招商证券：2021年半年度报告.PDF

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1、招商证券股份有限公司 2021 年半年度报告 1 / 204 公司代码：600999 公司简称：招商证券 招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司 20212021 年半年度报告年半年度报告 招商证券股份有限公司 2021 年半年度报告 2 / 204 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实、准确、完年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司全

2、体董事出席董事会会议。公司全体董事出席董事会会议。 三、三、 本半年度报告未经审计。本半年度报告未经审计。 四、四、 公司负责人霍达、主管会计工作负责人赵斌及会计机构负责人（会计主管人员）何敏声明：公司负责人霍达、主管会计工作负责人赵斌及会计机构负责人（会计主管人员）何敏声明：保证半年度报告中财务报告的真保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。实、准确、完整。 五、五、 董事会董事会决议通过的本报告期决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案利润分配预案或公积金转增股本预案 无。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前

3、瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、 是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露董事无法保证公司所披露半半年度报告的真实性、准确性和完整性年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、 重大风险提示重大风险提示 公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方面受中国及相关业务所在地区的整体经济及市场状况影响。 公司面临的风险主要包括：证券行业

4、受严格监管，有关法规及条例或会应证券市场发展而不时修订，新修订的法规及条例、现行法规及条例的诠释或执行变更均可能会直接影响公司的业务策略及前景，可能会限制公司可以从事的业务范围、变更业务运作或产生额外成本，或可能不利于公司与其它不受相关影响的机构竞争；如未能对法律法规和监管条例及时跟进，可能造成法律招商证券股份有限公司 2021 年半年度报告 3 / 204 和合规风险；因借款人或交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的信用风险；公司的持仓组合由于相关市场的不利变化而导致损失的市场风险；因不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件而导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以

5、偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的流动性风险；因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险；因开展国际化业务等带来的汇率风险等。 针对上述风险，公司从组织架构、制度体系、指标体系、风险管理文化、信息技术系统等方面进行防范，请参见本报告第三节中“可能面对的风险”的内容。 十一、十一、 其他其他 适用 不适用 招商证券股份有限公司 2021 年半年度报告 4 / 204 目目 录录 第一节第一节 释义释义 . 5 5 第二节第二节 公司简介和主要财务指公司简介和主要财务指标标. 6 6 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析

6、 . 1414 第四节第四节 公司治理公司治理 . 4646 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任 . 5050 第六节第六节 重要事项重要事项 . 5353 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 . 6161 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况 . 6565 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况 . 6565 第十节第十节 财务报告财务报告 . 7373 第十一节第十一节 证券公司信息披露证券公司信息披露 . 204204 备查文件目录 （一）载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 （二）报告期内在公司证券上市地指定网站上公

7、开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 （三）其他有关资料。 招商证券股份有限公司 2021 年半年度报告 5 / 204 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 招商证券股份有限公司章程 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 中国保监会 指 中国保险监督管理委员会 中国银保监会 指 中国银行保险监督管理委员会 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 交易所

8、 指 上海证券交易所和深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 上交所网站 指 上海证券交易所网站：http:/ 中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 香港联交所网站 指 香港联合交易所有限公司网站：http:/www.hkexnews.hk 本集团 指 招商证券股份有限公司及控股子公司 公司网站 指 招商证券股份有限公司网站：http:/ 招商局集团 指 招商局集团有限公司 招融投资 指 深圳市招融投资控股有限公司 集盛投资 指 深圳市集盛投资发展有限公司 中远运输 指 中国远洋运输有限公司 招商银行 指 招商银行股

9、份有限公司 招证国际 指 招商证券国际有限公司 招商期货 指 招商期货有限公司 招商致远资本 指 招商致远资本投资有限公司 招商投资 指 招商证券投资有限公司 招商资管 指 招商证券资产管理有限公司 博时基金 指 博时基金管理有限公司 招商基金 指 招商基金管理有限公司 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则（经不时修订） 标准守则 指 香港上市规则附录十上市发行人董事进行证券交易的标准守则 证券及期货条例 指 证券及期货条例（香港法规第 571 章） A 股 指 本公司普通股股本中每股面值为人民币 1.00 元的内资股，于上海证券交易所上市（股票代码：600999) H 股 指

