全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南docx.docx

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1、- 1 -附件 6全国中小企业股份转让系统 股票发行业务指南为规范挂牌公司、主办券商等相关主体在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）办理股票发行业务，根据全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行） （以下简称发行业务细则 ）等有关规定，制定本指南。一、原则性规定（一）适用范围挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过 200 人的，向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）履行事后备案程序，以及按规定股票发行经中国证监会核准的公司，申请办理股票挂牌手续，适用本指南的规定。前款所称的“发行后股东人数累计不超过 200 人”，是指股票发行方案

2、确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与本次发行前现有股东人数之和不超过 200 人。（二）现有股东的认定标准现有股东是指审议本次股票发行的股东大会通知公告中规- 2 -定的股权登记日（以下简称股权登记日）的在册股东；挂牌公司按照关于挂牌公司股票发行有关事项的规定 （以下简称发行规定 ）第六条的规定发行股票的，现有股东是指审议本次股票发行的董事会召开日的在册股东。（三）路演与询价采用询价发行的，挂牌公司和主办券商可以进行路演，并按照股票发行方案确定的发行对象范围，向符合投资者适当性规定的特定投资者发送认购邀请书。挂牌公司及主办券商应当在认购邀请书约定的时间内接收询价对象的申购报价。在申

3、购报价结束后，挂牌公司与主办券商按照发行业务细则的规定，协商确定发行对象、发行价格和发行股数。二、业务流程（一）挂牌公司股票发行业务流程1董事会与股东大会决议（1）挂牌公司董事会、股东大会应当对股票发行等事项作出决议。董事会、股东大会表决应当执行表决权回避制度。（2）按照发行规定第六条的规定发行股票的，公司年度股东大会应对本年度授权发行方案进行专项审议并披露；董事会行使年度股东大会授权时，应对发行相关事项作出决议并披露。董事会、年度股东大会应当执行表决权回避制度。- 3 -（3）股票发行方案重大调整的认定标准发行业务细则规定的对股票发行方案作出重大调整，是指发行对象或对象范围、发行价格或价格区

4、间、发行价格确定办法、认购数量或数量上限、现有股东优先认购办法的调整以及变更募集资金用途等。2发行与认购（1）发行方式董事会决议确定具体发行对象的，挂牌公司应当按照股票发行方案和认购合同的约定发行股票。董事会决议未确定具体发行对象的，可以通过询价确定发行对象、发行价格和发行股数。（2）披露认购公告挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的两个转让日披露股票发行认购公告。认购公告中应当包括股东大会股权登记日、现有股东优先认购安排、认购对象名称、认购数量、认购价格、认购方式、缴款账户、缴款时间等（附件 1） 。现有股东优先认购安排包括但不限于以下内容：1）现有股东在本次发行前放弃优先认购的情况；2）现有股东

5、优先认购的缴款期限和缴款方式；3）现有股东放弃优先认购股份的处理方式。公司章程已约定不安排优先认购或全体现有股东在发行前- 4 -放弃优先认购的，也应予以专门说明。缴款账户应为挂牌公司董事会为本次发行批准设立的募集资金专户，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。（3）认购与缴款发行对象可用现金、非现金资产，以及同时以现金和非现金资产认购发行股票。参与认购的投资者和现有股东应按照认购公告和认购合同的约定，在缴款期内进行缴款认购。如需延期缴款认购的，挂牌公司应最迟于缴款截止日披露延期认购公告。（4）披露认购结果公告挂牌公司最迟应当在缴款期限届满后两个转让日披露认购结果公告。认购结果公告中应当包括

6、最终认购对象名称、认购数量、认购价格、认购金额、募集资金总额等（附件 2） 。3披露中介机构专项意见主办券商、律师应当在认购结果公告披露后十个转让日内，按照要求出具并披露主办券商关于股票发行合法合规性意见和法律意见书。4报送信息披露文件及信息披露文件审查主办券商应当在挂牌公司披露董事会决议公告、股票发行方案、股东大会通知公告（如有） 、审计或评估报告（如有） 、- 5 -收购类公告（如有） 、股东大会决议公告（如有） 、认购公告、延期认购公告（如有） 、认购结果公告、中介机构专项意见的当日，按照相关要求，通过股票发行电子化报送与审查系统（以下简称发行电子化系统）完成公告关联等业务操作。全国股转

