21年证劵从业( 新 )历年真题7卷.docx

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1、21年证劵从业( 新 )历年真题7卷21年证劵从业( 新 )历年真题7卷 第1卷不得向公众披露的私募业务信息有（） 涉及证券公司客户隐私的信息涉及第三方商业秘密的信息合同约定不得向公众公开的信息法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息A.、B.、C.、D.、答案：B解析：下列私募业务信息不得向公众披露： (1)涉及证券公司客户隐私的信息； (2)涉及第三方商业秘密的信息； (3)合同约定不得向公众公开的信息； (4)法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（ ）。承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额的4%承销团

2、乙类成员最低投放量为当期地方债招标额的2%承销团甲类成员最低承销额为当期地方债招标额的1%承销团乙类成员最低承销额为当期地方债招标额的0.2%A.B.C.D.答案：D解析：对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定：承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额的4%，承销团乙类成员最低投放量为当期地方债招标额的1%;承销团甲类成员最低承销额为当期地方债招标额的1%，承销团乙类成员最低承销额为当期地方债招标额的0.2%。直接融资的特点有（ ）。直接性分散性融资信誉有较大的差异性可逆性A.B.C.D.答案：A解析：直接融资的特点包括直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、部分融

3、资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（ ）。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人A.B.C.D.答案：B解析：私募基金子公司及其下设特

4、殊目的机构不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人，故错误。按照交割方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债券市场；权益市场B.现货市场；衍生品市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场答案：B解析：按交割方式分为现货市场和衍生品市场世界上最早的证券交易所出现在（）。A:英国B:美国C:荷兰D:中国答案：C解析：1608年，荷兰建立了世界上最早的一个证券交易所，即阿姆斯特丹证券交易所。下列风险管理机制的相关要求说法正确的是（ ）建立评估标准并进行风险控制。建立压力测试机制并实施。建立逐日盯市等机制并进行报告。选择与公司风险偏好相适应的应对策略与

5、机制。建立在各层级畅通的风险沟通机制A.B.C.D.答案：D解析：风险管理机制的相关要求：建立评估标准并进行风险控制。建立压力测试机制并实施。建立逐日盯市等机制并进行报告。选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制。建立在各层级畅通的风险沟通机制21年证劵从业( 新 )历年真题7卷 第2卷集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（ ）个月。A.6B.5C.4D.3答案：A解析：集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。（2022年）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（ ）。、转融通费率、转融通资金率、保证

6、金比例、担保金比例A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券金融公司可根据市场状况和风险控制需要，确定和调整转融通费率和保证金的比例。下面对上市公司再融资描述中，不正确的是（ ）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模D.定向增发不会直接影响公司原股东利益答案：D解析：非公开发行股票也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需要

7、经过股东大会特别批准。(2022年)申请设立期货公司，应当符合,中华人民共和国公司法的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。A.5000B.4000C.3000D.1000答案：C解析：（二）设立期货公司的具体条件 根据条例第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合公司法的规定，并具备下列条件： 1注册资本最低限额为人民币3 000万元； 2董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格； 3有符合法律、行政法规规定的公司章程； 4主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录； 5有合格的经营场所和业务设施； 6有健全的风险管理和内部控制制度

8、； 7国务院期货监督管理机构规定的其他条件。下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担保荐机构持有发行人的股份合计超过7时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责A.B.C.D.答案：C解析：项错误，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。项错误，该无关联保荐机构为第一保荐机构。关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错

9、误的是（ ）。A.期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同B.若同时在现货市场和期货市场建立数量相词、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失C.空头套期保值是指持有现货空头（如持有股票空头）的交易者担心将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成经济损失，于是买入期货合约D.期货交易的对象是标准化产品答案：C解析：金融期货套期保值功能相关知识。多头套期保值是指持有现货空头（如持有股票空头）的交易者担心将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）

10、而给自己造成经济损失，于是买入期货合约（建立期货多头）。空头期货保值是指持有现货多头（如持有股票多头）的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约（建立期货空头）。中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是（ ）。制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则办理基金备案制定基金从业人员的资格标准和行为准则监督检查基金信息的披露情况A.B.C.D.答案：D解析：中国证监会的监管职责，选D。21年证劵从业( 新 )历年真题7卷 第3卷下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（ ）。.它是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具.实施

11、对象是局部的经济和某一领域的金融活动.可供选择的工具包括三大工具.侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响A：.B：.C：.D：.答案：D解析：一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具。一般性货币政策工具侧重于货币总量的调节，选择性货币政策工具侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响。因此，.说法相反，予以排除。（ ）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。A.公司型基金B.股票基金C.私募基金D.契约型基金答案：A解析：公司型基金的概念，注意与其他类型基金不要混

12、淆。下列说法中，正确的有（ ）.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%。，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等.A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取.B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取.国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施A：.B：.C：.D：.答案：C解析：关于调整证券交易佣金收取标准的通知的第一条。证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3%.,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。2

