21年证劵从业( 新 )考试历年真题精选7卷.docx

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1、21年证劵从业( 新 )考试历年真题精选7卷21年证劵从业( 新 )考试历年真题精选7卷 第1卷金融自由化的主要内容包括()。取消对存款利率的最高限额打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制放松外汇管制开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制A.B.C.D.答案：C解析：金融自由化的主要内容包括：(1)取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化。(2)打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展。(3)放松外汇管制。(4)开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制。按照辐射地域，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）A.债券市场和权益市场B.一级市

2、场和二级市场C.国际金融市场和国内金融市场D.证券市场和非证券金融市场答案：C解析：按照辐射地域，可以将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场。在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。商业银行证券公司保险公司证券投资咨询公司A.B.C.D.答案：D解析：可从事基金代理销售的机构，全部都是销售渠道，目前商业银行、证券公司是我国基金销售的主要渠道。下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。A:信息披露的监管B:公司治理监管C:并购重组的监管D:内幕交易行为的监管答案：D解析：对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管

3、和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。我国证券市场监管体系包括（ ）。国务院证券监督管理机构证券投资者保护基金证券登记结算公司行业协会A.B.C.D.答案：B解析：务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律监管体系。股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于（）。A.公司净资产除以发行在外的普通股数量B.公司总资产除以发行在外的普通股数量C.股票账面上标明的金额D.每一股份代表的实际价值答案

4、：A解析：股票的账面价值又称“股票净值”或“每股净资产”，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告A.B.C.D.答案：C解析：向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财

5、务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在：研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的硏究报告；投行部门审阅研究报告，影响硏究报告独立、客观性；研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息；研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。转融通业务出现（ ）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。.不可抗力.意外事故.技术故障.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定A：.B：.C：.D：.答案：D解析：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：（1）不可抗力。（

6、2）意外事故。（3）技术故障。（4）交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。（5）其他异常情况。根据证券公司信息隔离墙制度指引，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（ ）兼任职务。A.子公司B.关联公司C.母公司D.控股公司答案：A解析：证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。21年证劵从业( 新 )考试历年真题精选7卷 第2卷下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的

7、管理人员.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员A：.B：.C：.D：.答案：A解析：根据证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员是指：1.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。2.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业

8、务部门的管理人员。3.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。4.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。5.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（ ）。A.存款准备金B.法定存款准备金C.超额存款准备金D.准备金答案：B解析：法定存款准备金率是以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，它是中央银行控制货币供应量的最重要手段。超额准备金是商业银行准备金中超过法定的部分。证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。

9、负责制定融资融券业务操作流程；选择可从事融资融券业务的分支机构；确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率；确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（ ）。设置账簿切实保护客户债券安全为客户保守商业秘密保存完整业务记

10、录A.B.C.D.答案：D解析：中央国债登记结算有限责任公司的义务包括设置账簿，及时准确记录托管事务的处理情况，保存完整的业务记录；将自有债券和其他财产与客户代理托管的债券分别开设账户，予以分别管理，不得擅自挪用客户的债券；切实保护客户债券的安全，对客户的债券托管账户记录的真实性与准确性负责；除不可抗拒的因素外，需对因自身原因给客户造成的损失进行赔偿；必须为客户保守商业秘密等。以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法中错误的是（ ）。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形

11、式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息.投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者答案：A解析：第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有( )。注册资本不低于1亿元人民币最近5年没有违法记录取得基金从业资格的人员达到法定人数有良好的风险控制制度A: 、

12、B: 、C: 、D: 答案：A解析：根据证券投资基金法第13条的规定，没立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和公司法规定的章程；注册资本不低于1亿元人民币且必须为实缴货币资本；主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉。资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；取得基金从业资格的人员达到法定人数；董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国

13、务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其公司债券上市交易（ ）。A.未按照公司债券募集办法履行义务B.公司有重大违法行为且后果严重的C.公司解散或者宣告破产的D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的答案：A解析：公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易：（1）公司有重大违法行为且后果严重的；（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的；（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能消除的；（4）未按照公司债券募

14、集办法履行义务且后果严重的；（5）公司最近两年连续亏损，且在期限内未能消除的；（6）公司解散或者宣告破产的。选项A不符合规定。根据证券业从业人员资格管理办法规定，下列说法，正确的是（ ）。A.证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告B.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告答案：B解析：根据证券业从业人员资格

15、管理办法的规定，从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。A.股东（大）会业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务决策机构业务执行部门业务风控部门C.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东（大）会董事会业务决策机构业务执行部门答案：C解析：融资融券业务的决

16、策与授权体系原则上按照“董事会业务决策机构业务执行部门分支机构”的架构设立和运行。21年证劵从业( 新 )考试历年真题精选7卷 第3卷一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。验证资金及证券审单委托执行验证A.B.C.D.答案：C解析：委托受理包括验证与审单、查验资金及证券；委托执行是委托受理之后的过程。按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为()A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系答案：B解析： 按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。确认性法律关系是法律规范对先前

