辽宁省-2016年下半年基金从业资格-基金组合投资四大策略试题-.doc

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1、|辽宁省 2016 年下半年基金从业资格：基金组合投资四大策略试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据现行规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。A1%B3%C5%D10% 2、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是_A：现货价格B：要求的收益率或贴现率C：现货金融工具的付息情况D：汇率的变动3、_是基金公司和基金投资者之间的桥梁。A基金托管银行B理财经理C基金销售机构D基金注册登记机构 4、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。A基金日常交易情况、异常交易情况B内部监察稽核报告C调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D

2、基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总5、_是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值 6、_ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。A：证券业协会B：中国证监会C：中国银监会D：基金业委员会 7、某开放式基金的管理费为 1.0%，申购费 1.2%，托管费 0.2%，投资者赵先生以 10000 元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为 1.19 元，那么赵先生得到的基金份

3、额是_份。|A8203.36B8303.72C8403.36D8503.72 8、基金资产估值的对象是基金所持有的_A：全部资产B：全部负债C：高收益资产D：扣除负债后的资产 9、假定某基金的总资产为 35 亿元，总负债为 5 亿元，基金份额总数为 30 亿份，那么该基金份额净值为_元。A1.00B1.16C1.23D1.35 10、_是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。A：基金募集与销售B：投资管理C：基金运营D：受托资产管理及投资咨询服务11、对于指数型基金，一般从_等方面进行分析。A贝塔系数B信用等级C跟踪标的指数D跟踪误差 12、下列关于国家股的说法，错误的是_。A国家股是国有股权

4、的一个组成部分B国家股可由国务院授权投资的机构持有C国有股权原则上不可以转让D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 13、通常情况下，_被视为无风险证券。A金融债券B政府机构债券C中央政府债券D中央银行发行的证券14、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。A金融证券B货币证券C商品证券D资本证券 15、从_看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。A：投资规模|B：投资方式上C：投资目标D：投资组合 16、对于持续持有期少于 30 日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额_的赎回费。A0.25%B0.

5、5%C0.75%D1.5% 17、当客户选择 IFA 购买基金时，IFA 通常会让客户填写事先准备好的问卷。下列选项中，属于该类问卷主要内容的有_。A客户的基本信息B客户的理财目标C客户的财务状况D客户的生命周期 18、在我国，基金资产_以上投资于债券的为债券型基金。A50%B60%C80%D90% 19、债券发行的定价方式以_最为典型。A一般询价方式B公开招标C上网竞价方式D协商定价方式 20、通过基金销售人员从业考试即_一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A证券市场基础知识B证券投资基金C证券交易D证券投资基金销售基础知识 21、封闭式基金的交易原则是_。A机构投资者优先B价

6、格优先，时间优先C单笔交易量大者优先D大宗交易优先 22、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括_。A承诺收益或承担损失B报中国证监会备案C预测收益率D明确提示风险23、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括_。A偏离度绝对值在 0.25%0.5%间的次数B偏离度的最高值和最低值|C偏离度绝对值的简单平均值D偏离度绝对值的加权平均值 24、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券具有双重选择权的特征B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者

7、的收益却没有限制25、我国基金市场的监管主体是_，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。A中国证券业协会B证券交易所C中国证监会D中国银监会二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、估值方法的_是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。A：一致性B：合理性C：审慎性D：公开性 2、基金宣传推介材料可以_。A违规承诺收益或者承担损失B夸大或者片面宣传基金C登载基金的过往业绩D登载单位或者个人的推荐性文字3、可转换债券通常是指证券持有者可以

8、在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的_。A担保债券B抵押债券C优先股票D普通股票 4、如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A50%B60%C70%D80%5、关于 QDII 基金份额的认购，下列说法错误的是_。AQDII 基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同BQDII 基金主要投资于境外市场|CQDII 基金份额的面值是由监管法规统一规定的DQDII 基金份额除可以用人民币进行认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 6、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日_。A基金未分配利润B未分配利润中已实现收益

9、C基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数D基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数 7、普通股股东一般不享有_。A公司重大决策参与权B公司资产收益权C优先认股权D优先剩余资产分配权 8、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有_。A开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务 9、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及

10、的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A15B10C3D5 10、基金管理人应于会计年度前 6 个月结束后_日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。A15B45C60D9011、我国封闭式基金在发售方式上，主要有_方式。A场内发售B场外发售C网上发售D网下发售 12、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A证券投资咨询公司B律师事务所C证券信用评级机构D资产评估机构 |13、我国基金法规定，基金份额持有人享受的权利包括_。A分享基金财产收益B参与分配清算后的基金财产C按照规定要求召开基金

11、份额持有人大会D在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额14、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有_。A基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%C基金买入申报数量为 100 份或其整数倍D基金申报价格最小变动单位为 0.01 元 15、下列属于基金销售客户服务规范的有_。A明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为 16、在我国，投资者认购 ETF 份额的方式

12、包括_。A实物认购B证券认购C场外现金认购D场内现金认购 17、目前，_构成了我国基金销售的主要渠道。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D专业基金销售机构 18、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份 5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入，由此所得收益归_所有。A公司B该股东C董事会D国家 19、根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括_的核算。A资产类B负债类C资产负债共同类D所有者权益类和损益类 20、负责基金_业务的机构是指基金注册登记机构。A登记B清算C存管D交收 |21、深圳证券交易所于_开业。A1990 年 7 月B1990 年 12 月C1991 年 7 月D1991 年 12 月 22、当客户选择 IFA 购买基金时，IFA 首先要做的是_。A了解你的产品B了解你的客户C了解你的价值D了解你的服务23、基金销售机构应制定客户服务标准，对_进行规范。A服务对象B服务内容C服务理念D服务程序 24、_是用来分析货币市场基金的指标。A融资比例B保本期C安全垫D担保人25、_年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。A：1992B：1993C：1994D：1995