工程建设监理工作程序.doc

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1、工程建设监理工作程序 1.1监理工作流程1.1.1成立项目监理机构公司法人下达总监任命书，公司经营部将项目资料移交公司监理部，监理部协同总监组成项目监理机构进场正式开展工，办公室负责后勤支持。1.1.2收集监理资料，分类归档1.监理资料 项目监理机构收集以下资料：（1）施工投标书及相关文件、合同（2）设计图纸，工程勘察报告 （3） 政府相关的批文 （4） 相关法律、法规、规范2.熟悉现场情况（1）场地情况：场地“三通一平”、周边建筑物、场地土质、场地地下管线、周边道路管制规定； （2）人员情况：建设单位人员、施工人员、组织；（3）资料情况：图纸、合同、技术规范、政策、法规； （4）规划局测量放

2、线点。3.编写监理规划总监主持编制，专业监理工程师参加。经总监、公司副总工程师（总工办主任）、总工程师签署后报建设单位。4.编写监理细则由各专业工程师负责编写本专业监理实施细则。经总监理工程师批准后实施。对重大及技术含量高的项目，监理细则须经公司技术部门批准方可实施。监理细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的特点，做到详细具体，具有可操作性。监理实施细则包括以下主要内容：（1）专业工程的特点； （2）监理工作的流程； （3）监理工作的控制要点依据及目标值； （4）监理工作的方法及措施。1.1.3召开第一次工地会议建设单位主持召开第一次工地会议。建立施工、监理、设计、建设单位之间的沟通渠道

3、。各方项目负责人（合同指定的人选）必须参加。会议包括以下内容：1.建设单位、施工单位和监理单位分别介绍各自驻场组织机构、人员及其分工；建设单位介绍工程开工准备情况(主要是场地五通一平、报建手续、外部环境、设计图纸到位等)；2.建设单位根据委托监理合同宣布对项目总监理工程师的授权； 3.施工单位介绍对本工程施工准备情况（人员、设备、材料、临时设施、技术等）； 4.建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出相关意见和要求； 5.总监理工程师介绍监理规划和有关监理工作程序的主要内容； 6.确定各方在施工过程中参加工程例会的主要人员，以及工程例会召开的周期、地点及主要议题； 7.各方签署文件权限声明；1

4、.文件收发人。1.1.4开工前的若干工作1.核对建设单位需提供的条件：（1）合同签订情况； （2）“三通一平”泛指通水、通电、通道路、通通讯，场地平整等相关施工条件； （3）资金到位情况；（4）建设单位前期施工准备中的各类批文、证书。例如施工许可证、BM水准点；（5）图纸是否已满足施工需要； （6）规划部门的验线报告； （7）建设单位针对本项目的组织情况。2.图纸会审 由建设单位或监理公司主持，施工单位记录整理。 3.对施工单位的审核（1）对其资质的认定（2）组织机构及质量管理体系 （3）施工组织设计（专项施工方案） （4）人员到位情况 （5）施工设备及原材料到位情况1.1.5开工施工单位在具

5、备开工条件后，提出开工申请，填写相应表格报监理公司，总监签署意见后报建设单位，建设单位同意后由总监签署开工令，开始计算工期。1.1.6施工过程控制1.对材料的控制（1）材料供应合同中指定的品牌按合同采购，合同中未指定的，由施工单位提前提供若干符合设计要求的产品报建设单位选择。（2）材料检验对进场材料，施工单位除了需提供出厂的合格证明文件外，还需在监理的现场监督下按规定比例送检。对检验不合格的产品，要求施工单位清理退场。2.施工工序的控制（1）对组织及施工人员的控制管理员及其效率；技术人员的到位情况；人员的持证上岗，技术熟练程度；施工交底情况。（2）施工方案施工单位除了总体施工方案外，还必须在施

