hs企业知识产权管理的改进研究-庄俊彦.docx

《hs企业知识产权管理的改进研究-庄俊彦.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《hs企业知识产权管理的改进研究-庄俊彦.docx（50页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、项 士 学 位 冷 文 (全日制专业硕士学位） HS企业知识产权管理的改进研究 庄俊彦 指导教师姓名 ： 谭燕副教授，扬州大学，江苏扬州， 225009 _ 申请学位级别 ： 颂 士 学科专业名称 ： 工商管理 （ MBA) 论文提交日期 ： 2017年 6月 论文答辩日期 ： 2017年 5月 28日 学位授予单位 ： 扬 州 大 学 学位授予日期 ： 2017年 6月 30日 答辩委员会主席： _ 2017年 6月 万方数据 摘要 众所周知，当今世界知识产权己成为企业竞争力的核心要素之一，而企业是自主创新 的主体，更是知识产权开发申请、综合运用和后续管理的主体，企业是否具有核心专利将 是影

2、响其生存的重要砝码。拥有知识产权可以将企业的技术优势转化为市场优势和竞争优 势，在加强创造、运用和保护的同时，企业的知识产权管理尤为重要，提高企业的知识产 权管理工作水平是增强自主创新能力的重要保证。对于企业而言，顺势且合度地管理知识 产权，能够强化自身后续发展，有力抗衡竞争对手，以相对较小的投入得到较大的市场占 有率；在技术研宂开发方面，既可以使自身技术创新及时得到法律保护，也能实时掌握最 新技术的发展方向，从中借鉴拓展适合自己当下的技术创新发展之路。 本文选择一家具有示范效应的 HS企业作为典型案例，进行实际应用案例分析。 HS公 司是一家专业生产冷藏、特种集装箱及活动房屋的中外合 资企业

3、，目前位居该行业的先进 企业之一。HS公司生产的特种集装箱水平在国内排名第三、世界排名第五，其研发能力在 行业中处于领先地位，具有较高的技术研发创新能力。随着企业经济效益大幅度提高，研 发经费投入情况逐年递增，从而需要确保企业知识产权管理保持较高水平的快速发展。 本文对 HS企业知识产权管理情况的调查研宄，借助专家评测 AHP法等管理学工具， 归纳了该企业知识产权开发申请、综合运用及后续运营的管理现状，同时结合 HS企业实 际发生的事例，分析 HS企业知识产权管理中存在的问题及原因，最后根据专家评测及问 题原 因分析，相应提出针对 HS企业的知识产权管理的改进建议，具体为配备经过专业培 训的人

4、才团队；委托代理机构；参与知识产权联盟；设立专项资金，有效实行激励制度； 完善竞业限制协议等。通过实际应用结论，希望帮助 HS企业员工提髙知识产权管理意识， 对知识产权更有效地进行管理，进一步增强企业核心竞争力，提升示范作用。 关键词：知识产权管理技术创新 HS公司核心竞争力 万方数据 Abstract As we all know, intellectual property has become a core element of competitiveness in the market. Trying to possess knowledge and intellectual reso

5、urces, accelerating the pace of economic growth in China, getting a place in the world economy and so on must have a number of high-tech industries with independent intellectual properly rights and the effective implementation of the intellectual property management. Enterprises are the main body of

6、 independent innovation, and the subject of creation, management, using and protection of intellectual property rights. Whether or not a company has essential patents and patent development planning is one of the important weights for their survival. Owning the intellectual property rights of the en

7、terprise can turn the technical advantages into market advantages and competitive advantages,thereby gaining competitiveness and achievement of a monopoly in the market. At the same time of strengthen the creation, using and protection, management of intellectual property is particularly important.

