2021年咨询工程师继续教育讲义-国际工程索赔管理.doc

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1、国际工程索赔管理一、国际工程索赔管理常用依据性文件1.国际工程合同FIDIC合同条件英国NEC合同美国AIA 合同2.协会的指导文件英国建筑法学会工期延误与干扰分析准则美国造价工程师协会关于延误的指导文件3.所在国的规定各国规定各有差异。4.业界权威著作ANDREW BURR的建筑合同延误与中断WILEYBLACKWELL的建筑合同索赔注意：（1）虽然FIDIC最新版为2017版，但在国际工程中，目前大量应用的版本仍为1999版，2017版本的应用尚需一段时间。（2）FIDIC施工合同条件1999版明确的索赔条款：业主的索赔（条款：2.5）承包商的索赔（条款：20.1）索赔、争端和仲裁（条款：

2、20）（3）明示工期索赔条款如下：延误的图纸或指示（条款：1.9）进入现场的权力（条款：2.1）工程师的指示（条款：3.3）合作（条款：4.6）放线（条款：4.7）不可预见的外部条件（条款：4.12）化石（条款：4.24）检验（条款：7.4）进度计划（条款：8.3）竣工时间的延长（条款：8.4）由公共当局引起的延误（条款：8.5）暂停引起的后果（条款：8.9）持续的暂停（条款：8.11）延误的检验（条款：9.2）对竣工检验的干扰（条款：10.3）有权变更（条款：13.1）法规变化引起的调整（条款：13.7）承包商有权暂停工作（条款：16.1）业主风险的后果（条款：17.4）不可抗力引起的后果（

3、条款：19.4）（4）隐含工期索赔条款如下：通讯联络（条款：1.3）文件的优先次序（条款：1.5）文件的保管和提供（条款：1.8）遵守法律（条款：1.13）工程师的委托（条款：3.2）现场数据（条款：4.10）业主设备和免费提供的材料（条款：4.20）对指定的反对（条款：5.2）检查（条款：7.3）工程开工（条款：8.1）复工（条款：8.12）英国建筑法学会（The Society of Construction Law）成立于1983年，会员均为个人会员（收费制），不设企业会员，可注册海外e会员。DDP（Delay and Disruption Protocol，工期延误和干扰索赔准则，最新

4、版为2017版）至2018年年底，下载量超过4万次。被多个国际工程案件引用。访问者来自142个国家/地区（英国，美国，澳大利亚，阿联酋，卡塔尔，香港）。二、主要术语先对常见的缩写词进行说明：LOI ： Letter of intent 意向函LOA ：Letter of acceptance 中标函Letter of award 授标函NTP ： Notice to proceed 开工通知LOC ： Letter of claim 索赔函BOQ ： Bill of Quantities 工程量清单Drawings IFT ：Drawings Issued for Tender 招标图纸CA

5、： Contract administrator （业主）合同管理工程师EOT ： Extension of time 延期CPM ： Critical path method 关键路径分析法LDs ： Liquidated damages 延期违约金MEP ： Mechanical, Electrical & Plumbing 机电工程工期延误与干扰索赔分析准则共有术语90个。1.赶工应用额外的资源或变更工序、工法，寻求在比计划时间更短的时间内完成计划范围内的工作。或者，在计划的工期内，完成原计划工作及增加的工作范围内的工作。2.被接受的进度计划承包商应向业主合同工程师（CA）提交一份全面的

6、施工进度计划草案，CA应接受。一旦方案被接受，即称其为“被接受的施工进度计划”。3.工序消耗时间和其他资源的操作或过程。个人或团队可以管理工序。工序是整个施工方案中可计量的基本要素。4.工序时差与某项工序直接相关且包含在该工序计划工期内的备用时间。简单地说，工序时差就是赋予该工序的工期与完成该工序实际需要时间的差值。5.工序节点网络图（单代号网络图）节点表示工序的网络图。即，顺序图。6.竣工进度计划用进度计划的形式对项目施工过程进行的记录。竣工进度计划不一定有逻辑关联，它可以仅仅是一个条形图，记录每项实际发生活动的开始和结束日期。7.计划-实际窗口分析（后面分析方法详述）8.变更与合同文件中描