7、公司对信息披露文件进行审查，如发现挂牌公司、主办券商、律师事务所有需要补充披露或说明的情形，将向主办券商发送问题清单。相关主体应当在十个转让日内，对问题清单进行回复，特殊情况下，可以申请延期；经全国股转公司确认后，挂牌公司、主办券商、律师可以对已披露公告进行更正或进行补充披露。5签订募集资金专户三方监管协议与验资（1）挂牌公司应当在发行认购结束后，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金三方监管协议（附件 3） 。（2）挂牌公司应当在认购完成后的十个转让日内，按照相关规定办理验资手续。6提交备案文件挂牌公司应当在签订募集资金专户三方监管协议且完成验资后的十个转让日内，按照相关要求，通过发

8、行电子化系统向全国股转公司报送备案文件。经接收人员核对，确认提交的文件齐备后，向挂牌公司出具股票发行备案受理通知书 。文件一经受理，未经全国股- 6 -转公司同意，不得变更或撤回。在挂牌公司认购完成后，至提交备案文件前，如出现发行规定第二十条或其他可能对本次发行产生影响的重大事项，主办券商应当在提交备案文件时向全国股转公司一并提交相关情况说明。7备案材料审查全国股转公司对提交的备案文件进行审查。如发现挂牌公司、主办券商有需要补充披露或说明的情形，将向主办券商发送问题清单。主办券商应协助挂牌公司在十个转让日内提供补充材料，并对问题清单进行回复，特殊情况下，可以申请延期。8出具股份登记函全国股转公

9、司对文件审查后出具股份登记函，送达挂牌公司并送交中国证券登记结算有限责任公司北京分公司（以下简称中国结算北京分公司）和主办券商。9披露相关公告并办理股份登记挂牌公司按照中国结算北京分公司发布的全国中小企业股份转让系统股份登记结算业务指南的要求向中国结算北京分公司申请办理股份登记。公司办理股份登记时，应与中国结算北京分公司协商确定新增股份挂牌并公开转让日期，并按照相关要求披露股票发行- 7 -情况报告书、本次股票发行新增股份挂牌并公开转让公告、权益变动报告书（如有） 。10公开转让完成股份登记后，本次股票发行中无限售条件和无锁定承诺的股份按照挂牌转让公告中安排的时间在全国股转系统公开转让。11经

10、中国证监会核准发行的特殊要求中国证监会对挂牌公司的定向发行申请作出受理、中止审查、核准、不予核准的决定后，挂牌公司应当在两个转让日内披露相关情况。在中国证监会作出核准决定前，挂牌公司不得披露认购公告，安排认购事宜。中国证监会作出核准决定后，挂牌公司应当在两个转让日内披露定向发行说明书、主办券商推荐工作报告、法律意见书等文件。（二）挂牌公司主动申请终止股票发行备案审查业务流程1董事会与股东大会决议挂牌公司主动申请终止股票发行备案审查，应当经董事会、股东大会审议通过，且在两个转让日内披露相关决议公告。2退款安排挂牌公司应当结合认购协议中关于终止备案审查时的退款安排等事项的纠纷解决机制，在相关申请文

11、件中说明是否与全- 8 -部认购对象就退款事宜协商一致。3提交文件挂牌公司主动申请终止股票发行备案审查的，应当在审议终止股票发行的股东大会审议通过后十个转让日内按照要求报送相关申请文件。经接收人员核对，确认提交的文件齐备后，向挂牌公司出具终止股票发行备案受理通知书 。文件一经接收受理，未经全国股转公司同意，不得变更或撤回。4材料审查全国股转公司对报送文件进行审查。如发现挂牌公司、主办券商有需要补充披露或说明的情形，将向主办券商发送问题清单。主办券商应协助挂牌公司在十个转让日内提供补充材料，并对问题清单进行回复，特殊情况下，可以申请延期。5出具终止股票发行备案审查通知书全国股转公司对文件审查后出

