最新《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试行)(5月修订)》.docx

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1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-date全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试行)(2014年5月修订)全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试行)(2014年5月修订)全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）（2014年5月修订）为规范申请挂牌公司、主办券商在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）办理股票挂牌业务，根据相关法律法规、全国中小企业股份转让系统业

2、务规则（试行）等有关规定，制定本指南。一、取得证券简称和代码及领取挂牌相关文件（一）证券简称和代码申请挂牌公司应于向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）报送申请挂牌文件时一并提交证券简称及证券代码申请书。（二）缴费根据全国股份转让系统公司发送的缴费通知单，申请挂牌公司缴纳挂牌初费和当年年费。（三）领取文件申请挂牌公司接到领取相关文件的通知后前往全国股份转让系统公司领取下列文件：1在服务窗口领取全国股份转让系统公司出具的同意挂牌的函。 2在财务管理部领取缴费发票。 3在挂牌业务部领取关于证券简称及证券代码的通知、信息披露业务流转表，同时提交主办券商办理股份公司

3、股票挂牌进度计划表。4在公司业务部领取股票初始登记明细表。公司股票办理初始登记时，无论是否存在首批解除转让限制情形，均需在全国股份转让系统公司公司业务部领取股票初始登记明细表。 （四）办理股份首批解除转让限制（如有）公司股票挂牌时，如股份存在首批解除转让限制的情形，申请挂牌公司应向主办券商提交股份首批解除转让限制申请材料，主办券商审核后出具挂牌公司股东所持股份解除转让限制明细表，并提交至全国股份转让系统公司公司业务部，可先以传真或电子邮件方式发送，在领取同意挂牌的函时提交原件。二、办理信息披露及股份初始登记（一） 挂牌前首次信息披露 取得证券简称和代码的当日，申请挂牌公司及主办券商向深圳证券信

4、息公司报送挂牌前首次信息披露文件；第二个工作日或之前相关文件在全国股份转让系统指定信息披露平台（或www.neeq.cc）披露。挂牌前首次信息披露文件包括：1公开转让说明书；2财务报表及审计报告；3补充审计期间的财务报表及审计报告（如有）；4法律意见书；5补充法律意见书（如有）；6公司章程；7主办券商推荐报告；8股票发行情况报告书（如有）；9全国股份转让系统公司同意挂牌的函；10中国证监会核准文件（如有）；11其他公告文件。文件披露后，不得随意更改、替换或撤销。如确需修改，申请挂牌公司和主办券商或其他信息披露主体应当及时向全国股份转让系统公司挂牌业务部提交情况说明；经挂牌业务部确认后，发布更正

5、公告及更正后的信息披露文件。（二）股份初始登记申请挂牌公司及主办券商应不迟于取得证券简称和代码的第二个工作日前往中国证券登记结算有限责任公司北京分公司（以下简称“中国结算北京分公司”）办理股份初始登记：1主办券商应协助申请挂牌公司股东在证券公司开立证券账户；2申请挂牌公司与中国结算北京分公司签署股份登记及服务协议；3申请挂牌公司向中国结算北京分公司提交股份初始登记申请书；4中国结算北京分公司为申请挂牌公司办理股份初始登记，出具股份登记确认书。（三）挂牌前的第二次信息披露申请挂牌公司及主办券商取得中国结算北京分公司出具的股份登记确认书的当日，向全国股份转让系统公司挂牌业务部报送股份登记确认书、股

6、票公开转让记录表、信息披露业务流转表（加盖主办券商公章）等文件的原件或扫描件、传真件，确定公司挂牌日期（挂牌日为取得股份登记确认书后的第三个工作日），办理挂牌前的第二次信息披露事宜。1披露时间 T-2日或之前（T日为挂牌日，下同），申请挂牌公司及主办券商向深圳证券信息公司报送第二次信息披露文件。 T-1日或之前，相关文件在全国股份转让系统指定信息披露平台（或www.neeq.cc）披露。 2披露文件 （1）关于公司股票将在全国股份转让系统挂牌公开转让的提示性公告； （2）关于公司挂牌同时发行的股票将在全国股份转让系统挂牌公开转让的公告（如有）；（3）其他公告文件。三、申请挂牌同时发行股票融资的

7、流程全国股份转让系统是公开市场，为提高投融资对接的效率，满足申请挂牌公司的融资需求，申请挂牌公司可在申请挂牌时或挂牌审查期间提出股票发行申请，履行董事会、股东大会审议程序，自主决定发行方式、发行价格和发行的比例。申请挂牌同时股票发行后股东不超过200人的，中国证监会豁免核准。（一）披露发行意向申请挂牌同时发行股票且尚未确定认购对象的，可在报送申请挂牌材料后向全国股份转让系统公司挂牌业务部申请在或www.neeq.cc披露股票发行意向。（二）披露公开转让说明书等文件取得证券简称和代码后，申请挂牌公司按照 “二（一）挂牌前首次信息披露”流程办理公开转让说明书等文件的信息披露事宜。（三）报送备案材料