8、Improving the level of enterprise intellectual property management is the important guarantee for enhancing the ability of independent innovation. For an enterprise,management of intellectual property rights are the very important component of the business development strategy. Using intellectual pr

9、operty management in the business, we can argue against and exclude competitors, with less input for the maximvim market share, while also enhancing their market competitiveness. In terms of technology development and research, management of intellectual property can make their inventions timely leg

10、al protection, and can grasp the new development of technology, from which to draw for their innovative development of road. This paper has selected HS company as a typical case column. I have concluded the company recent situation and advantages of intellectual property management of development. I

11、 also have analyzed the problems and causes for in recent years. According to practical problems, I have summed up a set of solutions for HS management of intellectual property of the company. And according to the companys next stage of development I also concluded a lot of comprehensive proposals,

12、hoping to help more enterprises to improve awareness of intellectual property rights, and to enhance the effective of management of intellectual property, therefore in order to improve core competitiveness of enterprises. Keywords ： intellectual prop rty management echnologic l innovation HS company

13、 appropriate core competence 万方数据 目录 m . | Abstract . II 1绪论 . 1 1.1研宄背景和意义 . 1 1.1.1研究背景 . 1 1. 1.2研宄意义 . 2 1. 2文献综述 . 2 1.2.1国外研究现状 . 2 1.2.2国内研宄现状 . 4 1. 2. 3综 合述评 . 6 1.3研宄目标及研宄内容 . 6 1.3.1研宄目标 . 6 1.3.2研宄内容 . 7 1.4研宄方法及技术路线 . 7 1. 4. 1研宄方法 . 7 1.4.2技术路线 . 7 1. 5文章创新和不足之处 . 8 1. 5. 1创新之处 . 8 1.5

14、.2不足之处 . 8 2企业知识产权管理相关概念及理论 . 9 2. 1知识产权相关概念 . 9 2. 1.1知识产权的定义 . 9 2. 1. 2企业知识产权管理主要内容 . . 11 2. 1. 3企业知识产权管理的基本方法 . 13 2. 2企业知识产权管理的相关理论 . 14 2. 2. 1知识管理理论 . 14 2. 2. 2知识转移理论 . 15 2. 2. 3协同理论 . 15 2. 2. 4企业产权管理相关理论 . 16 3 HS公司的知识产权管理情况综合评价 . 17 3. 1 HS公司简介 . 17 3. 2 HS公司知识产权现状 . 17 3. 3 HS公司知识产权总体管

15、理现状 . 18 万方数据 3. 3. 1 HS公司知识产权开发申请管理现状 . 20 3. 2. 2 HS公司知识产权综合运用管理现状 . 21 3. 2. 3 HS公司知识产权后续运营管理现状 . 21 3. . 4 企业知识产权管理水平的评价 . 22 3. 4. 1企业知识产权管理的评价工具 . 22 3. 4. 2企业知识产权管理的评价过程 . 23 3. 4. 3企业知识产权管理的评价结果 . 25 4 . HS公司知识产权管理中存在的问题和原因分析 . 25 4. . 1 HS公司知识产权管理中存在的问题 . 26 4.1.1 HS公司知识产权开发管理中存在的问题 . 26 4_

16、 1. 1. 1知识产权开发申请延迟 . 26 4. 1.1. 2专利国际申请目前较少 . 26 4. 1. 2 HS公司知识产权综合运用管理中存在的问题 . 27 4. 1. 2. 1知识产权未得到常规维护而失效 . 27 4. 1. 2. 2知识产权综合运用管理效率不高 . 28 4. 1. 3 HS公司知识产权后续运营管理中存在的问题 . 28 4. 1. 3. 1知识产权相对质量不高而难以转让 . 28 4. 1. 3. 2未参与知识产权联盟协同合作共享 . : . 30 4.2 HS公司知识产权管理中存在问题的原因分析 . 30 4. 2. 1 HS公司知识产权开发申请管理中存在的问

17、题的原因分析 . 30 4 2. 1. 1知识产权开发专业培训不足 . 30 4. 2. 1. 2国际申请缺乏专才技术检索 . 31 4. 2. 2 HS公司知识产权综合运用管理中存在问题的原因分析 . 31 4. 2. 2. 1知识产权综合运用未建立协同联动机制 . 31 4. 2. 2. 2知识产权综合运用激励机制不合理不健全 . 31 4. 2. 3 HS公司知识产权后续运营管理中存在问题的原因分析 . 32 4. 2. 3. 1只注重知识产权数量而不注重质量 . 32 4. 2. 3. 2 HS公司领导层对知识产权不够重视 . 32 5 HS公司知识产权管理改进建议 . 33 5. 1