12、具终止股票发行备案审查通知书，送达挂牌公司和主办券商。6披露相关公告挂牌公司在取得终止股票发行备案审查通知书后两个转让日内，披露股票发行终止备案审查公告。本指南的附件包括股票发行认购公告模板 （附件 1） 、- 9 -股票发行认购结果公告模板 （附件 2） 、 募集资金三方监管协议（范本） （附件 3） 、 挂牌公司股票发行备案报告模板（豁免申请核准的股票发行适用） （附件 4） 、 挂牌公司申请出具股份登记函的报告模板（经中国证监会核准的股票发行适用） （附件 5） 、 自愿限售申请材料 （附件 6-7） 、 挂牌公司终止股票发行备案的相关文件模板 （附件 8-9） 、 挂牌公司股票发行业务

13、流程图 （附件 10）和挂牌公司主动申请终止股票发行备案审查业务流程图 （附件 11） 。10附件附件1 1 股票发行认购公告模板股票发行认购公告模板公告编号：公告编号：证券代码：证券代码： 证券简称：证券简称： 主办券商：主办券商：XXXXXXXX 股份（有限）公司股票发行认购公告股份（有限）公司股票发行认购公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担 个别及连带责任。 董事 XXX、XXX 因（具体和明确的理由）不能保证公告内容 真实、准确、完整。_年_月_日，XXXX股份（有限）公司20XX年度第X次临时股东大会审

14、议通过XXXX股份（有限）公司股票发行方案，现就认购事宜安排如下：一、一、现有股东优先认购安排现有股东优先认购安排(一)现有股东的认定:(二)现有股东行使/放弃优先认购权的具体情况:(三)现有股东缴款时间:1、缴款起始日：2、缴款截止日：(四)其他相关事项：二、二、其他投资者认购程序其他投资者认购程序(一)其他投资者认购安排：挂牌公司应当以表格形式明确披露其他投资者名称、认购数量、认购价格、认购金额、认购方式等基本信息。11(二)其他投资者缴款时间1、缴款起始日：2、缴款截止日：(三)认购程序:(四)认购成功的确认方法：(五)其他相关事项：三、三、缴款账户缴款账户户名：开户行：账号：银行对增资

15、款缴款的要求：四、四、其他注意事项其他注意事项五、五、联系方式联系方式(一)联系人姓名：(二)电话：(三)传真：(四)联系地址：特此公告。XXXX股份（有限）公司董事会XXXX年XX月XX日12附件附件2 2 股票发行认购结果公告模板股票发行认购结果公告模板公告编号：公告编号：证券代码：证券代码： 证券简称：证券简称： 主办券商：主办券商：XXXXXXXX 股份（有限）公司股票发行认购结果公告股份（有限）公司股票发行认购结果公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担 个别及连带责任。 董事 XXX、XXX 因（具体和明

16、确的理由）不能保证公告内容 真实、准确、完整。_年_月_日，XXXX股份（有限）公司201X年度第X次临时股东大会审议通过XXXX股份（有限）公司股票发行方案，并于_年_月_日披露XXXX股份（有限）公司股票发行认购公告及XXXX股份（有限）公司股票发行延期认购公告（如有），对于投资者认购安排、认购成功的确认办法、缴款账户及其他事项进行了说明。本次认购对象合计XX人，募集资金合计XX万元。现将具体认购结果公告如下：一、一、 现有股东优先认购结果现有股东优先认购结果挂牌公司应当以表格形式明确披露参与优先认购的现有股东数量、现有股东名称、股权登记日持股比例、优先认购比例、优先认购数量、认购价格、认

17、购金额、认购方式等基本信息。二、二、 其他投资者认购结果其他投资者认购结果13挂牌公司应当以表格形式披露其他投资者数量、其他投资者名称、认购数量、认购价格、认购金额、认购方式等基本信息。三、三、备查文件备查文件股票发行认购协议认购缴款单或银行缴款回单其他文件特此公告。XXXX股份（有限）公司董事会XXXX年XX月XX日14附件附件3 3募集资金三方监管协议（范本）募集资金三方监管协议（范本）甲方：_公司（以下简称“甲方”） 乙方：_银行_分行（以下简称“乙方”） 丙方：_（主办券商）（以下简称“丙方”） 注释：协议甲方是实施募集资金投资项目的法人主体，如果募集资金投资项目由挂牌公司直接实施，则