17、已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系。在此类法律关系中，被调整的行为或社会关系在法律规范制定之前已经存在，法律规范是对已存在行为或社会关系的确认，如夫妻之间的婚姻关系。创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新社会关系。在法律规范对该种社会关系作出规定之前，该种社会关系并不存在。法律规范的存在是创设性法律关系存在的前提，如在证券等金融市场诞生后所形成的各类金融法律关系。一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（ ）。宏观经济因素市场因素并购重组行业因素A.B.C.D.答案：C解析：影响股票投资价值的外部因素，包括宏观经济因素、行业因素及市场因素等。作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与

18、普通远期交易之间存在的区别包括（ ）。交易场所和交易组织形式不同交易的监管程度不同金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同A.B.C.D.答案：B解析：金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别，选B。下列说法中，正确的是（ ）。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C.国家法定节假日证券交易所无须休市D.上海证券交易所规定交易日为每周一至周五答案：D解析：经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间；交易时间内因故停市，交易时间不作顺延；国家法定节假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。A

19、公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（ ）。A.偏股基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金答案：B解析：根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。混合资本债券是指()为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起()年内不可赎回的债券。A.商业银行；15；10B.证券公司；5；3C.信托公司；5；3D.商业银行；10；8答案：A解析：考查混合资本债券的发行主体和期限。我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列

20、在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。下列属于公司高级管理人员的是（ ）。A.副董事长B.公司监事C.财务负责人D.公司董事答案：C解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。（ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A.客户信用资金台账B.客户信用资金账户C.客户信用证券台账D.客户信用证券账户答案：A解析：客户信用资金台账是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。21年证劵从业( 新 )考试历年真题精选7卷 第4

21、卷下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得处违法所得1倍以上5倍以下罚金对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款A: 、B: 、C: 、D: . 、答案：B解析：根据刑法第180条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明

22、示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。在债券的票面价值中，要规定（ ）票面价值的币种债券的票面利率债券的票面金额债券的市场利率A.B.C.D.答案：B解析：在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准。确定币种主要考虑债券的发行对象。币种确定后，则要

23、规定债券的票面金额。票面金额大小不同，可以适应不同的投资对象，同时也会产生不同的发行成本。证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内报送月度报告。A: 3B: 7C: 15D: 30答案：B解析：根据证券公司监督管理条例第63条的规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内。报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。间接融资相对集中于银行或非银

24、行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（ ）的特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的差异性相对较小D.可逆性答案：C解析：间接融资的特点包括：资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。国际短期资金流动的类型包括（ ），国际直接投资国际间接投资贸易资金流动保值性资金流动A.B.C.D.答案：D解析：国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型

25、。首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（ ）。A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份责任有限公司B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20%C.最近三个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更答案：C解析：首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件;最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，最近三个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5000万元，或者最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。下列属于管理风险的是（ ）A.违规为客户证券交易提供融资.

26、融券等信用市场B.违反规定为客户开立账户C.将客户的资金账户.证券账户提供给他人使用D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托答案：A解析：BCD属于合规风险。证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。挪用客户资产向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户将资产管理业务与其他业务分开操作A.B.C.D.答案：A解析：第项应该是禁止将资产管理业务与其他业务混合操作。（ ）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证答案：A解

27、析：认股权证也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。21年证劵从业( 新 )考试历年真题精选7卷 第5卷收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日答案：A解析：考点：本题考查要约收购的收购期限。收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。按基础资产分类，权证的分类不包括（ ）。A.股权类权证B.债权类权证C.其他权证D.股本权证答案：D解析：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。对于证券交易所监事会人员表述不

28、正确的是（ ）。A.证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名B.专职监事不得少于1名，由中国证监会委派C.证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事D.会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生答案：C解析：证券交易所理事、高级管理人员不得兼任监事。注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（ ）。所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请具有证券、期货相关业务资格考试合格证书取得注册会计师证书5年以上不超过65周岁A.B.C.D.答案：A解析：

29、注册会计师申请证券许可证，应当符合的条件包括：所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合注册会计师执行证券期货相关业务许可证管理规定第6条所规定的条件并已提出申请；具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；取得注册会计师证书1年以上；不超过60周岁；执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。官方教材145页按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有（ ）。公司股权结构的重大变化公司债务担保的重大变更公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定公司实际控制人的董事发生变动公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔

30、偿责任上市公司收购的有关方案A.B.C.D.答案：D解析：本题考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。公司实际控制人的董事发生变动，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，所以选项不属于内幕信息。债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。以下债券票面上的四个基本要素正确的是（ ）。A.银行活期存款利率B.债券的发行日期C.债券的票面利率D.债券发行者地址答案：C解析：债券票面上的四个基本要素包括：债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券发行者名称。按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。 A、看涨期权和看跌期权B、欧式期