18、企业知识产权开发申请管理的建议 . 33 5. 1. 1加强开发申请管理人才培训适时申请专利 . 33 5. 1. 2对所要突破的领域必须做技术现状检索 . 34 5. 1. 3申请国际专利进一步扩大保护范围 . 35 万方数据 5. 2. 2委托代理机构进行知识产权常规维护 . 35 5. 2. 3设计并有效执行科技创新激励制度 . 35 5. 2. 4在公司部门之间建立知识产权协同联动机制 . 36 5. 3 HS公司知识产权后续运营管理建议 . 37 5. 3. 1专利授权后应进行必要的市场监控 . 37 5. 3. 2利用企业专利对等交换转让许可或竞标 . 38 5. 3. 3使用员工

19、竞业限制协议保护企业合法权益 . 38 5. 3. 4主动参与企业知识产权联盟合作共享 . 39 6结论与展望 . 40 参考文献 . 41 m. 43 扬州大学学位论文原创性声明和版权使用授权书 . 44 万方数据 庄俊彦 HS企业知识产权管理的改进研究 1 1绪论 l.i研究背景和意义 1.1.1研究背景 随着全球经济一体化的发展趋势日益明显，中国企业获得前所未有的发展机遇。但是， 在当前全球经济格局深度调整，国内外形势错综复杂，经济下行压力较大的背景下，中国 企业在国际市场竞争中却不得不面对来自外国企业关于知识产权方面的挑战，知识产权已 逐渐成为影响高技术企业核心竞争力的关键要素，是企业

20、重要核心无形资产，是参与国际 市场竞争的重要利器。众所周知，高新技术企业的国际市场竞争力是通过技术创新提高的， 而技术创新工作又离不开知识产权的支撑，而且通过排除各种困难而研发出来的成果也需 要申请获得知识产权来得以运用和后续运营，可见知识产权管理工作在企业内的重要性。 企业自主创新能力高低的对国家核心竞争力的提高具有关键作用。随着信息时代的到来， 企业知识产权管理的重要性日渐突出，世界 500强企业中大多数都非常重视对知识产权的 开发申请、综合运用和后续运营 管理。 由于国情特殊及历史原因，我国只有少数企业特别注重发展本企业的自主知识产权， 对知识产权的管理纳入企业的经营决策之中，并且明确制

21、定企业知识产权管理发展计划。 然而，我国大部分企业对知识产权管理却不够重视，由于领导层的意识觉悟不强，其企业 发展也必将受到限制。目前我国企业在科技创新中知识产权管理水平普遍偏低，再加上企 业的自主创新能力低，如果不加强知识产权管理，势必影响企业进一步发展，届时大部分 企业不仅不能跨出国门，进一步占领国际市场，就连国内市场都难以保住。拥有知识产权 可以将企业的技术优势转化为市 场优势和竞争优势，从而获得市场竞争力并取得垄断权， 可以为企业带来高额利润和品牌效应。 本文选择一家具有示范效应的 HS企业作为典型进行实际情况分析。 HS公司是一家专 业生产冷藏、特种集装箱及活动房屋的中外合资企业，目

22、前位居该行业先进企业之一 。 HS 公司生产的特种集装箱水平国内排名第三、世界排名第五，其研发水平在行业中处于相对 领先地位，具有较高的知识产权开发能力，因此对于 HS公司，知识产权管理尤为重要， 因其参与申报了笔者所在市财政局投融资平台的专项资金，特意选取了其在知识产权管理 方面作为典型企业代表，组 织多名专家对该企业知识产权管理的现状，包括优势和劣势等 进行调查分析，通过上门调研考察、员工访谈等形式，掌握企业内部资料，详细分析 HS 公司的知识产权管理现状，发现问题且分析原因，提出相应的改进建议，更具有示范效应， 万方数据 2 扬州大学硕士学位论文 希望能为同类企业的发展提供些许借鉴作用。