10、 本公司普通股股本中每股面值为人民币1.00元的境外上市外资股，于香港联合交易所有限公司上市（股份代号：6099） 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 科创板 指 上交所科技创新板 VaR 指 风险价值 APP 指 Application，应用程序 IT 指 信息技术 招商证券股份有限公司 2021 年半年度报告 6 / 204 IPO 指 首次公开发售 本报告期、报告期、本期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 上年同期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节第二节 公

11、司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 招商证券股份有限公司 公司的中文简称 招商证券 公司的外文名称 CHINA MERCHANTS SECURITIES CO.,LTD 公司的外文名称缩写 CMS 公司的法定代表人 霍达 公司总经理 熊剑涛 公司授权代表 吴慧峰、彭磊 注册资本和净资本 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 注册资本 8,696,526,806.00 8,696,526,806.00 净资本 67,605,182,214.32 58,654,486,820.65 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 招商证券拥有中国证券业

12、协会会员资格（会员代码：185053）、上海证券交易所会员资格（会员编号：0037）和深圳证券交易所会员资格（会员编号：000011），各单项业务资格如下： 序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 1 账户管理功能优化试点 中国证券业协会 2021 年 6 月 2 基金投资顾问业务 中国证监会证券基金机构监管部 2021 年 6 月 3 深交所信用保护凭证创设机构资格 深圳交易所 2020 年 11 月 4 农发债标准债券远期业务资格 上海清算所 2020 年 10 月 5 利率期权业务资格 中国外汇交易中心 2020 年 3 月 6 股指期权做市业务 中国证监会证券基

13、金机构监管部 2019 年 12 月 7 沪深 300ETF 期权主做市商 深圳证券交易所 2019 年 12 月 8 股票期权业务交易权限 深圳证券交易所 2019 年 12 月 9 结售汇业务 国家外汇管理局 2019 年 8 月 10 参与科创板转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2019 年 7 月 11 开展国债期货做市业务 中国证监会证券基金机构监管部 2019 年 5 月 12 信用保护合约业务 上海证券交易所 2019 年 2 月 13 上市基金主做市商业务 上海证券交易所 2019 年 2 月 14 信用衍生品业务 中国证监会证券基金机构监管部 2018 年 12 月 15

14、 原油期货做市业务 上海国际能源交易中心 2018 年 10 月 招商证券股份有限公司 2021 年半年度报告 7 / 204 序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 16 镍期货做市商 上海期货交易所 2018 年 10 月 17 铜期权做市商 上海期货交易所 2018 年 9 月 18 场外期权业务交易商 中国证券业协会 2018 年 8 月 19 债券通“北向通”做市商资格 中国外汇交易中心 2018 年 7 月 20 试点开展跨境业务 中国证监会证券基金机构监管部 2018 年 4 月 21 信用风险缓释工具核心交易商资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年

15、 1 月 22 信用风险缓释凭证创设资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 1 月 23 信用联结票据创设资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 1 月 24 上海票据交易所非银会员资格 中国人民银行办公厅 2016 年 11 月 25 深港通下港股通业务交易权限 深圳证券交易所 2016 年 11 月 26 非现场开户业务 中国证监会证券基金机构监管部 2015 年 4 月 27 标准债券远期集中清算业务普通清算会员资格 上海清算所 2015 年 4 月 28 上市公司股权激励行权融资业务 深圳证券交易所 2015 年 3 月 29 开展黄金现货合约自营业务 中国证监会证券基金机

16、构监管部 2015 年 3 月 30 开展客户资金消费支付服务 中国证券投资者保护基金有限责任公司 2015 年 3 月 31 股票期权做市业务 中国证监会 2015 年 1 月 32 开展上证 50ETF 期权做市业务 上海证券交易所 2015 年 1 月 33 股票期权自营交易 上海证券交易所 2015 年 1 月 34 期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2015 年 1 月 35 上海证券交易所股票期权交易参与人 上海证券交易所 2015 年 1 月 36 开展互联网证券业务试点 中国证券业协会 2014 年 11 月 37 港股通业务交易权限 上海证券交易所 2014 年

