保荐人考试考题.doc

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1、、与中国中小企业板的区别（交易时间）、边际收益率、投保两次，获赔的金额、劳动仲裁、计算集合竞价的收盘价、计算权证的涨跌停板、信息披露的责任（发行人、保荐人、控股股东）、股权投资差异的处理、哪些应整消费税（进口豪华汽车、批发化妆品、销售啤酒等）、构成的障碍的条件（有好几道这样的题）、沪深指数的计算、债务重组的收益、发行分离交易的可转债的条件、国际储备。发行国债万元，然后在外汇市场购进外汇投资于美国市场，对外汇储备的影响）、回避表决的决议有效。（非关联股东出席、半数以上非关联股东同意，不足三人的，交股东大会）、国有企业股权激励的对象、外国投资者战略投资的规定（分期缴款的比例等）、询价制度。（网下配

2、售的最高比例，向战略投资者配售的比例等）、期货和期权的区别、保证合同的当事人是哪些、甲方持有过期的票据，有什么权利？、清算组的行为（为偿还债务新接了工程、诉讼、预留出要偿还的债务然后向股东分配剩余财产）、甲购买乙的货物。约定提货日期，但甲延误了提货日，次日才去提，但当日晚上乙的仓库失火，那么谁承担赔偿责任？、闲置土地什么的、资本公积（捐赠、投资性房产）、换股合并的折股比例的计算、甲持有上市公司股份，甲车祸去世，其妻子和儿子能否继承其股份。（妻子疯了、儿子未成年，是否需其他股东同意才可以继承股权、可以继承股东资格等）、合伙企业（国有企业能不能成为合伙人等）、企业分立后，债权人向企业主张权利的处理

3、、在中，要省级人民政府出具意见的有哪些。、新股申购的时间（申购日：，：）、计算深沪两市开盘价 、和的区别（场内场外托管） 、深沪证券公司的存托管制（上交所实行中登上海统一托管和证券公司法人集中托管与投资者指定交易的制度；深交所实行的是中登深圳和证券营业部分别托管的二级托管制度，又称托管券商制度，可概括为自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限） 、国际储备包括的项目 、经常项目的内容（黄金、提别提款权、美元） 、股东可检阅和复印的资料不包括（股东大会会议记录；董事会会议记录；会计帐簿） 、证券投资基金当事人之间的关系 、欧洲美元债券的计价和结算方式（指数报价；现金结算；伦敦银行同业拆放利率） 、

4、期权（买方只有权利没有义务、卖方相反）判断题 、看涨期权和备兑权证 、基金公司的持股规模限制 、非累积优先股的特征 、同业拆借市场（监管者；拆借期限；信用拆借） 、资产证券化（内部增级和外部增级；发起人同属人；） 、对冲基金（指数联动型；卖空交易是前提；规避风险） 、远期交易期货对冲 仍无法完全规避风险是因为（基差风险、对冲风险） 、属于基础利率的有（贴现利率；同业拆借利率；贷款利率） 、不属于金融市场系统性风险（利率风险；政策性风险） 、属于保证金的（初始保证金；维持保证金；追加保证金；） 、指数期货购买股票的原则 、能使利率发生明显变化的财政和货币政策组合（积极、从紧、财政政策、货币政策四

5、个词的排列组合） 、经济萧条、通货紧缩应该采取的货币政策（存款准备金率；利率；公开市场业务；再贴现） 、利率变动对金融产品价格的影响（利率变动对长期债券的价格影响大于短期债券） 、存托凭证（可由托管银行发行或发行人发行） 、银行间债券市场的交易原则（询价、撮合） 、股份代办转让系统（涨跌幅，所有公司每周转让次，不设指数） 、中小企业板的个独立（指数、运行、代码、监察独立，不包括选项上施工标准独立） 、可转债转股升水和贴水 、零息贴现债券的到期收益率（不考虑时间价值） 、建立以为核心的现代金融监控体系（净资本、净资产） 、投资者保护基金的保护范围（证券公司被行政接管；破产；） 、哪些债券发行需要