6、工之前编制专项施工方案，专业监理工程师审核后由总监审定批准执行。（3）旁站及巡视监理对重要及重点部位以及隐蔽项目，监理将派员旁站监理，监督施工全过程。其它情况采用巡视的办法，定时不定时现场巡查。（4）停止施工的命令可能危及生命安全及重大财产损失时，或者施工质量严重失当经警告施工单位拒不改正时，监理将发出停工指令。除非紧急情况，监理将事先询问建设单位意见再发出停工令。隐患消除后，施工单位填写表格申请复工，监理检查无误后报建设单位，建设单位同意后下达复工指令。停工令及复工令必须由总监签发。3.分部分项验收（1）子项的验收施工单位自检合格后提出申请，监理知会建设单位参加子项验收。重要子项的验收应知会

7、设计单位与质监站，如土质验收、屋面验收等。（2）分部验收由总监组织施工、设计、建设等单位共同验收，质监站派员参加，重要分部施工单位须事先按质监站的规定申报，质监站批准后方可验收。4.对工期的控制项目监理机构依据合同条件对施工工期进行控制。5.对投资的控制项目监理机构依据合同条件对投资进行控制。 6.安全与文明施工的控制项目监理机构依据合同条件对安全与文明施工进行控制。1.1.7工程例会施工过程中，总监理工程师依第一次工地会议约定的时间、地点、内容、参加人员定期召开工地例会。通常包括以下内容：1.检查上次会议事项的落实情况，分析未完事项原因； 2.施工单位汇报工程质量、进度、投资情； 3.监理及

8、建设单位对当前情况的指示； 4.对施工单位提出问题的答复； 5.其它需要协商的事宜。1.1.8专题协调会根据需要召开。1.1.9竣工验收施工单位施工完毕后，须做好自检及资料整理工作，然后经监理审查同意后，由监理组织初步验收，其后按备案制的要求由建设单位组织竣工验收。具体操作步骤请参阅政府的相关文件。1.1.10资料整理1.监理用表(现行)根据建设工程监理规范编制的监理表格，用于规范施工单位的申报格式及内容，同时也是监理控制的一个手段，质量目标为优质结构工程及优质工程的，必须采用优质工程评价标准用表和软件。 2.监理日志监理内部使用的日记。3.监理月报项目监理机构每月以书面形式向建设单位汇报工程

9、的有关事项。完成的工作、质量、进度、投资情况、存在问题及建议、原材料进场情况、施工人员情况、重要事件记录等等。施工阶段的监理月报，形式按江苏省监理用表统一格式填写。4.对施工单位资料的监督监督原则是, 施工单位工程技术资料管理必须达到及时、准确、齐全、按时备案验收。监理依有关的验收规定要求定期检查施工单位资料的归档工作，对必需的施工中间记录亦要求做好签证保存工作。5.监理内部资料的管理项目监理机构自行收集保存工程资料，作为对工程的记录及见证，当发生索赔情况时，监理依据自己收集的资料对索赔作出独立公正的判断，监理收集的资料主要如下：（1）建设单位提供的招标文件、施工单位投标文件、图纸、设计变更、

10、会审资料（原件）、合同、政府批文 （2）施工过程中的会议记录及决议（3）施工单位的申报材料及批复留底（4）施工单位提供的证明及检验结果复印件 （5）监理指令留底（原件） （6）监理日志 （7）向建设单位提供的月报、备忘录等等资料原件。 （8）监理往来文件6.资料移交施工单位按规定向政府有关部门提供竣工资料，同时亦按约定向建设单位提供一份竣工资料归档。1.1.11保修期监理保修期内出现质量问题时，监理将对质量问题展开调查，并出具处理意见。由于施工单位的原因引起的问题，施工单位应立即进行修补，并由监理及建设单位验收，合格后予以封闭。由于建设单位的原因引起的问题，施工单位应提出修补方案，由监理审核后

11、实施，并进行造价核算。1.2主要的程序框图1.2.1项目监理工作总程序接受监理任务施工阶段保修阶段确认或委派项目总监理工程师选派拟任总监理工程师提前介入成立项目监理机构收集有关基础资料按合同编制监理规划及实施细则监理工作交底按合同实施监理工作保修阶段施工阶段监理结束、总结、建档图8-1 项目监理工作总程序流程图1.2.2施工阶段监理工作主程序项目监理机构进驻现场熟悉图纸及有关资料、编制监理规划及实施细则使用报表通知监理程序通知监理人员名单通知监理工程师权限通知送承包单位第一次工地会议和质量监督会议施工组织设计审批施工现场调查分包单位资审图纸会审1. 审核工程量2. 审核预算3. 审核签发工程付

