合法合规个人自查报告[优秀].docx

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1、合法合规个人自查报告优秀 合法合规个人自查报告 依据省联社和农合行“合规文化建设年”活动方案的有关文件精神要求，本人结合自身履职状况开展了合规风险全面自查，现将有关状况汇报如下： 一基本状况 我叫*，大专学历，从事信合工作*年，现任*支行*。在支行领导的组织下，我利用工余时间，再次仔细地学习了农合行“合规文化建设年”活动方案和合行规章制度和操作规程。通过学习，加深了对各项规章制度和操作规程的印象。 二、业务方面及存在问题 1、一年多来，本人担当*支行*一职，在支行行长的领导下，负责本单位的内勤工作，协调、理顺内部各岗位之间的关系。但是在应常常向主任汇报内勤人员的思想、行为状况方面做得不够好，不

2、能刚好向行长供应这方面的信息。也未能做好信息反馈结果。为使支行的会计、出纳工作日趋规范，能够随着业务的发展，根据新的业务操作流程和规范，结合本支行的实际状况，刚好制定相宜的、统一的操作规范，以加强内部管理。但是由于我支行今年人员调整频繁，岗位配置较紧，有些规定只能以书面的形式交由各人各自学习，这就简单造成内勤人员关于业务操作方面理解不一样，会出现个别岗位实力较为薄弱的现象。 2、作为支行的会计主管，既是会计辅导员，又是一位稽查员，我在抓好各项内限制度的落实的同时，能刚好发觉、解答和解决业务中遇到的疑难问题，做好事前辅导。能坚持每月不少于一次的会计辅导与检查，刚好发觉工作中存在的问题与薄弱环节，

3、刚好提出整改看法，督促当事人主动实行措施加以防范与整改，有些不能解决的问题向支行行长汇报发觉的问题，取得领导的支持，以使各项制度的执行更加到位。但是有时因为事务繁忙，时间支配不够合理，由于时间有限，对会计辅导与检查的力度与深度不够。依据合行的相关制度，结合我支行的实际状况，编制月度考核评分表，明确奖罚，以此激励内勤人员做好本职工作。 3、作为会计主管，我能仔细核算各项财务收入，严格成本管理，仔细组织会计核算，正确反映和评价经营成果，为支行的经营决策供应数据。 4、仔细做好重要空白凭证的管理。能严格根据重要空白凭证的领用手续，做好重要空白凭证的领用登记、出库。合理支配各柜员存量凭证。每月坚持不少

4、于一次的帐实检查，确保凭证的运用、销号有序、正规，避开出现遗失。 5、能根据制度规定做好以下日常工作：一是正确提取各项费用；二是做好每天传票、会计档案的收集、登记、保管工作；三是刚好核对内部帐，督促会计做好内外帐户、总分帐、往来帐、帐户余额的核对工作；四是能刚好、精确地完成各种会计报表的编制。五是每季度对财务收支状况进行具体的分析，便于支行行长的经营决策。 6、能够严格执行会计、出纳、结算、财务制度和会计、出纳操作规程，坚持会计工作的“十六项基本规定”，保证会计核算达到“五无”、“六相符”。 7、能加强内部资金和固定资产、零星小额资产的管理。依据实际状况，合理限制合行总部规定库存限额，在保证资

5、金平安的同时，最大限度地压缩现金资产的占用。根据有关规定，对于微机、终端设备、各类机具以及其他零星的低值易耗品，能够参照固定资产的管理，建立帐、簿、卡，但是这些物品因实际须要在领用人之间进行调剂后，不能做到刚好登记，有些物品损坏后，也未能刚好进行处理。 8、能够严格遵守财经纪律及财务制度，一切开支根据标准实行，须要上报审批的财务费用均待合行财务会计部批复后才出帐列支；报销费用严格执行经办、证明、支行行长“三签”制度，确保每一笔开支真实、合规。帐务处理严格按会计制度进行，保证会计处理正确、清晰，对违反财务制度的人和事，能坚持原则，敢于抵制，并刚好反映和汇报，自觉维护财经纪律。 9、随着农合行不断

6、的发展，各种业务水平不断提高。我深知要做好会计主管，肯定要有熟识的业务学问，才能做好会计辅导工作。因此我在娴熟基本功的同时，注意对新业务学问的学习，不断提高自己的业务水平；熟识各项会计、出纳等制度；适时学习相关的电脑学问，驾驭电脑操作、运用和管理的技能。 10、对于支行接收的文件收发登记能够仔细负责，刚好有专人登记，按时按领导的批示进行相关的处理。定期做好装订、入档，便于日后的查阅。 11、做为信贷审批小组的成员，能主动协作支行做好信贷工作，但是由于没有参加贷前的调查和信贷审批会议工作，只能局限于书面的材料上，不能真正做到对每笔贷款合规性的正确推断。 三、“三防一保”方面 做为一名金融工作者，

7、深知平安保卫工作的重要性。除了能常常阅读有关“三防一保”的文件外，还时常关注社会上的一些金融案件，吸取阅历教训，平安防范意识也逐年增加。不论是营业时间还是非营业时间都能提高警惕。日益严峻的治安形势，使我更加自觉地将平安工作落实到每一个细微环节，消退残留的麻痹思想。 营业前，能帮助临柜上班人员做好营业前的各项打算工作，例如平安器械的到位状况、柜台内外的整齐与否、监控系统的运行状况等。营业期间，能专心留意柜台外的一切可疑人员，帮助一线人员做好柜台服务。营业终了，通常能在看到网点的库款平安入箱上介后，锁定门窗，并且确认无异样状况后方才离开。 四、回顾与总结， 经过一段时间的自我反省，自我检查，才发觉

8、自己还存在着很多的不足之处，很多地方还存在有潜在的平安隐患。我将会在最短的时间内，针对自查中发觉的问题一一比照相关的制度和操作规范，一一进行整改，确保将每一条款，每一细则，真真正正地落在实处。同时请身边的同志们帮助我找出未在自查中发觉的问题，给我提出珍贵的看法，我将会虚心接受，刚好改正。希望领导和同志们能够加强对我的监督，帮助我进步，使我在工作学习中不断提高各方面的素养；不断增加抵挡各种腐败思想的实力，不断完善自我。为此，我慎重承诺，我将严格遵守单位制定的各项规章制度，严守岗位，尽职尽责 ，在今后的工作中，我将接着发扬优点，努力改正缺点，严格执行内限制度，坚决不让感情代替制度，杜绝各类事务发生，以当心谨慎的看法做好每天的工作，有效防范各类事故案件的发生。 自查人：* *年*月*日 合法合规个人自查报告优秀 信贷员合法合规个人自查报告 个人合规自查报告 个人自查合规自查报告 合规文化个人自查报告 合规自查报告 合规自查报告 合规自查报告 合规风险个人自查报告样板 新员工个人合规自查报告 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第7页 共7页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页