7、述的合同内容和合同环境相比，实际实施过程中发生的任何差异。变本身更可能会也可能不会引起工期延误和/或额外费用的索赔权利。9.影响事件剔除分析（后面分析方法详述）10.补偿事件有时候用于描述本准则中所说的业主风险事件，在此类事件中，承包商有权要求业主进行补偿。11.补偿（金）以估价，损失和/或费用或误期赔偿等方式，对已完成工作或占用时间产生的费用进行的支付和补偿。12.竣工日期13.并发性：参阅下一章核心原则10。14.并发延误：参阅下一章核心原则10。15.建设性赶工在业主没有承认承包商已经遇到了可以获得工期索赔权的业主延误事件时，迫于这种情况，承包商为了在当时的工程竣工日期完成工程而进行的赶

8、工。备注：此术语很难找到直接对应的中文词语，感觉类似于“自费赶工”。16.合同管理人员负责合同管理的人员，包括确认应给予的EOT、或应补偿的额外的成本、损失和费用。根据合同形式的不同，合同专员可能被称为：业主代理人，业主代表，合同管理人员，项目经理，监理人员，或被指定为建筑师或工程师等特定技术人员。合同管理人员可以是业主员工的一员，也可以是业主本身。17.合同竣工日期根据合同规定，承包商有义务完成项目的日期，包含获得的EOT。合同竣工日期可以是某个单位工程的竣工日期，也可以是一个里程碑日期。“竣工日期”这个词有时候被承包商用来描述他们的计划竣工日期（可能早于合同竣工日期）。所以，本准则中使用“

9、合同竣工日期”以避免这种混淆。18.承包商负责实施项目的一方通常被称作“承包商”。本准则既适用于主合同，也适用于分包合同。因此，当适用于分包合同时，所说的承包商就是指分包商。19.承包商延误通常用来描述因承包商风险事件引起的任何延误。本准则区分了承包商进度延误和承包商竣工延误。承包商进度延误，这种延误只会导致承包商进度的延误，而不会导致无法满足合同的竣工日期；承包商竣工延误，这种延误将导致合同的竣工日期无法满足。20.承包商进度延误：参考“承包商延误”。21.承包商竣工延误：参考“承包商延误”。22.承包商风险事件根据合同，应由承包商承担风险和责任的延误或干扰的事件或原因。23.承包商计划竣工

10、日期在承包商进度计划中显示的承包商计划按合同完成项目的日期。24.关键延误：参考“关键线路”。25.关键线路项目网络图中从开始到结束的工序时间最长的线路，其工期总和即决定了整个项目持工期。根据工作流程的逻辑性，可能会有多个关键线路。关键线路上任何工序的进度延误，在没有赶工或重新安排工作顺序的情况下，都会导致整个项目工期的延长，因此被称为关键延误。26.关键线路分析（CPA）用CPM对关键工序和接近关键工序进行分析，用以管理进度，平衡资源分配，确定涉及到里程碑、单位工程或项目预期竣工日期或合同竣工日期的延误或赶工。27.关键线路方法（CPM）通过使用计算规则（通常由进度分析软件自动执行）确定关键

11、线路及计算时差的方法或管理技术。28.有责任的延误准则中有时候用此术语来描述承包商延误。29.预计竣工日期（date for completion）预计承包商完成项目的日期，可能早于也可能晚于合同竣工日期。备注：FIDIC中用的是“Time for Completion”，注意几个竣工日期的英文不同表达。30.延误事件延误的事件或原因，可能是业主风险事件，也可能是承包商风险事件。31.竣工延误通常情况下，竣工延误可能意味着承包商计划竣工日期或合同竣工日期的延误。该准则使用了“业主竣工延误”和“承包商竣工延误”两个术语，两个术语都意味着合同竣工日期的延误。32.进度延误意味着一种延误，这种延误只