12、款单4. 处理索赔审批开工报告造价控制签发开工指令1. 上岗人员资格审查2. 原材料预控3. 构配件预控4. 设备预控5. 隐蔽、检验批、分项、分部工程质量控制及检验6. 参加质量事故分析7. 监督事故处理方案执行检查施工现场的安全防护卫生设施质量控制实施监督与管理督促承包单位严格按规范图纸及工艺标准施工按规定及要求报审组织竣工初验签署工程竣工报告提出质量评估报告进度控制1. 审核总进度计划2. 审核年、及月施工进度计划3. 实际进度与计划进度对比分析参加建设单位组织的竣工验收参与签署工程竣工验收意见1. 分包单位、特殊作业资格审核2. 安全技术方案措施审核3. 督促安保体系正常运行、检查逐级

13、安全交底工作4. 复核施工机械、安全设施安全控制监理总结图8-2 施工阶段监理工作主程序流程图1.2.3施工阶段质量控制程序施工前准备工作加倍复试或换材料承包单位申报材料合格证、复核单承包单位申报施工方案不合格不合格修改监理审批整改合格检验批、分项工程施工整改施工试验及监理取样不合格分项检验批、隐蔽工程自检附：隐检单检验批报验单质量保证资料分项工程质量评定表填报工程报验单不合格监理工程师现场检查及审查试验报告签发工程检验认可书并在资料上签字下一道工序施工整改分部工程完成填写分部工程报验附承包单位各分项工程报验单和分项工程检验认可书监理工程师内业资料检查现场检查监理工程师不合格合格签发分部工程检

14、验认可书检查结果总监理工程师图8-3 施工阶段质量控制程序流程图根据工期总目标编制施工总进度计划1.2.4施工阶段进度控制程序应附有：编制材料设备采供计划、劳动力使用计划、施工机械使用计划承包单位申报否审批施工总进度计划总监理工程师是编制年、季、月度计划编制说明中应有：1.上月实际完成工程量2.当月（年）计划完成工程量、工作量3.计划提前或拖后的原因分析4、拟采取的对策承包单位申报否审批年、季、月度计划是监理工程师按计划组织实施承包单位检查计划执行情况实际进度与计划进度对比分析基本合计划要求监理工程师签发严重偏离计划通知书承包单位纠正进度计划偏离监理工程师继续施工承包单位实现工期总目标图8-4

15、 施工阶段进度控制程序流程图1.2.5施工阶段造价控制程序签定施工、监理合同业主、承包、监理三方否施工图纸会审设计、承包、业主监理四方工程预付款申请承包单位施工图实施材料设备采购审核预付款申请业主、监理、承包单位联合考查厂家材料、设备等承包单位监理工程师总监理工程师核准设计变更及工程洽商申请承包单位提出价差申请承包单位申报已完分项工程报验单承包单位否否审核计量审核认可申请审核申请监理工程师监理工程师监理工程师承包单位鉴认付款证书总监理工程师不成立索赔申请否索赔审批监理工程师报送业主付款总监理工程师图8-5 施工阶段造价控制程序流程图1.2.6工程款支付监理审核签认程序工程项目施工合格修改重报工

16、程变更费用技术洽商费用工程索赔费用其他各项费用报支付申请承包单位监理工程师审定确认工程量及工作量确认计量项目合格确认可计量部位同意总监理工程师审核签发支付证书不同意建设单位审核建设单位签字支付承包单位图8-6 工程款支付监理审核签认程序流程图1.2.7图纸会审程序熟悉施工图纸，初审提出问题各专业监理工程师现场总监主持监理机构内部会审各专业监理工程师整理列出问题清单清单问题补充清单问题审核各专业监理工程师总监理工程师需要汇总问题清单报建设单位问题清单汇总在建设单位、承包单位、设计单位、监理机构四方的图纸会审会上提出已准备好的图纸问题清单讨论各专业监理工程师四方讨论形成一致意见后形成图纸会审纪要，

