤字国债D战争国债 10、证券公司应当于每个交易日_向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。A开盘前B13:00 前C收盘前D22:00 前11、某公司拟增发新的普通股票，发行价为 6 元/股，公司上年支付股利率为0.84，预计股利每年增长 5%，所得税为 33%，则该普通股的资本成本率为_。A13.7%B9.57%C19.7%D14.87% 12、证券公司出现重大风险，且具备_条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A财务信息真实、完整B省级人民政府或者有关方面予以支持C整改措施具体，有可行的重组计划D无法偿还到期债务 13、关于证券投资基

11、金的特点，下列认识正确的有_。A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求|B是 “不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点14、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括_。A签署风险揭示书和客户须知B签订 证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议C开立资金账户与建立第三方存管关系D了解交易风险，按规定缴存交易结算资金 15、如果某可转换债券面额为 1000 元，转换价格为 20 元，当股票的价格为

12、40元时，则当前该债券的转换价值为_元。A40B1020C1000D2000 16、_的持有者承受有限的经营风险。A政府债券B高质量的公司债券C低质量债券D垃圾债券 17、中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在_。A为实现金融宏观调控而发行B发行额度有所不同C发行对象有所不同D期限较短 18、联合国的国际标准行业分类把国民经济划分为_门类。A8B13C10D11 19、考查基金产品线的内涵角度一般不包括_。A产品线的长度B产品线的宽度C产品线的深度D产品线的高度 20、融资融券业务是指_出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A证券公司向客户B银行向客户C银行向证券公司D证券公司向银行 21、在实践中，金融期货的主要种类有_。A国债期货B利率期货C股票价格指数期货|D外汇期货 22、客户最多可以与_家证券公司签订融资融券合同。A4B3C2D123、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于_个月。A3B6C9D12 24、我国在 19491958 年之间共发行圈债_次。A4B5C6D725、下列关于净额清算的说法，不正确的有_。A可以简化操作手续，提高清算效率B清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算C清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算D清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算