12、会对承包商的进度造成拖延，而不会导致无法满足合同竣工日期。可以是业主进度延误，也可以是承包商进度延误。33.干扰：详见下一章核心原则。34.干扰事件：干扰的事件或原因。35.工期完成一项工序所需的时间长度。工期可以通过确定工序的开始和结束日期来归纳确定，也可以通过计算用于该工序资源的所需时间来推断。36.业主业主是合同中同意为工程付款的一方。在一些标准形式合同中，同意为工程付款的一方可能会被称为开发商、业主、客户或政府。“业主”被应用于分包合同时，总承包商相对分包商即为业主。37.业主延误描述因业主风险事件引起的任何延误。区分业主进度延误和业主竣工延误。业主进度延误只会导致承包商进度延误不会导

13、致无法满足合同的竣工日期；业主竣工延误将导致合同的竣工日期无法满足。38.业主竣工延误：参考业主延误。39.业主进度延误：参考业主延误。40.业主风险事件根据合同，应由业主承担风险和责任的延误或干扰的事件或原因。41.可免责的延误有时用此术语描述业主延误，与之对应，承包商有权进行EOT的申请。42.工期延长给予承包商的合同外的额外时间，规定相应工作将在此期间或应在此日期之前完成，并免除因拖延而造成的误期损害赔偿责任（通常为违约金）。43.时差一项工序除计划工期外可用的机动时间。如果“时差”一词出现在本准则中，它是指正时差而不是负时差，除非另有明确说明。44.自由时差一项工序可被延误超过其早开始

14、/早结束时间，而不会延误任何紧后事件早开始或早结束时间。45.甘特图：横道图，以创始人亨利甘特命名。46.一揽子索赔是指承包商针对一组业主风险事件而寻求的赔偿，但没有证明或不能证明所发生的损失与每一个单独业主风险事件之间存在直接联系。备注：注意与consolidated claim 的区别。47.组合工序表示从一个工序开始到另一个工序结束的时间。有时作为一种方法，将一个网络计划中若干工序的持续时间总结为一个单一的持续时间。48.悬挂工序。与任何紧前工序、紧后工序无关的工序。与“dangling activity”意思相同，有时称为“摇摆工序”。49.总部管理费用总部管理费用是企业作为一个整体开

15、展经营业务产生的附带费用，也包括不能直接分配给生产的间接费用，而与之相对应的直接费用是生产费用。这些日常开支可能包括租金、应缴费用、董事薪金、退休金及审计费用等。在会计术语中，总部管理费用一般称为管理费用，而生产的直接费用则称为销售费用。基于包含总部费用和利润规定的价格明细表和工程量清单，适用于补偿金的索赔而不是变更的价值索赔。承包商通常进行的总部管理费用以及机会成本索赔，是基于：从合同竣工日期开始时间相关的资源被延长用于该项目，而不是用于其他项目收入。关于机会成本，在标准格式合同中通常是不可以补偿的。通常情况下，可预见的延期时间内导致的总部管理费用和利润损失是可以补偿的。对承包商来说，证明机

16、会成本是可预见的更加困难。承包商应通过记录尽一切合理的努力来证明未被补偿的总部管理费用及被剥夺的利润。一旦成功证明由于雇主的风险事件导致了未被摊销的管理费用以及损失的利润，则可以使用公式量化。50.总部管理费用及利润计算公式：Hudson哈德森公式Emden埃姆登公式Eichleay恩克勒公式1.1 Eichleay 公式法的应用在工程项目发生延期时，Eichleay 公式法将待分配的总部管理费用分摊至各个工程项目，从而计算出某项目应索赔的总部管理费用，其具体应用包括以下3个步骤:（1）计算延期工程应分摊的总部管理费用。相关计算公式如下:延期工程分摊的总部管理费用=（延期工程的实际发票额/整个

17、工期内所有工程项目的发票额）整个工期内发生的总部管理费用式中，整个工期指延期工程的实际工期（包括发生延期的天数），下同。发票额是指工程项目发生的各种直接费用对应的原始凭证金额。（2）计算发生延期工程项目的总部管理费用日费率。相关计算公式如下:延期工程总部管理费用日费率=延期工程分摊的总部管理费用/延期工程整个工期天数（3）计算延期工程在延期内应分摊的总部管理费，即索赔额。计算公式如下:延期工程的总部管理费用索赔额=延期工程总部管理费用日费率延期天数从上述核算可以看到，Eichleay 公式法提供了一个总部管理费用分摊的近似估计值。哈德森公式的使用通常是不被支持的。这是因为它取决于所涉投标文件的