13、022年3月21日，财政部发行的某期国债距到期日还有3年，面值100元，票面利率年息4.15%，每年付息1次，下次付息日在一年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4%、4.5%、5%。该债券理论价格为（ ）元。A.94.59B.95.01C.96.23D.97.76答案：D解析：附息债券定价。P=4.15/(1+4%)+4.15/(1+4%)2+4.15/(1+4%)3=97.76（元）。公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（ ）。股东的姓名或者名称及住所各股东所持股份数各股东所持股票的编号各股东取得股票的日期A.、B.、C.、D.、答案：D解析：公司发行记名股票的，应当置备股东名册

14、，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股票的日期。基本分析法的特征包括（ ）。以价值分析理论为基础以统计方法为主要分析手段使用大量数据以现值计算方法为主要分析手段A.B.C.D.答案：C解析：基本分析法的基本特征。根据证券业从业人员资格管理实施细则，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。A:2B:1C:3D:半答案：A解析：证券业从业人员资格管理实施细则第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。21年证劵从业( 新 )历年真题7卷 第4卷证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉

15、及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是()。责令依法处理非法持有的证券没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚A.B.C.D.答案：D解析：根据证券法第202条规定：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并

16、处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。（ ）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险答案：A解析：流动性风险（LiquidityRisk）,是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的

17、资金需求的风险。股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（ ）。A.公平B.公正C.公开D.同股同价答案：C解析：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（ ）人。A.100B.150C.185D.200答案：D解析：根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过200人。我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。A:国有股B:法人股C:限售股D:流通股答案：

18、A解析：我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（ ）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场D.尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理答案：B解析：人民币合格境外机构投资者。RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的中国香港子公司。下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（ ）。储蓄银行开发银行中央银行商业银行A.B.C.D.答案：B解

19、析：全球金融体系的主要参与者。中央银行是国家金融机构，控制金融体系的关键方面。21年证劵从业( 新 )历年真题7卷 第5卷证券公司监督管理条例是证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。证券公司监督管理条例是一部（ ）。A.行政法规B.部门规章C.其他规范性文件D.法律答案：A解析：证券公司监督管理条例是证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据，是行政法规。证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用答案：C解析：证券的发行、交易活动的当事人具有平等

20、的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。证券公司开展资产管理业务，其投资主办人须具有（ ）年以上相关从业经历。A.3B.4C.5D.6答案：A解析：考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。其投资主办人须具有3年以上相关从业经历。以下（ ）股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定（ ）。A.审批制B.核准制C.注册制D.审定制答案：C解析：注册制的特点是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中

21、介机构来判断和决定。（ ）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则答案：B解析：公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是()A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息答案：B解析：根据证券公司监督管理条例第六十六条的规定，证券公司应当依法向

22、社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。A.20个工作日B.30个工作日C.1个月D.3个月答案：A解析：对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。21年证劵从业( 新 )历年真题7卷 第6卷下列关于有限责任公司的说法，错误的是（）。A 两个以上的国有企业或者

23、两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表B 国有独资公司的董事会成员应当有公司职工代表C 普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表D 监事会应当包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于二分之一，具体比例由公司章程规定答案：D解析：D项，有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。当利率看跌时，可以（ ）将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具将固

24、定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具?A：B：C：D：答案：C解析：当利率看涨时，可将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具，将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具。当利率看跌时，可将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具，将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具。证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。全体员工经纪业务经办人员证券经纪人实习或见习人员A.

25、B.C.D.答案：A解析：证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。封闭式基金与开放式基金的区别主要有（ ）期限不同发行规模限制不同基金份额交易方式不同价格形成方式不同A.B.C.D.答案：D解析：封闭式基金与开放式基金有以下主要区别：期限不同；发行规模限制不同；基金份额交易方式不同；价格形成方式不同；激励约束机制与投资策略不同。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日

26、起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%答案：A解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，诚信信息中的奖励信息包括（ ）。受奖励单位或个人表彰单位表彰时间和文号表彰内容A.、B.、C.、D.、答案：A解析：诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。其中，奖励信息包括受奖励单

27、位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。经证监会核准可依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（ ）。具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构会计师事务所律师事务所A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第二条，经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。21年证劵从业( 新 )历年真题7卷

28、第7卷证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（ ）。A.证券市场的透明度和高效率B.证券市场的高效率和低风险C.证券市场的高效率和低成本D.证券市场的透明度和低成本答案：C解析：证券市场的有效性包含两方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。A.50B.30C.20D.10答案：C解析：私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20。首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以

29、向（ ）投资者进行推介和询价。A.网上B.网下C.内部D.外部答案：B解析：首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙答案：C解析：实践中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（ ）。客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款证券公

30、司借用客户资金，30日内还清法律规定的其他情形A.B.C.D.答案：C解析：除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。（3）法律规定的其他情形。财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位签章。部门负责人财务顾问的法定代表人或者其授权代表人财务顾问主办人项目协办人A.B.C.D.答案：C解析：财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。国务院证券监督管理机构由（ ）组成。中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会的派出机构证券交易所行业协会A.B.C.D.答案：A解析：国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障起合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。