2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（二）4.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（二）4单项选择题1证券投资者保护基金公司的职责不包括()。A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作2使用传真委托时，客户必须写明的信息不包括()。A.客户姓名B.资金账户C.委托买(卖)证券名称D.客户家庭住址3上市公司最近()年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。A.2B.3C.5D.64对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有()年以上证券业务或证券服

2、务业务经历的工作证明。A.1B.2C.3D.55根据公司法的规定，下列说法中正确的是()。A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可D.不存在最低注册资本额的规定6在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的()内向派出机构报告。A.5日B.10日C.15日D.20日7下列()不属于国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取的措施。A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料B.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单

3、位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过30个交易日;案情复杂的，可以延长至45个交易日8集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。A.30B.60C.90D.1209发行人在持续督导期间，证券上市当年累计()以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。A.20%B.30%C.50%D.60%10取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的人员，其从业资格自取得之日起满()个月后自动失效。A.12B.18C.24D.36第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页