17、并确认。 总监理工程师 总监理工程师四方签字盖章，整理归档图8-7 图纸会审程序流程图1.2.8施工组织设计（方案）审批程序施工组织设计申报修改补充承包单位向施工单位询问和落实主要问题初审各专业监理工程师各专业监理工程师监理机构会审项目总监主持，各专业监理工程师参加提出修改意见施工组织设计审批项目总监将审批件返回承包单位并送建设单位施工组织设计付诸实施图8-8 施工组织设计（方案）审批程序流程图1.2.9分包单位资质审核监理工作程序分包单位提供分包单位资质材料给总包单位总包审核合格提供审核报告不同意监理工程师审核退回上报业主同意业主确认分包单位承包单位签定分包合同图8-9 分包单位资质审核监理

18、工作程序流程图1.2.10原材料/构配件/设备质量控制流程原材料、构配件、设备不得进入现场施工单位填报工程材料 / 构配件 / 设备报审表监理工程师检查原材料、构配件及设备的质量对影响使用功能和观感的原材料、构配件及设备进行质量预控不同意签认工程材料 / 构配件 / 设备报审表可进入现场同意合格监理机构现场检验、检测质量承包单位在指定部位使用图8-10 原材料/构配件/设备质量控制流程图承包单位自检合格，向监理机构申报工程报验单并附隐检记录、质评表及有关资料1.2.11隐蔽工程质量控制程序承包单位不合格下达监理通知并提出整改要求施工现场检查验收合格监理工程师监理工程师隐蔽记录单上签字认可整改后

19、再次申请承包单位合格监理工程师再次检查验收监理工程师承包单位承包单位进入一道工序施工不合格监理工程师下达通知限期整改合格整改后第三次申请承包单位第三次检查验收不合格监理工程师下达局部暂停施工令总监理工程师图8-11 隐蔽工程质量控制程序流程图根据施工阶段质量控制计划（划分）确定检验批施工完毕1.2.12检验批质量验收监理工作程序施工单位自检（资料及实测）送监理项目机构整 改整 改填写检验批验收记录出现不合格项不合格项施工现场质量抽查检验主控项目相关资料合格合格专业监理工程师签署检验批验收记录及报验申请表检验批验收记录汇总到分项工程质量验收记录进行下一道工序图8-12 检验批质量验收监理工作程序

20、流程图1.2.13分项工程质量验收监理工作程序承包单位分项工程完工并自检合格承包方填报分项工程质量验收记录专业监理工程师现场检查专业监理工程师试验室检查不合格监理工程师通知承包方整改监理工程师检查结果审核监理工程师签署分项工程质量验收单备注：对重要分项工程（如桩基），承包单位在完工并自检合格后，还应请工程质量监督机构来现场监督该分项工程质量，质量合格监理方可签单。图8-13 分项工程质量验收监理工作程序流程图不能进入下道工序1.2.14分部工程质量控制流程承包单位分部工程质量评定完成，自检合格质量保证资料齐全、合格分部工程完成施工单位填分部工程报验单报监理单位专业监理工程师检查分部工程质量是否

21、合格检查质量保证资料是否符合要求检查分部工程所包含的分项工程是否全部完成不合格总监理工程师可进入下道工序合格签认分部工程报验单备注：对重要分部工程（如基础），承包单位在完工并自检合格后，还应请工程质量监督机构来现场监督该分部工程质量，质量合格监理方可签单。图8-14 分部工程质量控制流程图1.2.15单位工程质量控制流程组织图纸会审参加设计交底审定分包单位审批施工组织设计鉴定装饰工程样板间进行隐蔽工程、检验批、分项工程验收审查工程材料、构配件、设备质量，对影响使用功能和观感的材料进行质量预控核验分部工程质量，检查分部工程质量保证资料，签认分部工程质量验收单监理机构签认必要的文件后，施工单位方可