18、挂牌公司为协议甲方，如果由子公司或者挂牌公司控制的其他企业实施，则挂牌公司、子公司或者挂牌公司控制的其他企业为协议共同甲方。 本协议以全国中小企业股份转让系统股票发行相关业务规则中相关条款为依据制定。 为规范甲方募集资金管理，保护投资者合法权益，根据有关法律法规及全国中小企业股份转让系统股票发行相关业务规则的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议： 一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为_，专户金额为_。该专户仅用于甲方_（募集资金用途），不得用作其他用途。二、甲乙双方应当共同遵守中华人民共和国票据法、支付结算办法、人民币银行结算账户管理办法等法律、行政法规、部门规

19、章。 15三、丙方作为甲方的主办券商，应当依据有关规定指定主办券商负责人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据全国中小企业股份转让系统股票发行相关业务规则要求履行持续督导职责，并有权采取现场核查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的核查与查询。丙方对甲方现场核查时应同时检查募集资金专户存储情况。 四、甲方授权丙方指定的主办券商负责人_、_可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。 主办券商负责人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具

20、本人的合法身份证明和单位介绍信。 五、乙方按月（每月_日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。 六、甲方一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过_万元或募集资金净额的_%（具体金额由甲方与丙方协商确定）的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。 七、丙方有权根据有关规定更换指定的主办券商负责人。丙方更换主办券商负责人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的主办券商负16责人联系方式。更换主办券商负责人不影响本协议的效力。 八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情

21、况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，丙方有权提示甲方及时更换专户，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。 九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕后失效。 十、本协议一式_份，甲、乙、丙三方各持一份，向全国股转系统报备一份，其余留甲方备用。 十一、联系方式： 1_ 公司（甲方） 地址：_ 邮编：_ 传真：_ 联系人：_ 电话：_ 手机：_ Email：_ 2_银行_分行（乙方） 地址：_ 邮编：_ 传真：_ 17联系人：_ 电话：_ 手机：_ Email：_ 3_（主办券商）（丙方） 地址：_ 邮编：_ 主办券商负责人A：

22、_ 电话：_ 手机：_ Email：_ 传真：_ 主办券商负责人B：_ 电话：_ 手机：_ Email：_ 传真：_ 协议签署： 甲方：_股份（有限）公司（盖章） 法定代表人或授权代表：_ 20_年_月_日 乙方：_银行_分行_支行（盖章） 18法定代表人或授权代表：_ 20_年_月_日 丙方：_证券股份（有限）公司（盖章） 法定代表人或授权代表：_ 20_年_月_日附件附件4 4挂牌公司股票发行备案报告模板挂牌公司股票发行备案报告模板（豁免申请核准的股票发行适用）（豁免申请核准的股票发行适用）XXXXXXXX股份（有限）公司股票发行备案报告股份（有限）公司股票发行备案报告全国中小企业股份转让

23、系统有限责任公 司：XXXX股份（有限）公司经XXXX证券股份有限（或有限责任）公司推荐，于XXXX年XX月XX日在全国中小企业股份转让系统（或原代办股份转让系统）挂牌，证券简称：XXXX，证券代码：XXXX。XXXX于XXXX年XX月XX日召开董事会，审议通过了拟进行股票发行的决议和本次股票发行方案。XXXX年XX月XX日公司召开股东大会，经出席会议的有表决权股东所持表决权2/3以上通过，决议批准本次股票发行。XXXX年XX月XX日至XX月XX日，发行对象就本次股票发行的股份进行了认购。本次发行对象合计X人，包括公司在册股东X人，其中董事、监事、高级管理人员、核心员工X人；新增股东X人，其中

24、董事、监事、高级管理人员、核心员工X人，符合投资者适当性管理规19定的其他自然人投资者X人，法人及其他经济组织投资者X人。截止本次股票发行股权登记日XXXX年XX月XX日，我司共有X名在册股东。本次股票发行完成后，股东人数合计X人。因本次股票发行完成后，股东累计不超过200人，依据非上市公众公司监督管理办法的规定，豁免向中国证监会申请核准。本次股票发行总计XXXX万股，其中限售XXXX万股，不予限售XXXX万股（详见附表）。现特向贵公司申请备案，并请予出具股份登记函。XXXX股份（有限）公司（盖章）XXXX年XX月XX日20附表 本次发行股票登记明细表本次发行股票登记明细表公公司司全全称称：X

