合法合规个人自查报告.pdf

《合法合规个人自查报告.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《合法合规个人自查报告.pdf（4页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、合法合规个人自查报告合法合规个人自查报告根据省联社和农合行“合规文化建设年”活动方案的有关文件精神要求本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查现将有关情况汇报如下:一(基本情况我叫*大专学历从事信合工作*年现任*支行*。在支行领导的组织下我利用工余时间再次认真地学习了农合行“合规文化建设年”活动方案和合行规章制度和操作规程。通过学习加深了对各项规章制度和操作规程的印象。二、业务方面及存在问题1、一年多来本人担任*支行*一职在支行行长的领导下负责本单位的内勤工作协调、理顺内部各岗位之间的关系。但是在应经常向主任汇报内勤人员的思想、行为情况方面做得不够好不能及时向行长提供这方面的信息。也未能做好

2、信息反馈结果。为使支行的会计、出纳工作日趋规范能够随着业务的发展按照新的业务操作流程和规范结合本支行的实际情况及时制定适宜的、统一的操作规范以加强内部管理。但是由于我支行今年人员调整频繁岗位配置较紧有些规定只能以书面的形式交由各人各自学习这就容易造成内勤人员关于业务操作方面理解不一致会出现个别岗位能力较为薄弱的现象。2、作为支行的会计主管既是会计辅导员又是一位稽查员我在抓好各项内控制度的落实的同时能及时发现、解答和解决业务中碰到的疑难问题做好事前辅导。能坚持每月不少于一次的会计辅导与检查及时发现工作中存在的问题与薄弱环节及时提出整改意见督促当事人积极采取措施加以防范与整改有些不能解决的问题向支

3、行行长汇报发现的问题取得领导的支持以使各项制度的执行更加到位。但是有时因为事务繁忙时间安排不够合理由于时间有限对会计辅导与检查的力度与深度不够。根据合行的相关制度结合我支行的实际情况编制月度考核评分表明确奖罚以此激励内勤人员做好本职工作。3、作为会计主管我能认真核算各项财务收入严格成本管理认真组织会计核算正确反映和评价经营成果为支行的经营决策提供数据。4、认真做好重要空白凭证的管理。能严格按照重要空白凭证的领用手续做好重要空白凭证的领用登记、出库。合理安排各柜员存量凭证。每月坚持不少于一次的帐实检查确保凭证的使用、销号有序、正规避免出现遗失。5、能按照制度规定做好以下日常工作:一是正确提取各项

4、费用,二是做好每天传票、会计档案的收集、登记、保管工作,三是及时核对内部帐督促会计做好内外帐户、总分帐、往来帐、帐户余额的核对工作,四是能及时、准确地完成各种会计报表的编制。五是每季度对财务收支情况进行详细的分析便于支行行长的经营决策。6、能够严格执行会计、出纳、结算、财务制度和会计、出纳操作规程坚持会计工作的“十六项基本规定”保证会计核算达到“五无”、“六相符”。7、能加强内部资金和固定资产、零星小额资产的管理。根据制合行总部规定库存限额在保证资金安全的实际情况合理控同时最大限度地压缩现金资产的占用。按照有关规定对于微机、终端设备、各类机具以及其他零星的低值易耗品能够参照固定资产的管理建立帐

5、、簿、卡但是这些物品因实际需要在领用人之间进行调剂后不能做到及时登记有些物品损坏后也未能及时进行处理。8、能够严格遵守财经纪律及财务制度一切开支按照标准实行需要上报审批的财务费用均待合行财务会计部批复后才出帐列支,报销费用严格执行经办、证明、支行行长“三签”制度确保每一笔开支真实、合规。帐务处理严格按会计制度进行保证会计处理正确、清楚对违反财务制度的人和事能坚持原则敢于抵制并及时反映和汇报自觉维护财经纪律。9、随着农合行不断的发展各种业务水平不断提高。我深知要做好会计主管一定要有熟悉的业务知识才能做好会计辅导工作。因此我在熟练基本功的同时注重对新业务知识的学习不断提高自己的业务水平,熟悉各项会

6、计、出纳等制度,适时学习相关的电脑知识掌握电脑操作、运用和管理的技能。10、对于支行接收的文件收发登记能够认真负责及时有专人登记按时按领导的批示进行相关的处理。定期做好装订、入档便于日后的查阅。11、做为信贷审批小组的成员能积极配合支行做好信贷工作但是由于没有参与贷前的调查和信贷审批会议工作只能局限于书面的材料上不能真正做到对每笔贷款合规性的正确判断。三、“三防一保”方面做为一名金融工作者深知安全保卫工作的重要性。除了能经常阅读有关“三防一保”的文件外还时常关注社会上的一些金融案件吸取经验教训安全防范意识也逐年增强。不论是营业时间还是非营业时间都能提高警惕。日益严峻的治安形势使我更加自觉地将安

7、全工作落实到每一个细节消除残留的麻痹思想。营业前能协助临柜上班人员做好营业前的各项准备工作例如安全器械的到位情况、柜台内外的整洁与否、监控系统的运行情况等。营业期间能用心留意柜台外的一切可疑人员协助一线人员做好柜台服务。营业终了通常能在看到网点的库款安全入箱上介后锁定门窗并且确认无异常情况后方才离开。四、回顾与总结经过一段时间的自我反省自我检查才发现自己还存在着许多的不足之处许多地方还存在有潜在的安全隐患。我将会在最短的时间内针对自查中发现的问题一一对照相关的制度和操作规范一一进行整改确保将每一条款每一细则真真正正地落在实处。同时请身边的同志们帮助我找出未在自查中发现的问题给我提出宝贵的意见我将会虚心接受及时改正。希望领导和同志们能够加强对我的监督帮助我进步使我在工作学习中不断提高各方面的素质,不断增强抵御各种腐败思想的能力不断完善自我。为此我郑重承诺我将严格遵守单位制定的各项规章制度严守岗位尽职尽责 在今后的工作中我将继续发扬优点努力改正缺点严格执行内控制度坚决不让感情代替制度杜绝各类事件发生以小心谨慎的态度做好每天的工作有效防范各类事故案件的发生。自查人:*年*月*日