18、充分性或其他方面，并且计算是基于一个数字得出的，而这个数字本身包含总部管理费用和利润，所以涉及到重复计算。在限定的条件下使用公式，更倾向于使用埃姆登和恩克勒公式。但是，关于恩克勒公式，如果变更价值占最终合同金额的比例是重大的（如果超过10%），那么有必要对公式的输入参数进行调整，要考虑变更本身可能对总部管理费用和利润的贡献。51.影响变更对某项工序的影响，或某项工序的变更对另一工序的影响。52.计划影响分析：详见分析方法。53.关键日期描述某项可确认工作必须开始或完成的日期。如通电时间，主体完成时间（框架完成，内部工序不受外部天气影响），施工各阶段或合同各阶段或单位工程开始或完成日期，或项目竣

19、工日期。备注：注意power on、weather tight等词语的英文愿意，类似的还有wild air，意思是：通风制冷等系统已经安装好，可以通过此系统控制内部工序的空气环境。54.时间间隔网络图中的滞后是指一项工序的完成与另一项有重叠工序的完成之间的最小必要时间间隔。也可以描述为从前一项工序的开始或完成到后一项工序的开始或完成所需的时间。55.领先滞后反义词，在实践中有相同含义。前一项工序可能滞后于后续工序，从后续工序角度看，即领先。56.配合工序进度分析软件中的一种特殊工序类型，其持续时间具有独特的性质。软件是根据配合工序前置和后续事件的工期来计算其持续时间，而不是为特定的工序直接分配

20、持续时间。其通常是指支持性的工作，比如在相关前置和后续工序工期内召开的会议。57.误期损害赔偿费写在合同中的一个固定金额，通常以每周或每天为单位，当承包商不能在合同竣工时间内完成相应工作时，承包商将支付相应金额。58.逻辑关联（8种）FS关系、有间隔的FS关系（砼浇筑，拆模）SS关系、有间隔的SS关系（砌墙，粉刷）FF关系、有间隔的FF关系（机电设备安装收尾，调试）有间隔的SF关系负间隔关系58.其中，关于负间隔：在相关工作安排或顺序中，允许后续工序在前一项工序完成之前按一定的时间顺序开始。如图8示例，B要在A计划完成的前4天才能开始。备注：个人感觉可以理解为一种特殊的FS/SS关系。59.方

21、法说明对承包商建议的安全地实施工程或部分工程的方式的书面描述，列出所选择方法的基本假设，以及对施工各个阶段的方法的推理论证。应包括关键资源的细节，包括劳动力和生产设备。60.里程碑因在项目中重要性被选择的关键事件。里程碑通常用于进度，表示某一关键日期。61.缓解（尽量降低）缓解意味着“使变得不再恶化或严重”。在进度延误或竣工延误方面，意味着将风险事件的影响降到最低。涉及到干扰或低效工作时，意味着将干扰或低效的影响降到最低。对于延误或干扰索赔，未能减轻损失通常被作为抗辩的理由或部分理由。赶工是缓解的一个特例。62.必须开始/必须结束大多数项目管理软件允许计划人员指定某项工序必须在特定日期开始或结

22、束。63.负间隔（关系）：参考“逻辑关联”解释。64.负的总时差有时用于描述必须缩短某项工序或线路的持续时间，以满足在限定的关门日期前完成相应工序。只有当关键线路上的工序滞后于计划进度时，才会出现负时差。它是一个进度概念，其表现形式当然是延误。65.非补偿事件有时候用于描述本准则中所说的承包商风险事件。66.不可免责的延误本准则中有时用此术语描述承包商延误。67.线路项目网络图中的一项事件或一系列连续事件。68.进度评审技术一种进度分析技术，类似于关键线路分析，但根据乐观、悲观和最可能的工序持续时间，通过量化的风险评估方法来确定和监测在合同竣工日期之前完工的可能性。69.计划竣工日期：参考“承