25、 XX XX XX X股股份份（有有限限）公公司司 证证券券简简称称：X XX XX XX X 证证券券代代码码：X XX XX XX X 主主办办券券商商：X XX X证证券券 单单位位：股股序号序号股东姓名或股东姓名或名称名称是否为董事、监事、是否为董事、监事、高级管理人员高级管理人员身份证号或统一身份证号或统一社会信用代码社会信用代码是否为做市是否为做市股份股份本次股票发行新增股本次股票发行新增股份数量（股）份数量（股）本次限售股份数本次限售股份数量（股）量（股）不予限售的不予限售的股份数量股份数量（股）（股）12合计合计2122附件附件5 5挂牌公司申请出具股份登记函的报告模板挂牌公司

26、申请出具股份登记函的报告模板（经中国证监会核准的股票发行适用）（经中国证监会核准的股票发行适用）XXXXXXXX股份（有限）公司申请出具股份登记函的报告股份（有限）公司申请出具股份登记函的报告全国中小企业股份转让系统有限责任公 司：XXXX股份（有限）公司经XXXX证券股份有限（或有限责任）公司推荐，于XXXX年XX月XX日在全国中小企业股份转让系统（或原代办股份转让系统）挂牌，证券简称：XXXX，证券代码：XXXX。XXXX于XXXX年XX月XX日召开董事会，审议通过了拟进行股票发行的决议和本次股票发行方案。XXXX年XX月XX日公司召开股东大会，经出席会议的有表决权股东所持表决权2/3以上

27、通过，决议批准本次股票发行。XXXX年XX月XX日，中国证监会以XXXX号文核准本次股票发行。XXXX年XX月XX日至XX月XX日，发行对象就本次股票发行的股份进行了认购。本次股票发行股份总计XXXX万股，其中限售XXXX万股，不予限售XXXX万股（详见附表）。现特向贵公司申请出具股份登记函。XXXX股份（有限）公司（盖章）XXXX年XX月XX日23附表 本次发行股票登记明细表本次发行股票登记明细表公公司司全全称称：X XX XX XX X股股份份（有有限限）公公司司 证证券券简简称称：X XX XX XX X 证证券券代代码码：X XX XX XX X 主主办办券券商商：X XX X证证券券

28、 单单位位：股股序号序号股东姓名或股东姓名或名称名称是否为董事、监事、是否为董事、监事、高级管理人员高级管理人员身份证号或统一身份证号或统一社会信用代码社会信用代码是否为做市是否为做市股份股份本次股票发行新增股本次股票发行新增股份数量（股）份数量（股）本次限售股份数本次限售股份数量（股）量（股）不予限售的不予限售的股份数量股份数量（股）（股）12合计合计24附件附件6 6XXXXXXXX股份（有限）公司及相关股东关于提请协助出具限售股份登记股份（有限）公司及相关股东关于提请协助出具限售股份登记函的申请书函的申请书全国中小企业股份转让系统有限责任公司：XXXX股份（有限）公司（公司简称：XXXX

29、；证券代码：XXXX）XX等XX名股东自愿锁定其持有XXXX股份（有限）公司的股份（具体锁定股份数量和锁定时间详见附表），经与XXXX股份（有限）公司协商一致，现向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请协助出具限售股份登记函，以便于在中国证券登记结算有限责任公司办理上述限售股份登记手续。 申请人：XXXX股份（有限）公司（盖章）股东XX（签字）申请日期：XXXX年XX月XX日25附表挂牌公司股东所持股份转让限制明细表（挂牌公司股东所持股份转让限制明细表（* *xlsxls格式）格式）公司全称：XXXX 股份有限公司 证券简称：XXXX 证券代码：XXXX 单位：股本次申请转让限制登记股份本次

30、申请转让限制登记股份 数量数量序号序号股东股东 名称名称任职任职是否为控股是否为控股 股东、实际股东、实际 控制人控制人身份证号或身份证号或 统一社会信统一社会信 用代码用代码本次股票发本次股票发 行新增的股行新增的股 份数量份数量本次股票发行本次股票发行 新增的无限售新增的无限售 股份数量股份数量法定限法定限 售数量售数量自愿限自愿限 售数量售数量 限售数限售数 量合计量合计 自愿限售股份自愿限售股份 时间（时间（X X 年年 X X 月月 X X 日日-X-X 年年 X X 月月 X X 日）日）12 合计合计主办券商 盖章 XXXX年XX月XX日26附件附件7 7XXXX证券公司关于证券

