2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（四）4.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（四）4单项选择题1证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过()个交易日。A.1B.2C.5D.102证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。A.风险收益匹配B.客观C.公正D.诚实信用3证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近()内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1年B.2年C.3年D.5年4证券公司应当依法向社会公开披露的信息不包括()。A.参股及控股

2、情况B.负债及或有负债情况C.经营管理状况D.员工薪酬5对于继承、离婚等涉及过户登记申请的情形，申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量()(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。A.3%B.5%C.7%D.10%6证券从业人员禁止的行为是()。A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会7股份有限公司申请股票上市，其公开发行的股份一般应当达到公司股份总数的()以上。A.10%B.15%C.20%D.25%8收

3、购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过()来判断重组方案是否切实可行。A.重组方案的授权B.重组方案的批准C.重组方案的内容D.重组方案对上市公司的影响9财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。A.3B.5C.7D.1010上市公司吸收合并其他上市公司的交易价格以主要方股票市价、独立财务顾问估值、净资产账面值等为定价依据，其关注的内容不包括()。A.申请人是否提供独立财务顾问对交易定价的意见B.交易价格是否充分考虑合并主要方的股票市价、公司估值、盈利预测以及隐含资产价值等因素C.是否充分考虑市盈率、市净率的市场平均值等参数D.是否充分揭示交易价格和风险并确保投资者在知悉该风险的情况下，严格履行法定表决程序第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页