8、在完成股票认购、验资后，参照全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）及其指引的有关规定，申请挂牌公司向全国股份转让系统公司挂牌业务部报送备案材料单行本一份（原件）及电子文件（含WORD和PDF文件各一套）；取得全国股份转让系统公司出具的股份登记函。（四）披露股票发行情况报告书等文件在取得股份登记函后的第二个工作日，申请挂牌公司披露股票发行情况报告书、关于公司挂牌同时发行的股票将在全国股份转让系统挂牌公开转让的公告等文件。（五）办理股份登记股票发行情况报告书等文件披露后，申请挂牌公司、主办券商持股份登记函及其他材料前往中国结算北京分公司办理股份初始登记或新增股份登记。（六）披露工商变更登

9、记公告申请挂牌公司完成工商变更登记后，发布关于完成工商变更登记的公告。（七）注意事项1关于新增股份的登记（1）在股份初始登记前完成股票发行的申请挂牌公司在股份初始登记前取得股份登记函的，初始登记的股份为发行完成后的全部股份。（2）在挂牌日前完成股票发行的申请挂牌公司在股份初始登记后、挂牌日前取得股份登记函的，持股份登记函及其他材料前往中国结算北京分公司办理新增股份登记。2通过股票发行持有公司股份的股东根据全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）的规定，通过申请挂牌同时股票发行持有公司股份的股东，如不符合参与挂牌公司公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。3挂牌日后完成股

10、票发行的申请挂牌公司拟于挂牌日后完成股票发行的，其发行程序按照已挂牌公司股票发行的规定办理。四、挂牌仪式申请挂牌公司拟举办挂牌仪式的，请填写全国股转系统公司挂牌仪式申请，发邮件至guapaiyishi ，与全国股份转让系统公司信息服务部沟通具体事宜。五、联系方式项 目经办部门、联系电话股票挂牌事务全国股份转让系统公司挂牌业务部联系电话：010-63889631、63889646传真：010-63889694缴费咨询全国股份转让系统公司财务管理部联系电话：010-63889680、63889809传真：010-63889604股份解除让限制（股票初始登记明细表业务）全国股份转让系统公司公司业务部

11、联系电话：010-63889582、63889597传真：010-63889674信息披露全国股份转让系统公司信息服务部联系电话：010-63889648传真：0010-63889714挂牌仪式全国股份转让系统公司信息服务部联系电话：010-63889531 Email：guapaiyishi六、一般股票挂牌操作流程图申请挂牌公司全国股份转让系统公司中国结算北京分公司深圳信息公司领取同意挂牌的函、证券简称及代码通知、股份初始登记明细表等文件T-2日或之前传送二次信息披露文件缴纳挂牌初费和当年年费提交证券简称及代码申请等文件准备首次信息披露文件，递交信息披露业务流转表T日股票挂牌递交股票公开转让

12、记录表和股份登记确认书准备二次信息披露文件，递交信息披露业务流转表办理股份初始登记传送首次信息披露文件 经办人员签字确认经办人签字确认确认公开转让记录表出具股份登记确认书签署股份登记及服务协议确认公开转让记录表T-1日或之前挂牌公告等文件上网确认公开转让记录表公开转让说明书等文件上网经办人签字确认经办人签字确认附件：部分文件参考格式（一）证券简称及证券代码申请书_股份有限公司股票证券简称及证券代码申请书全国中小企业股份转让系统有限责任公司：我公司股票拟在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让。特向贵公司申请证券简称及证券代码，挂牌公开转让的证券简称拟定为_。请予核定。 申请挂牌公司经办人签名：联

13、系电话：传真： _股份有限公司 （公章） 年 月 日说明：证券简称应从公司中文全称中选取不超过四个汉字的字符。 （二）主办券商办理股份公司股票挂牌进度计划表主办券商办理股份公司股票挂牌进度计划主办券商： 股份公司： 序号事 项办理时限预计完成日期1申请挂牌同时股票发行工作进度安排挂牌日前（）挂牌日后（） 2股份公司原股东在证券公司营业部开立证券账户取得同意挂牌的函前完成 3向股转系统公司公司业务部提交申请，取得股票初始登记明细表2个工作日4挂牌前首次信息披露文件披露日期取得证券简称和代码后的第2个工作日或之前5向中国证券登记结算公司北京分公司申请办理股份初始登记4个工作日6向股转系统公司挂牌业