31、公司关于XXXXXXXX股份（有限）公司自愿限售股份申请限售股份（有限）公司自愿限售股份申请限售登记的审查意见登记的审查意见全国中小企业股份转让系统有限责任公司：经核查，XXXX股份（有限）公司（公司简称：XXXX；证券代码：XXXX）XX、XX等XX名股东与XXXX股份（有限）公司协商一致，承诺自愿锁定其持有XXXX股份（有限）公司的股份，XXXX股份（有限）公司于XXXX年XX月XX日向贵司提交的XXXX股份（有限）公司及相关股东关于提请协助出具限售股份登记函的申请书真实、准确、完整，XX、XX等XX名股东在XXXX股份（有限）公司及相关股东关于提请协助出具限售股份登记函的申请书上的签字或

32、盖章为其本人自愿、真实签署。XX证券（盖章）XXXX年XX月XX日27附件附件8 8XXXXXXXX股份（有限）公司关于终止股票发行备案的申请股份（有限）公司关于终止股票发行备案的申请全国中小企业股份转让系统有限责任公司：XXXX股份（有限）公司（公司简称：XXXX；证券代码：XXXX）于XXXX年XX月XX日召开董事会，于XXXX年XX月XX日召开股东大会，审议通过了XXXX股份（有限）公司股票发行方案（请具体写明议案名称）等相关议案，并于XXXX年XX月XX日向全国股转公司报送了XXXX股份（有限）公司股票发行备案报告及相关文件。现因XXX（请详细说明终止原因），本公司决定终止此次股票发行

33、，并于XXXX年XX月XX日召开董事会，XXXX年XX月XX日召开股东大会，审议通过了终止此次股票发行的议案，上述董事会、股东大会决议和终止股票发行的公告已及时披露。目前公司已与全部认购人就终止股票发行和退款事宜达成一致意见，现特向贵公司申请终止本次股票发行备案。XXXX股份（有限）公司（盖章）XXXX年XX月XX日28附件附件9 9XXXX证券公司关于证券公司关于XXXXXXXX股份（有限）公司终止股票发行备案的审查意股份（有限）公司终止股票发行备案的审查意见见全国中小企业股份转让系统有限责任公司：经核查，XXXX股份（有限）公司（公司简称：XXXX；证券代码：XXXX）于XXXX年XX月X

34、X日召开董事会，于XXXX年XX月XX日召开股东大会，审议通过了XXXX股份（有限）公司股票发行方案（请具体写明议案名称），并于XXXX年XX月XX日向全国股转公司报送了XXXX股份（有限）公司股票发行备案报告及相关文件。现因XXX（请详细说明终止原因），XXXX公司决定终止此次股票发行，并于XXXX年XX月XX日召开董事会，XXXX年XX月XX日召开股东大会，审议通过终止此次股票发行的议案。经核查，XXXX公司终止股票发行程序合法合规，并已及时履行了信息披露义务。XXXX公司已与全部认购人就终止发行和退款事宜达成一致意见，XXXX股份（有限）公司关于终止股票发行备案的申请及相关文件真实、准确

35、、完整。XX证券（盖章）29XXXX年XX月XX日30附件附件1010 挂牌公司股票发行业务流程图挂牌公司股票发行业务流程图挂挂牌牌公公司司董事会审议 披露股票发行方案、董事会决议公告、股东大会通知公告股东大会审议 披露股东大会决议公告披露认购公告办理新增股份登记手续提交备案文件缴款披露 主办券商合法合规意见 法律意见书签订三方监管 协议验资反馈形式审查 出具股份登记函信息披露审查信息披露审查信息披露审查反馈反馈材料受理披露股票发行情况报告书 新增股份登记并公开转让公告 权益变动报告书（如有）全全国国股股转转系系统统披露认购结果公告 信息披露审查反馈信息披露审查反馈31附件附件1111 挂牌公司主动申请终止股票发行备案审查业务流程图挂牌公司主动申请终止股票发行备案审查业务流程图挂挂牌牌公公司司董事会审议 披露董事会决议公告、股东大会通知公告股东大会审议 披露股东大会决议公告提交撤回发行文件形式审查 出具终止审查通知书材料受理披露取得终止审查通知书公告全全国国股股转转系系统统