6、评级（定向发行公司债；公开发行公司债；可转债；短期融资券） 、巴塞尔协议的内容（核心资本；自有资本） 、哪些是巴塞尔协议规定的核心资本 、下列哪些情况将被* 、可投资的品种（ 股； 股；可转债；政府债券） 、属于财政支出经常性项目的（经常性转移；公共建设支出；财政补贴） 、关于国际债券的论述是否正确（双币债券；监管问题） 、坐市商某题的选项之一 、凭证式国债、记名式国债、实物国债、可挂失、可转让的排列组合 、可转债变更转股价，可转债是否停牌（某题选项） 、外汇（ 月日时人民币兑美元的中间价位为；什么什么一揽子货币兑人民币） 、国债招标（选项为利率、价格、期限、荷兰式、美国式排列组合） 保荐人考

7、试投行专业知识 、实际控制人、控股股东、各中介机构的免责条款 、合并、分立、增减注册资本、发债的担保条款 、流转税（） 、计算应纳税所得额（涉与成本、权益法下的投资收益） 、计算内在价值 、计算股价（煤炭企业那个） 、证券经纪业务违规情况 、证券咨询业务禁止的行为 、超额配售权 、融资租赁固定资产的入账价值确定与折旧 、新证券法的上市标准 、无形资产摊销 、存货的减值准备计提（合同价低于成本价且低于市场价） 、市场禁入不仅对个人还对机构（判断题） 、证监会对违规机构和个人的检查权限（限制人身自由；划转银行资金；监察并复印会计帐簿、三会记录） 、非经常性损益 、可资本化的利息（项目开工前的专项借

8、款；短期借款；开工后用于偿还项目借款的专项借款；） 、资产负债表日后调整事项（仓库火灾；污染河流；诉讼） 、上市条例规定的董秘任职资格以与董秘空缺情况下的处理措施 、新法：股东诉讼 、某经理依据公司章程将自由财产与公司交易是否违规（判断题） 、分公司租房，违约责任如何承担 、新法：公司为其股东、高管担保与提供资金 、股东大会的召开（通知日期；召集人） 、临时股东大会的召开（召集人；程序；提案）可能有两道题，道记忆题道案例题 、股权分置改革（复牌当天不计入指数，第二天以第一天为基期计入指数；） 、股权分置改革（如果需要国资委批准应该在股东大会之前公告批准文件；） 、受新法规定的证券品种（股票；可

9、转债；企业债） 、短期融资券 、新法规定：经营经纪业务承销业务的证券公司的注册资本要求 、董事的任职资格（纺织协会副会长；都犯罪期限不同） 、提名独立董事的资格和独立董事的任职资格 （持有公司少于的股权；上市公司子公司的财务顾问任职） 、律师提交法律意见书的案例题 、再融资、可转债、恢复上市的持续督导期 、要约收购（）；可能跟股东要求收购自己的股份在道题 、新法对发起人和高管股份转让的规定（发起人在公司设立年不得转让；高管在离职后半年不得转让；每年） 、新法题，有个选项连续两年亏损后半年内扭亏 、虚假陈述的范围（虚假记载、误导性陈述、重大遗漏、不正当披露） 、发行人与其股东和实际控制人、各中介

10、机构责任承担形式 、国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见引申出来的一道题 、提交证监会审核的文件需要哪些人签字（、律师；会计师；保荐机构） 、重大信息披露（七名董事换俩；五名监事换俩；总经理挂了） 、非货币性交易（介定种情况是否属于非货币性交易，即将到期的国债） 、税后利润用来资本公积金、弥补亏损、提取公益金、分配选择题 、询价制询价上限不得高于下限（ ； ； ；） 、可转债（尚未转股的可转债少于万元停止交易，提前天公告；） 、内幕交易行为包括 、内幕信息包括 、客户资产管理业务的禁止行为 、披露发行人控股股东与其实际控制人的经营风险（包括利润和资产负债率）的情况 、下列哪些行为会构成审核时的障碍（商标权没有完全转移；营运资金由集团划拨） 、上报审核材料中关于税收凭证的要求 、关于有限责任公司论述正确的（董事长选举有章程决定；出资比例；优先认股权） 、可提议召开临时股东大会（董监事股东） 、需要股东大会特别决议的事项 、新法：董监事的任期；独立董事缺席次撤职；国有独资公司的董事长由董事会选举产生。某题的选项 、发起人的责任 、公司债券的发行条件（发行万） 、清算组的职责和组成（清算组代表公司起诉某公司） 、外国公司与其分支机构以与其成立的有限责任公司是否能做上市公司的发起人（选择题） 、计算投资项目的净现值