14、务部递交股票公开转让记录表、股份登记确认书、信息披露业务流转表，确定挂牌日期取得股份登记确认书当日7挂牌前第二次信息披露日期T-1日或之前 8股票挂牌T日9挂牌仪式是（）否（）主办券商经办人签名：电话：手机： 年 月 日（三）挂牌公司股票公开转让记录表编号： 挂牌公司股票公开转让记录表 股票信息公司全称证券代码证券简称证券类别挂牌公司协议转让股票挂牌公司做市转让股票证券级别挂牌公司股票英文简称ISIN编码转让单位(倍)1每股面值1元行业种类及代码货币种类人民币 上年每股收益(元)总股本(股)非限售股本(股)挂牌日期转让状态首日挂牌注：1、挂牌日期确定后不可更改； 2、带有的为必填项；编号无需填

15、写；3、所属行业及代码依据中国证监会上市公司行业分类指引（2012年修订）填写。本公司对以上资料的真实性、准确性负责，以上资料如有不实和遗漏，本公司负担由此产生的一切责任。 （挂牌公司公章） （主办券商公章） 年 月 日 年 月 日 （四）信息披露业务流转表信息披露业务流转表存档编号：挂牌公司名称证券简称证券代码主办券商名称主办券商经办人 联系电话传真号码申请披露时间公告类别公告编号公告标题挂牌公司公告主办券商公告公告总数合计 份主办券商确认全国股份转让系统公司确认经办人： （签名）电 话： 手 机： （主办券商公章）经办人： （签名）电 话： 手 机： 注：一张信息披露业务流转表只用于一家挂

16、牌公司的信息披露。 （五）全国股转系统公司挂牌仪式申请表全国股转系统公司挂牌仪式申请基本资料报送信息内容拟参加（集体/专场）仪式公司全称证券简称证券代码主办券商控股股东主营业务企业或主办券商联系人总资产（万元）总股本（万）净资产（万元）净利润（万元）公司简介（200-400字）注：请发送此文档至邮箱： guapaiyishi（六）股票挂牌提示性公告_股份有限公司关于公司股票将在全国股份转让系统挂牌公开转让的提示性公告本公司股票挂牌公开转让申请已经全国股份转让系统公司同意。本公司股票将于_年_月_日起在全国股份转让系统挂牌公开转让。证券简称：_，证券代码：_。公开转让说明书及附件已于_年_月_日

17、披露于全国股份转让系统指定信息披露平台或www.neeq.cc，供投资者查阅。 _股份有限公司 （公章） 年 月 日（七）挂牌同时发行的股票公开转让公告_股份有限公司 关于公司挂牌同时发行的股票将在全国股份转让系统挂牌公开转让的公告 本公司此次股票发行总额为_股，其中限售条件_股，无限售条件_股。无限售条件股份将于_年_月_日在全国股份转让系统挂牌公开转让。股票发行情况报告书披露于全国股份转让系统指定信息披露平台或www.neeq.cc，供投资者查阅。 _股份有限公司 （公章） 年 月 日（八）关于完成工商变更登记手续的公告_股份有限公司 关于完成工商变更登记手续的公告 根据_股份有限公司（以

18、下简称“公司”） _年第_次临时股东大会决议，公司成功发行_万股，募集资金_万元。 _年_月_日，公司办理完成工商变更登记手续，并取得了变更后的营业执照。 此次变更后，公司注册资本增至人民币_万元。 特此公告。 _股份有限公司 （公章） 年 月 日-（九）挂牌公司股东所持股份解除转让限制明细表（*.xls格式）挂牌公司股东所持股份解除转让限制明细表（批次解除转让限制申请及董监高股票（每年）解除转让限制申请适用）挂牌公司: 证券简称: 证券代码:序号股东名称任职是否为控股股东、实际控制人身份证号或注册号挂牌前持股数量挂牌前12个月内受让自控股股东、实际控制人的股份数量因司法裁决、继承等原因而获得有限售条件股票的数量 本栏是指因司法裁决、继承等原因而获得的挂牌公司的控股股东、实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票及挂牌前12个月内从控股股东、实际控制人受让人处受让的股票。挂牌后权益分派新增股份数量挂牌后实施股权激励新增股份数量挂牌后定向发行新增股份数量挂牌后债转股新增股份数量挂牌后通过转让新增股份数量质押股份数量司法冻结股份数量截止201X年X月X日持股数量截止201X年X月X日持有的无限售条件的股份数量本次申请解除转让限制登记股份数量尚未解除转让限制登记股份数量12合计注：主办券商可根据挂牌公司情况增减栏目，带“”列，不可以删除。 （主办券商公章） 年 月 日