23、包商计划竣工日期”70.基本竣工完成所有必须完成的施工工作，只有非常少量的剩下的工作未完成。它通常是保险责任从承包商转移到业主的日期，也是缺陷责任期开始的日期。这是联合合同法庭（JCT）系列合同中使用的术语。在FIDIC、ICE合同范本中，它被称为实质性竣工。71.前导图一种多依赖关系的节点工序网络图，其中序列箭头表示四种优先关系之一，具体取决于序列箭头的头部和尾部的位置。（参阅逻辑关联）72.进度计划进度计划是一种工具，它把项目分成一系列的活动，每项活动都有一个工期以及与紧前紧后工序的逻辑关联，并形成一个网络图。进度计划可以用许多不同的形式来描述，包括甘特图或柱状图、平衡线图、纯逻辑图、时间

24、逻辑图或时间链图（视工程特点而定），也称为“schedule”。73.进度计划的描述对已接受进度计划（或更新的进度计划）的基本假设、关键资源、顺序限制、关键线路、风险、排除/例外和执行战略的书面解释。74.延期即：工程的延期，在延期时间内因为延误的原因会产生与时间相关的费用。75.资源用于描述任何可定义的变量，这些变量是完成工序所必需的，并且可能约束工程的。资源可能是用于完成工程任务的人员、设备、服务或材料。76.资源平衡描述修正一项进度计划的过程，目的减少资源需求在最大值和最小值之间的波动幅度。该过程通过在工序的早、晚日期内灵活安排工序并借助时差，消除了资源需求方面的高峰、低谷和冲突。大多数

25、项目规划软件都提供了一个自动化的资源均衡程序，该程序将在强加的逻辑约束内延误工序的实施，直到分配给这些工作的资源可以提供。77.回顾最长线路分析方法：详见分析方法。78.修订的进度计划表明如何弥补竣工延误的进度计划。该计划应以最新更新的进度计划作为出发点。如果被CA接受，该计划将取代之前的被接受的进度计划作为监测实际进度的工具。79.风险事件：参考业主风险事件和承包商风险事件。80.滚动波进度分析方法在这种方法中，进度计划的细节将随着项目的进行而加以阐述。这种方法假定未来具体工序的详细计划将在更接近实施这些工序时制定出来。81.计划：也称为“programme”。82.总时差：也称为“tota

26、l float”。83.子网络一组具有逻辑关联的工序或持续时间。本准则中，用于说明直接来自业主风险事件（影响）的工作。84.实质性竣工：参考“基本竣工”。85.事件影响分析方法：详见分析方法。86.时间风险余量时间风险余量是承包商出于对其合同责任所带来风险的考虑，在进度计划中为某项工序在分配的工期内留出的额外时间。这是一个应急措施。余量可能是零。87.时间碎片分析方法详见分析方法。88.总时差在不延误合同竣工日期的情况下，一项工序在其早开始或早结束时间之外可以被延误的（最大）时间。89.更新的进度计划本准则中，更新的进度计划是指根据实际完成进度而对进度计划进行更新的且被接受的进度计划。最后一次

27、的更新更新进度计划即竣工（进度）计划。90.工程承包商根据合同有义务实施的全部工作内容。三、核心原则及应用注意事项核心原则共22条。具体如下：1.进度计划与记录2.EOT的目的3.合同程序要求4.延误事件的影响不要“等着瞧”（同步分析）5.授予EOT的程序6.延误的影响7.EOT的渐进式审核8.与时间有关的时差9.时差的确认10.并发延误对EOT权利的影响11.延误事件的分析12.EOT与补偿之间的关联13.与补偿有关提前竣工14.并发延误对延期获得补偿权利的影响15.延误和损失的缓解（减少）16.赶工17.一揽子索赔18.干扰索赔19.变更估值20.延期补偿计算依据21.投标定额22.补偿评