17、 10 月 38 银行间市场清算所股份有限公司人民币利率互换集中清算业务普通清算会员 银行间市场清算所股份有限公司 2014 年 6 月 39 主办券商业务（做市业务） 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014 年 6 月 40 场外期权业务 中国证券业协会 2014 年 2 月 41 利率互换集中清算业务普通清算会员资格 上海清算所 2014 年 2 月 42 证券投资基金托管资格 中国证监会 2014 年 1 月 43 代理证券质押登记业务 中国证券登记结算有限责任公司登记托管部 2013 年 7 月 44 股票质押式回购业务交易权限 上海证券交易所 2013 年 6 月 45 股票

18、质押式回购交易权限 深圳证券交易所 2013 年 6 月 46 参与利率互换交易 深圳证监局 2013 年 5 月 47 保险兼业代理业务许可证 中国保监会（现中国银保监会） 2013 年 4 月 （最新证书时间为：2020 年 4 月） 48 主办券商业务（推荐业务、经纪业务） 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013 年 3 月 招商证券股份有限公司 2021 年半年度报告 8 / 204 序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 49 柜台交易业务 中国证券业协会 2013 年 2 月 50 权益类证券收益互换业务 中国证监会机构监管部（现中国证监会证券基金机

19、构监管部） 2013 年 1 月 51 保险机构特殊机构客户业务 中国保监会（现中国银保监会） 2013 年 1 月 52 代销金融产品业务资格 中国证监会深圳监管局 2012 年 12 月 53 非金融企业债务融资工具主承销业务 中国银行间市场交易商协会 2012 年 11 月 54 私募基金综合托管服务 中国证监会机构监管部（现中国证监会证券基金机构监管部） 2012 年 10 月 55 转融通业务 中国证券金融股份有限公司 2012 年 8 月 56 中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012 年 6 月 57 约定购回式证券交易业务 中国证监会 2012 年 5 月 58 债券

20、质押式报价回购业务 中国证监会机构监管部（现中国证监会证券基金机构监管部） 2012 年 1 月 59 开展客户第三方存管单客户多银行服务 深圳证监局 2011 年 6 月 60 普通清算会员资格 上海清算所 2010 年 11 月 61 融资融券业务资格 中国证监会 2010 年 6 月 62 直接投资业务 中国证监会 2009 年 8 月 63 为招商期货提供中间介绍业务 中国证监会 2008 年 2 月 64 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 2008 年 2 月 65 从事境外证券投资管理业务 中国证监会 2007 年 8 月 66 上海证券交易

21、所固定收益证券综合电子平台一级交易商 上海证券交易所 2007 年 7 月 67 证券业务外汇经营许可证 国家外汇管理局 2006年12月 （最新证书时间为：2012 年 11 月） 68 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 中国证券登记结算公司 2006 年 3 月 69 上证 180 交易型开放式指数基金一级交易商 上海证券交易所 2006 年 3 月 70 报价转让业务资格 中国证券业协会 2006 年 1 月 71 短期融资券承销业务 中国人民银行 2005 年 7 月 72 经营外资股业务资格 中国证监会 2002 年 9 月 73 开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2

22、002 年 8 月 74 受托投资管理业务资格 中国证监会 2002 年 5 月 75 网上证券委托业务资格 中国证监会 2001 年 2 月 76 全国银行间同业市场成员资格 中国人民银行办公厅 1999 年 9 月 77 经营上海市人民币特种股票业务（无限制）资格 上海市证券管理办公室 1996 年 11 月 78 开办外汇业务 国家外汇管理局深圳分局 1996 年 10 月 79 非上市公司股权交易代理制的试点单位 深圳市政府产权转让领导小组办公室 1996 年 1 月 招商证券股份有限公司 2021 年半年度报告 9 / 204 序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取

23、得时间 80 开办自营业务 深圳市证券管理办公室 1993 年 8 月 本公司全资子公司招证国际的各单项业务资格： 序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 1 期货合约交易资格 香港证监会 2014 年 6 月 2 就期货合约提供意见资格 香港证监会 2014 年 6 月 3 提供资产管理资格 香港证监会 2010 年 3 月 4 证券交易资格 香港证监会 2009 年 2 月 5 就证券提供意见资格 香港证监会 2009 年 2 月 6 就机构融资提供意见资格 香港证监会 2009 年 2 月 本公司全资子公司招商期货的各单项业务资格： 序号序号 业务资格业务资格 批