23、 1.1.2研究意义 (1) 理论意义 本文通过对 HS公司知识产权管理发展现状的研宄分析，并对 HS公司知识产权管理 水平进行测评，找准 HS公司知识产权管理的优劣，并结合 HS公司实际情况，提出适合 HS公司知识产权管理的改进建议，从知识产权管理相关理论上指导 HS公司的发展。 (2) 现实意义 随着 HS企业经济效益大幅度提高，研发经费投入情况也逐年递增，从而需要确保企 业知识产权管理水平在保持较高水平的基础上快速发展。本文结合 HS企业知识产权管理 现状，重点分析该企业的知识产权管理问题，对 HS企业知识产权管理情况的调查研宄， 借助专家评测 AHP法等管理学工具，归纳了 HS企业知识

24、产权管理现状和比较优势，结合 企业发生的实际案例，分析 HS企业知识产权管理中存在的问题原因，最后根据专家评测 及问题原因分析，提出针对 HS企业知识产权管理的改进建议。最终从现实发展的角度有 利于 HS企业建立一套满足和适应该企业管理需求的企业知识产权管理体系，有利于促进 HS企业知识产权管理工作的广泛开展，有利于提升 HS企业知识产权综合管理能力和自主 创新能力，进一步增强 HS企业的综合竞争力。 1.2文献综述 1.2. 1国外研究现状 发达国家的企业普遍相当重视知识产权管理。企业知识产权管理发展处于世界前列， 并且积累了许多成功的经验，国外学者主要集中在以下三个方面研究知识产权管理：

25、1、企业知识产权管理模式研究 企 业知识产权管理模式，一般是由知识产权管理部门的隶属关系决定。因为专利权与 授权后的所有事宜全部由知识产权管理部门统筹负责，从开始研究到申请保护、评估授权、 转让、许可到技术转移，都由知识产权管理部门执行。国外学者 Korn D和 Meyer RE(2012) 在文献中阐述了以美国 roM公司为代表的集中管理模式，其特点是各地的分公司按照总部 统一要求进行运作，最大限度保护总公司的整体利益，在开发、制造、买卖产品的活动中 能够工作顺畅，按照企业统一的知识产权管理制度运行，管理专项资金由企业总部提供。 JanisMD和 KesanJP (2011)分析了以日本东芝

26、公司为案例的分散管理模式，特点 是将知识产权管理完全授权给企业的各个分公司 ,，各分公司拥有知识产权申请决策权。但 万方数据 庄俊彦 HS企业知识产权管理的改进研宄 3 企业总部的知识产权部门仍负责处理专利申请、授权许可、维权等事宜。其专利管理体系 结合了市场前景调查、计划、研发、评估、生产销售、自主使用和技术转移等事项。 而 Gogtay N J和 Dalvi S S和 Kshirsagar N A (2012)首推分类管理。以日本佳能公司 为代表，分类管理主要是根据产品类型或者技术类型来进行知识产权管理。佳能公司不仅 全球有若干分公司，其产品也是从照相机、复印机、打印机到工业用的各种设备。

27、用分类 的方式对知识产权进行管理不仅可以有效地避免重复开发，而且可以充分发挥调动各产品 生产公司的研发积极性。 2、 知识产权创新人才培养措施研宄 企业非常注重科技创新型人才的培养 ， EdelmanM (2011)指出美国企业通过产学研 协同培养拔尖创新型人才，并且已取得了显著成效。 Robert. G. Cooper (2010)通过实证 研究得出，在大学周围组建高新技术密集的高新科技工业园区，如美国纽约州 “ 科技谷 ” 为 周围大学的科研人员和学生提供直接参与生产实践的平台，能让优秀的人才能动地生产、 应用知识与研究科技、运用成果，使理论与实践的结合周期大大缩短，人才培养质量通过 企业

28、迅速得到反馈 。 JoeTidd (2012)通过研究得出，科研项目或研究课题是由大学和企业 共同承担研究的，研究成果一般直接会被企业运用 。 Ansoff (2014)提出企业在创新型人 才的培养过程中，应设立企业奖学金，吸引在校的优秀大学生和社会青年参与科技创 新。 3、 企业知识产权管理策略经验研究 发达国家的企业相当重视知识产权管理策略。企业知识产权管理发展处于世界前列， 并且积累了许多成功的经验。 Ufuk.A. (2013)认为企业知识产权管理的策略是利用专利权 垄断技术市场，使其产品在国内外市场处于竞争优势，以提高企业在国际市场中的占有率。 通过投资于海外市场，利用专利权控制海外