28、估时间1.进度计划与记录关于需保存的各类记录，合同双方需达成清晰约定，并为履行该约定分配必要资源。此外，为协助工程进度管理及减少关于延误与干扰争端数量，承包商应编写合理进度计划，CA应进行批复同意，进度计划应包含承包商计划实施该项目的施工方法及顺序等内容。进度计划应当及时更新，以便于记录实际进度、变更、逻辑、施工方法和顺序的变化、减少延误和损失或赶工措施以及任何授予延期。评估延误和干扰的人员经常会发现：关于被延误或干扰工作、延误和干扰如何发生以及工程如何被延误和干扰影响的相关记录是不确定的或缺失的。良好的记录保存和良好的进度计划使用能够消除大量的这种不确定性，也可以提升进度管理能力并允许用于索

29、赔的早期评估，因此可减少争端的可能性。这是因为充分的、完整的记录可以促进稳健的进度管理，必要的话，可用于延误和/或干扰评估。通常这也会减少此类评估的费用。因此，所有工程中高质量记录的重要性是不应被低估的。序号英文中文意思备注1program编程软件在准则中特指生成进度计划的软件2schedule进度计划与programme意思相同。3draft programme进度计划草案4baseline programme基准进度计划5approved programme被批准的进度计划6recovery programme恢复性进度计划7final updated programme最终更新计划8In

30、itial programme初始进度计划9proposed programme拟提交进度计划10initial proposed programme初始拟提交进度计划11rolling wave programming滚动波进度分析方法12compliant programme符合规定的进度计划13proposed revised programmes拟提交的修订计划14detailed short term look ahead programmes详细的短期前瞻性进度计划如，双周滚动计划。15internal target programmes内部任务进度计划16programming

31、methodology进度（分析）方法17reprogramming重新计划18programming analysis进度分析19Programming software进度（分析）软件2. EOT的目的EOT对于承包商的好处是可以免除在延误后的合同竣工日期延期之前任何期限的承包商责任的延误赔偿（通常是误期损害赔偿费），也允许承包商重新规划其工程直至完工。EOT对于业主的好处是确立了一个新的合同竣工日期，避免了工程竣工时间变成“开口”日期以及允许自身活动的协调和规划。3.合同程序要求合同双方及CA应当遵守关于延误事件的通知、详情、证据以及评估的合同程序要求。3.1大多数标准格式合同承包商有义

32、务针对延误事件提交通知，即：业主延误事件发生后，一旦承包商在认为有权获得EOT时，承包商应立即通知CA。一些标准格式合同要求提交业主风险事件发生的通知，而无论是否可能影响合同竣工日期，也而不考虑事件的责任或后果。在某些标准格式合同中，这些通知被视为权利的先决条件。3.2承包商应遵守关于延误事件的通知、详情、证据以及评估的合同程序要求。然而，无论合同上说什么，承包商对业主的任何延误应尽快向CA提交通知。CA亦应尽早将其知悉的业主延误通知承包商。3.3项目参与各方应考虑适当的缓解措施，以减少延误事件的影响。4.关于延误事件的影响不要“等着瞧”（同步分析）合同双方应尽力处理工程施工过程中因业主风险事

33、件产生的时间影响（包括EOT以及补偿）。EOT申请及处理应当在引发EOT事件发生的尽可能短的时间内进行。用“等着瞧”方法评估EOT是不被鼓励的。在承包商提交EOT申请之后，CA应在合理的时间内对EOT权利进行评估。只有当业主承担的风险和责任（准则中称为业主风险事件）影响到了关键线路的情况下，承包商才有可能有权获得EOT。5.授予EOT的程序根据合同当业主风险事件可被合理预测将阻碍合同竣工日期时，EOT应当被授予。通常来说，只有业主风险事件影响到关键线路以及因此延后了合同竣工日期的情况下，才会有EOT。EOT的评估应基于合理的分析方法，得出的结论从常理的角度应该是合理的。EOT程序的目标是确定合

34、理的EOT合同权利；分析不应从承包商是否需要EOT以避免承担违约责任（通常表现为违约金）的立场来进行。6.延误的影响要获得EOT，并不需要业主风险事件已经开始影响承包商的工程进度，也不需要业主风险事件的影响已经结束。实践中有一些CA在处理承包商的EOT申请前，会先观望业主风险事件对工程的全面影响，这种做法是不可取的。如果承包商有权获得EOT，那么它应该收到EOT，并且CA不应该观望承包商是否真的需要EOT而仅仅想不承担违约金。7.EOT的渐进式审核当CA在初始评估无法确定业主风险事件的全部影响时，CA应当根据当时可预测的影响授予EOT。CA应随着业主风险事件实际影响的陆续出现以及EOT可能的增