24、准机构批准机构 取得时间取得时间 1 天然橡胶期货做市商 上海期货交易所 2020 年 6 月 2 做市业务 中国期货业协会 2018 年 3 月 3 上海国际能源交易中心会员 上海国际能源交易中心 2017 年 5 月 4 基差贸易 中国期货业协会 2017 年 4 月 5 场外衍生品业务 中国期货业协会 2017 年 4 月 6 仓单服务 中国期货业协会 2016 年 12 月 7 全国银行间债券市场准入备案 中国人民银行 2016 年 7 月 8 商品期货经纪；金融期货经纪；期货投资咨询 中国证监会 2014 年 8 月 （最新证书为 2020年 11 月） 9 资产管理业务资格 中国证

25、监会 2013 年 3 月 10 期货投资咨询业务资格 中国证监会 2011 年 8 月 11 郑州商品交易所会员 郑州商品交易所 2009 年 3 月 12 大连商品交易所会员 大连商品交易所 2008 年 12 月 13 上海期货交易所会员 上海期货交易所 2008 年 10 月 14 中国金融期货交易所交易结算会员 中国金融期货交易所股份有限公司 2007 年 12 月 15 金融期货交易结算业务资格 中国证监会 2007 年 11 月 本公司全资子公司招商致远资本的各单项业务资格： 序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 1 证券公司私募投资基金子公司 中国证券

26、业协会 2017 年 4 月 本公司全资子公司招商资管的各单项业务资格： 招商证券股份有限公司 2021 年半年度报告 10 / 204 序序号号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 1 合格境内投资者境外投资试点 深圳市合格境内投资者境外投资试点工作联席会议办公室 2015 年 11 月 2 证券资产管理、合格境内机构投资者 中国证监会 2015 年 1 月 二、二、 联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴慧峰 罗莉 联系地址 深圳市福田区福田街道福华一路111号 深圳市福田区福田街道福华一路111号 电话 075582943666 07558

27、2960432 传真 075582944669 075582944669 电子信箱 IR 联席公司秘书 姓名 吴慧峰 邝燕萍 联系地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 香港湾仔皇后大道东 248 号大新金融中心 40 楼 三、三、 基本情况基本情况变更简介变更简介 公司注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路111号 公司注册地址的历史变更情况 1998年8月，公司注册地址变更为“深圳市福田区深南中路34号华强佳和大厦东座8-11楼”；2002年6月，公司注册地址变更为“深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层”；2018年11月，公司注册地址变更为“深圳市福田区福田街道福华一路11

28、1号”。 公司办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路111号 公司办公地址的邮政编码 518046 香港营业地址 香港中环康乐广场8号交易广场一期48楼 公司网址 http:/ 电子信箱 IR 报告期内变更情况查询索引 无 四、四、 信息披露及备置信息披露及备置地点变更情况简介地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的网站地址 上海证券交易所网站 http:/ 香港联交所网站 http:/www.hkexnews.hk 公司半年度报告备置地点 深圳市福田区福田街道福华一路111号 报告期内变更情况查询索引 无 五、五、 公司股票简

29、况公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 招商证券 600999 - H股 香港联合交易所 招商證券 6099 - 六、六、 其他有关资料其他有关资料 适用 不适用 招商证券股份有限公司 2021 年半年度报告 11 / 204 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 上海市黄浦区延安东路 222 号外滩中心 30 楼 签字会计师姓名 洪锐明、周瀚林 公司聘请的会计师事务所（境外） 名称 德勤关黄陈方会计师行 办公地址 香港金钟道 88 号太古广场一期 35 楼 签字会计师姓名 文启斯 报告

30、期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 中信证券股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 签字的保荐代表人姓名 赵文丛、王琛 持续督导的期间 2020 年 8 月-2021 年 12 月 公司聘请的法律顾问（境内） 名称 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所 办公地址 深圳市南山区粤海街道科苑南路 2666 号中国华润大厦 16 楼 05-06 单元 公司聘请的法律顾问（境外） 名称 纪晓东律师行（有限法律责任合伙）与北京市天元律师事务所香港分所联营 办公地址 香港中环康乐广场 1 号怡和大厦 33 层 3304-3309 室 股份登记处（A 股） 名称 中国证券登记结算有