22、进入下一道工序施工单位工程完成，施工单位自检合格，报监理机构组织单位工程竣工初步验收监理机构参加建设单位组织的竣工验收图8-15 单位工程质量控制流程图1.2.16测量监理工作程序施工单位编制工程测量计划施工单位测量、自检、复核施工单位填写建筑物测量工程报验申请表整改项目监理机构内业审核项目监理机构实地检测复核测量专业监理工程师或总监理工程师签署检查意见图8-16 测量监理工作程序流程图1.2.17工程变更（洽商）处理程序建设单位设计单位提出变更要求承包单位否申报磋商同意同意总监理工程师审查合理性与建设、设计单位设计单位提出变更方案承包单位执行变更同意与建设单位磋商总监审查、签发变更单位图8-

23、17 工程变更（洽商）处理程序流程图1.2.18工程索赔处理程序施工承包单位提出索赔意向申请口头向总监理工程师汇报监理工程师审查不成立附索赔依据和计算方法等资料施工承包方正式提出书面“索赔申报表”有关监理人员参加研究、审查总监理工程师组织审查监理与施工承包方不能取得一致总监理工程师与施工承包单位协商谈判协商总监理工程师向业主提出同意索赔建议书业主审定索赔建议书并签认同意总监理工程师书面批准“索赔审批表”，并三方签字三方不能取得一致索赔生效调解不成仲裁、诉讼图8-18 工程索赔处理程序流程图1.2.19工程停工及复工程序发生须暂停施工的情况总监理工程师签发工程暂停令施工单位暂停部分施工消除工程暂

24、停的因素消除工程暂停的因素具备复工条件，总监应要求施工单位及时填写工程复工报审表，并审核签认具备复工条件，施工单位填写工程复工报审表及相关文件总监理工程师审核签认施工单位继续施工图8-19 工程停工及复工程序流程图延期事件发生1.2.20工程延期管理工作程序承包单位提交工期索赔意向报告项目监理组收集资料详细记录过程承包单位在限期内（28天）提交延期事件的详细报告不同意延期事件结束，承包单位提交工程延期申请表监理工程师审核与评估同意总监理工程师与承包单位、建设单位协商一致总监理工程师签发工程延期申请表图8-20 工程延期管理工作程序流程图1.2.21工程质量事故处理程序监理工程师向建设单位及公司

25、口头汇报发生质量事故承包单位调查，摸底分析填写事故报告单事故报告事故详情分析初步处理意见总监理工程师现场调查必要时签发停工令必要时请质量监督站参加建设单位、设计、监理听取承包单位汇报监理工程师签认工地指示设计提出处理方案监理督促实施承包单位实施方案监理、设计、核查处理结果承包单位复工申请总监核发复工指令进行下道工序施工图8-21 工程质量事故处理程序流程图1.2.22单位工程竣工验收程序施工单位提交竣工报验单不合格合格整改监理机构组织竣工预验收总监签署工程竣工报验单 提出质量评估报告监理单位核查资料及实物堪察设计单位工程质量合格证明文件施工单位工程质量合格证明文件是否是监理单位核定工程质量合格

26、等级监理单位向建设单位提交工程质量合格证明文件建设单位将工程竣工验收十项条件、时间及地点报工程质量监督站申请竣工验收否是否是工程质量监督站审查竣工验收十项条件发给建设单位竣工验收备案表和竣工验收报告验收小组人员达成一致意见，工程合格建设单位组织竣工验收（监理单位协助工作）工程存在质量问题，未达成一致意见，需整改竣工验收备案整改完成图8-22 单位工程竣工验收程序流程图1.2.23工程保修阶段的监理程序定期对工程调查督促维修、确定缺陷责任责任期结束时的检验协助建设单位与承包单位办理终止合同手续图8-23 工程保修阶段的监理程序流程图1.2.24结束监理合同的程序承包合同已终止监理企业与建设单位商谈合同结束事宜签署协议终止监理委托合同图8-24 结束监理合同的程序流程图