35、加（而非减少，除非合同另有规定）定期对EOT进行补充审核。CA应当根据当时可预测的影响授予EOT。这样，承包商就可以重新规划工程直至完工。8.时差与工期的关系进度计划中时差的价值就是表示工序的相对临界值，通常，当时差耗尽时，竣工日期将受到影响。除非合同另有规定，在业主风险事件发生而尚有剩余总时差时，EOT只能被授予因业主竣工延误引起的关键线路总时差变为负时差的数值（即如果业主预计延误将延长关键线路完成时间）。9.时差的确认如果有适当编制和定期更新的进度计划，即已接受的/更新的进度计划，将大大有助于确定时差。10.并发延误对EOT权利的影响对于存在的并发延误，不管业主的还是承包商的风险事件都必须

36、是竣工延误的有效原因（即：承包商和业主的延误均影响了关键线路）。当承包商的竣工延误与业主的竣工延误同步发生或产生影响，承包商的并发延误并不减少任何应得EOT。真正的并发延误是两个或两个以上的延误事件同时发生，一个是业主风险事件，另一个是承包商风险事件，并且两个事件的影响同时发生。10.1并发性是一个有争议的问题，一方面是因为在分析EOT权利时对处理并发延误的正确方法有不同的看法，另一方面是因为并发延误本身的含义也有不同。准则提供了指南，以便能够作为整体延误分析的一部分，以商定的方式识别和解决并发延误问题。考虑到不同的甚至相矛盾的观点，给出的指南或建议是一种折中方案，但代表了准则认为的最合适的解

37、决方案。10.2前面提到的真正的并发延误，在实践中是很少发生的。发生这种情况的可能时间是在开工日期（例如，业主未能进入现场，但承包商也没有调动资源实施任何工作），当然也有可能在工程实施过程的其他任何时间发生。10.3相比之下，术语“并发延误”更常见的用法是涉及在不同时间出现两个或多个延误事件并同时产生影响的情况。10.4在这两种情况下，并发延误都不会成为问题，除非业主风险事件和承包商风险事件导致或将导致竣工延误。因此，对于同时存在的延误，每个业主风险事件和承包商风险事件必须是造成竣工延误的有效原因 （不只是引起竣工延误发生）。10.5这个问题具有实践和法律两方面的意义。从实践角度来看，如果只考

38、虑将导致竣工延误的事件（而不是考虑项目中的所有事件）以便于EOT的授予可以遵循关键线路分析的结果，那么对延误事件影响的分析会更简单。准则也建议在项目执行期间采用这种方法，以便及时申请和评估EOT。10.6从法律角度来看，如果在承包商延误事件发生后结束前发生与其延误平行的业主延误，那么对于业主延误是否是导致竣工延误的一个有效原因，存在两种矛盾的观点。这可以通过以下例子说明：例子：承包商风险事件将导致承包商延误5周竣工，将合同竣工日期从1月21日延误到2月25日。与之独立地，几周后，业主方面指示了一项变更，如果没有以前的承包商竣工延误，将导致竣工时间从2月1日延误至2月14日。一种观点：两个事件都

39、是导致从2月1日到14日共两周竣工延误的有效原因。这一观点可能得到较早的英国上诉法院案例的支持。即：如果未能完成工程是由于业主和承包商双方的过错，则不应支付违约金。（有利于承包商）另一种观点：业主的延误不会导致工程比其他情况更迟完工，因为由于承包商的竣工延误使工程延误了更长的时间。因此，竣工延误的唯一有效原因是承包商风险事件。这是英国低级法院在最近的判决中所采取的一贯立场。（不利于承包商）10.7准则建议采用以上两种意见中的后面一种，也就是说，在评估有关EOT申请时，业主的风险事件应被视为不会导致竣工延误（因此不存在并发延误）。10.8并发延误只发生在业主风险事件被证明导致竣工延误，或者，换句

