2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（一）4.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（一）4单项选择题1证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。A.对证券经纪业务实施集中统一管理B.防范公司与客户之间的信息不对称C.切实履行反洗钱义务D.防止出现损害客户合法权益的行为2上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A.10%B.20%C.30%D.40%3证券市场的监管机构不包括()。A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券登记结算公司D.行业协会4客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于()年。A.1B.2C.3D.45证券公司申

2、请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料不包括()。A.申请书B.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近1期财务报表C.负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表D.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明6下列说法不正确的是()。A.对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上10%以下的罚款B.对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款C.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款D.公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，处以5万元以上50万元以

3、下的罚款7证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币()亿元。A.2B.3C.5D.108基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括()。A.处10万元以上50万元以下罚款B.情节严重的，责令其停止基金服务业务C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告D.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员基金从业资格9公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的()。A.30%B.40%C.50%D.60%10中国证监会应在受理豁免申请后()个工作日内，就收购人所申请的具体事项作出是否予以豁免的决定。A.10B.15C.20D.30第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页