29、市场。 Kaccsik.G (2012)提出强化企业对技术 创新成果的监控，及时对创新成果加以固定，用专利信息防止专利侵权的同时能够及时有 效地进行维权建立对技术创新成果监督、管理制 度，对知识产权形成的商业机密进行保护。 Mark. A.L. (2012)结合计算机软件管理和知识产权保护，阐述了企业知识产权保护 在企业创新中的重要作用。利用计算机软件监控企业交易过程中与本国企业知识产权相关 法律相违背的行为 。 Andrea (2014)探讨了企业知识产权保护的重要作用，认为随着时代 不断发展，企业知识产权保护对象应从保护文本到保护事物。 Daron. A (2015)认为企业面对竞争的优势

30、应该是对技术创新者进行知识产权保护， 应明确企业知识产权保护机制具体实施部门以及人员的安排； Emillie-Pauline. G (2013) 认为选择知识产权保护机制的范围，包括专利、商标、版权、商业秘密等方面。 万方数据 4 扬州大学硕士学位论文 Debasis. M. (2014)研究了企业知识产权创新与知识产权融资的关系，通过建立模型， 进而论证企业知识产权融资可以增强企业的创新能力，在企业成长初期，风险资本是企业 发展的根本，进入成熟期后，往往以募集新股以及重组方式进入证券市场，因此发达的金 融市场为高新技术企业融资、发展提供了强大支撑，进而促进了企业知识产权能力的建设。 知识产权

31、是企业重要的关键资产，因此企业可以以知识产权作为担保，向银行贷款，如果 企业到时不能还清贷款，银行可以通过处分担保标的使得债务获得优先偿还。这些举措使 企业能够从发达的资本市场上获得资金，使资本与技术在市场中得到了充分的有效配置， 进而推动企业的技术创新。 1.2. 2国内研究现状 虽然我国企业知识产权管理起步较晚，基础薄弱，但仍有不少专家学者研宄企业知识 产权管理方面的课题，研宄主要集中于三方面，其一是企业知识产权管理机构隶属关系的 研究，其二是我国企业知识产权管理不足的研究，其三是企业知识产权的综合运用和后续 运营管理研宄。 1、企业知识产权管理机构隶属关系的研究 企业知识产权管理机构隶属

32、关系直接影响到企业知识产权管理的效率，因此刘露 (2011)指出，知识产权管理部门应当直属于最高管理者。最高管理者直接领导下，成立 专门的知识产权管理部门，开展知识产权管理工作，定期向最高管理者汇报。此部门既要 作为企业知识产权的领导机构，负责确定企业知识产权策略，制定企 业知识产权制度，规 划企业知识产权事务等任务；同时还要将知识产权成果管理部门与成果转化部门的职能协 调起来，承担知识产权申请、鉴定、评估、登记、注册和监督管理的工作，同时要负责企 业的技术转移、合同审批工作及有关知识产权的争议和纠纷的处理工作。 而李月明 （ 2010)提出，由技术开发部门的负责人领导，不容易出现外行管内行的

33、情 况。知识产权管理部门应当隶属于研发部门。公司总经理室下设技术开发部，技术开发部 向总经理汇报；技术开发部下设研宄室、技术管理室和专利科，各研宄室、技术管理室和 专利科互相并列，向技术开发 部汇报；综合二者的利弊，由王力 （ 2016)提出，知识产权 管理部门由研发与法律部门共同管理。公司知识产权管理工作主要集中在公司总部，总部 设有涉及知识产权的多个部门，其中包括商标域名部隶属于法务部，专利部隶属于研发部。 知识产权管理岗位分设在最高管理者下设的研发部、法务部，由各部门领导向总经理汇报； 在法务部下设商标域名部，向法务部汇报；研发部下设专利部，向研发部汇报，具体负责 为本企业的科研成果办理专利事务。 万方数据