40、话说，导致关键延误（即在最长的工作线路上）的情况下才会发生。同时，业主竣工延误并不免除承包商在业主延误前的所有竣工延误。11.延误事件的分析如果EOT申请是在工程完成后评估的，或者是明显地在业主风险事件影响之后评估的，那么核心原则4的指导对延误的前瞻性分析可能不再适用。无论采用哪种延误分析方法，最重要的目标是确保从常识角度来看得出的分析结论是正确的。在基准进度计划（最好是已接受/更新的进度计划）内的剩余工期、逻辑联系、日历和限制可能产生异常结果的重大风险下，这一点特别重要。12.EOT与补偿之间的关联EOT的权利不会自动导致补偿的权利，反之亦然。12.1在建筑行业通常有一种普遍的误解，即如果承

41、包商有权获得EOT，那么它也自动有权获得补偿，以补偿其为完成合同所花费的额外时间。12.2 在常见的标准格式合同中，承包商几乎总是可以根据合同的某项规定而要求获得EOT的权利，并根据另一项规定要求获得EOT的补偿。同时，就竣工时间而言，某些由业主承担风险延误事件，承包商无权因延误而获得赔偿；最常见的例子是由恶劣天气条件造成的延误。它们有时被误导地称为“中性事件”；事实上，他们只是某种意义上的中立，即由一方承担时间风险，另一方承担费用风险。准则称这些事件为不可补偿的业主风险事件。因此，EOT与补偿之间没有绝对的联系。12.3如果用于评估EOT的方法是前瞻性的，即基于可能的业主竣工延误，或者用于评

42、估EOT的方法是回顾性的，即基于实际发生的损失和/或费用，那么这两种评估可能会产生不同的结果。这是可以预见的，但并不一定表示以上两种方法任何一种方法的错误。13.提前竣工与补偿的关系如果由于业主延误,承包商未能在其计划竣工日期内完工（计划竣工日期早于合同竣工日期），承包商原则上应有权获得因业主延误直接造成的费用。虽然没有延误合同竣工日期（因此没有获得EOT的权利），但这种情况只会发生在下列情形下：当业主在签订合同时就知道承包人在合同竣工日期之前完成工程的意图，并且该意图是现实的和可以实现的。14.并发延误对延期获得补偿权利的影响如果业主竣工延误与承包商竣工延误并发，并由此给承包商带来额外的费用

43、，那么承包商只能要求补偿因业主延误造成的额外费用（必须能够将其与承包商延误引起的额外费用分离）。如果在任何情况下由于承包商的拖延而产生额外费用，那么承包商将无权获得这些额外费用的补偿。15.延误和损失的减少针对业主风险事件，承包商有减轻其对工程影响的一般责任。除合同另有规定，减轻责任并不要求承包商增加额外资源或在其计划工作时间外增加工作。承包商减少其损失的责任有两个方面：第一，承包商必须采取合理的措施将其损失降到最低；其次，承包商不能采取不合理的措施增加其损失。15.1承包商没有义务更有效地实施任何工作范围的变更工作。承包商也没有义务为减轻业主风险事件的影响而多花钱。如果业主希望承包商采取措施

44、减轻业主的延误（无论是增加额外资源、计划工作时间以外的工作或以其他方式），业主应同意支付承包商此方面的费用。15.2承包商有义务继续实施项目，以便在竣工日期或之前完工。但是，对于合同范围内工序采取何种方法、速度和时间一般由承包商自行决定，但须遵守任何规定的事先接受的方法和/或进度计划的程序。16.赶工合同中约定赶工的，则赶工费用的支付应当基于合同条款。若合同中没有约定赶工但承包商和业主都同意采取赶工措施，则支付的依据应在赶工实施之前达成一致。合同双方在采取赶工措施应保存的记录方面应努力达成一致。如果承包商在考虑实施赶工措施以避免因未得到其认为应得的EOT造成的违约金风险，进而寻求自费赶工的索赔，则承包商应首先采取措施，根据合同争端解决条款解决关