31、权、美式期权、修正的美式期权C、股权类期权、利率期权、货币期权D、金融期货合约期权、互换期权答案：A解析：根据不同的分类标准，可以将金融期权划分为很多类别。其中，A项是按照选择权的性质划分。B项是按照合约所规定的履约时间的不同划分。C、D项是按照金融期权基础资产性质的不同划分。按照证券公司全面风险管理规范的要求，（ ）的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门答案：B解析：属于经理层的职责。境内上市的股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。A社会公众

32、股B外资股C法人股D国家股答案：B解析：境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织，定居在国外的中国公民等。21年证劵从业( 新 )考试历年真题精选7卷 第6卷不适用中华人民共和国证券法的是（）。 A、A股 B、B股 C、H股和B股 D、H股答案：D解析：中华人民共和国证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。（ ）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院答案：C解析：中国证监会可以

33、对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。按照证券公司全面风险管理规范的要求，（ ）的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门答案：B解析：属于经理层的职责。如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（ ）。A.20B.30C.40D.50答案：D解析：转换比例=可转换债券面值/转化价格，所以，当可转换债券面额为1500元，转换价格为30元时，转换比例=1500/30=50。证券期货投资者适当性管理办法构建了一整套适当性管理

34、的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。投资者分类产品分级强化经营机构适当性义务突出违规行为惩戒A.B.C.D.答案：D解析：以上选项均正确能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法答案：A解析：基本分析法的优点。(2022年)根据证券法，下列不属于证券市场内幕信息的是（）

35、A.上市公司收购的有关方案B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定答案：B解析：内幕交易、泄露内幕信息，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）。操作风险只可能带来损失，不能够带来收益对

36、操作风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险声誉风险一般是受其他风险影响而产生的次生风险，很难确认和计量市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等A.B.C.D.答案：D解析：与信用风险、市场风险不同，操作风险一般为下侧风险，只可能带来损失，不能够带来收益，因此，对操作风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险。属于银行业金融机构类的机构投资者有()、信托投资公司、商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社A.、B.、C.、D.、答案：B解析：银行业金融机构包括商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行

37、。21年证劵从业( 新 )考试历年真题精选7卷 第7卷期货交易所负责人应由（ ）聘任。A.国务院期货监督管理机构B.财政部C.期货交易所D.期货业协会答案：A解析：根据期货交易管理条例的规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（ ）。A.1年B.2年C.3年D.4年答案：C解析：私募基金

38、投资者评估结果有效期，选C。下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有( )。 我国历史上曾建立的“大一统”金融体系中的“统”指的是全国实行“存贷挂钩、统存统贷”的信贷资金管理体制 1952 年 12 月，全国统一的公私合营银行成立 中国人民银行从 1985 年 1 月 1 日起专门行使中央银行职能 “深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系” 是在 2022 年十八届三中全会(决定)提出的A.、B.、C.、D.、答案：C解析：选项错误，我国实行中国人民银行统揽一切金融活动的“大一统”的金融体系。“大”是指中国人民银行分支机构覆盖全国；“一”是

39、指中国人民银行是该时期唯一的银行，它集中央银行和商业银行双重职能于一身，集现金中心、结算中心和信贷中心于一体；“统”是指全国实行“统存统贷”的信贷资金管理体制。 选项正确，1952年12月，全国统一的公私合营银行成立，后并入中国人民银行体系。选项错误，1984年1月1日，中国人民银行开始专门行使中央银行职能，负责对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管。选项错误，2022年党的十八大报告提出，“深化金融体制改革，健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系”。证券公司按证券公司融资融券业务管理办法规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准包括（ ）。从事证券交易时间信誉状

40、况投资风格资产状况A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券公司应当按证券公司融资融券业务管理办法规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括以下几方面：从事证券交易时间；账户状态；信誉状况；资产状况；投资风格；关联关系。按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（ ）。公司股权结构的重大变化公司债务担保的重大变化公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定公司实际控制人的董事发生变动公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任上市公司收购的有关方案A.B.C.D.答案：D解析：本题考查证券公司信息隔离墙

41、制度中内幕信息的基本概念。公司实际控制人的董事发生变动，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，不属于内幕信息，所以选项C错误。根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有（ ）行为。替客户办理账户开立、注销、转移与客户约定分享投资收益向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A.B.C.D.答案：D解析：选项属于根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有的行为，选项向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易

42、所自该股票被实施特别处理( )起将其调整出标的证券范围。A: 当日B: 次日C: 下一交易日D: 2个交易日后答案：A解析：在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在()。代理国库代理政府债券发行为政府融通资金外汇头寸调节A.B.C.D.答案：C解析：项是中央银行作为银行的银行的体现。()是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。A.风险规避B.套利C.套期保值D.风险规划答案：C解析：考查套期保值概念。套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。