31、限责任公司上海分公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦3层 股份登记处（H 股） 名称 香港中央证券登记有限公司 办公地址 香港湾仔皇后大道东 183 号合和中心 17M 楼 七、七、 公司主要会计数据和财务指标公司主要会计数据和财务指标 ( (一一) ) 主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据主要会计数据 本报告期本报告期 （1 1- -6 6月）月） 上年同期上年同期 本报告期比上年同本报告期比上年同期增减期增减(%)(%) 营业收入 14,341,507,654.22 11,498,737,938.44 24.72 归属于母公司股东的净利润

32、5,745,385,064.39 4,333,834,391.86 32.57 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 5,656,281,873.88 4,331,841,481.17 30.57 经营活动产生的现金流量净额 -29,861,910,947.04 8,103,734,141.94 -468.50 其他综合收益 -270,420,424.86 -225,548,762.06 - 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 本报告期末比上年本报告期末比上年度末增减度末增减(%) 资产总额 586,373,334,974.71 499,726,677,784.74 17.34 负债

33、总额 479,270,738,262.49 393,901,966,032.85 21.67 归属于母公司股东的权益 107,013,637,592.63 105,736,803,907.06 1.21 所有者权益总额 107,102,596,712.22 105,824,711,751.89 1.21 ( (二二) ) 主要财务指标主要财务指标 主要财务指标主要财务指标 本报告期本报告期 （1 16 6月）月） 上年同期上年同期 本报告期比上年同期本报告期比上年同期增减增减(%)(%) 基本每股收益（元股） 0.61 0.50 22.00 稀释每股收益（元股） 0.61 0.50 22.00

34、 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股） 0.60 0.50 20.00 招商证券股份有限公司 2021 年半年度报告 12 / 204 主要财务指标主要财务指标 本报告期本报告期 （1 16 6月）月） 上年同期上年同期 本报告期比上年同期本报告期比上年同期增减增减(%)(%) 加权平均净资产收益率（%） 5.73 5.45 增加 0.28 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 5.64 5.45 增加 0.19 个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 ( (三三) ) 母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 报告期内， 公司净资本和

35、各项风险控制指标均持续符合中国证券监督管理委员会的规定。 2021年 6 月末公司净资本等主要风险控制指标情况如下： 单位：元 币种：人民币 项目项目 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 净资本 67,605,182,214.32 58,654,486,820.65 净资产 98,346,243,400.53 98,287,439,443.80 各项风险资本准备之和 29,081,016,312.53 25,957,355,586.03 表内外资产总额 328,653,563,077.39 283,672,225,304.43 风险覆盖率（%） 232.47 225.96 资本杠杆率（%）

36、 15.22 17.38 流动性覆盖率（%） 241.06 278.45 净稳定资金率（%） 145.35 144.18 净资本/净资产（%） 68.74 59.68 净资本/负债（%） 19.56 20.28 净资产/负债（%） 28.45 33.98 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%) 21.73 31.69 自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%) 356.73 319.68 八、八、 境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 九、九、 非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目非经常性损益项目

37、 金额金额 非流动资产处置(报废)损益 137,115.22 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 22,790,715.57 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -38,340,369.45 其他符合非经常性损益定义的损益项目 134,220,343.71 所得税影响额 -29,704,614.54 合计 89,103,190.51 十、十、 比较式会计报表中变动幅度超过比较式会计报表中变动幅度超过 30%30%以上项目的情况以上项目的情况 按照证券公司年度报告内容与格式准则（2013 年修订）的要求计算的主要

38、财务数据及财务报表中同比变动幅度超过 30%的项目 招商证券股份有限公司 2021 年半年度报告 13 / 204 （一）主要财务数据（一）主要财务数据 单位：元 币种：人民币 项项 目目 20212021 年年 6 6 月末月末 20202020 年末年末 增减百增减百分比（分比（% %） 合并合并 母公司母公司 合并合并 母公司母公司 合并合并 母公司母公司 资产总额 586,373,334,974.71 519,662,592,542.44 499,726,677,784.74 457,109,373,505.02 17.34 13.68 负债总额 479,270,738,262.49

39、421,316,349,141.91 393,901,966,032.85 358,821,934,061.22 21.67 17.42 所有者权益总额 107,102,596,712.22 98,346,243,400.53 105,824,711,751.89 98,287,439,443.80 1.21 0.06 其中：归属于母公司所有者权益总额 107,013,637,592.63 98,346,243,400.53 105,736,803,907.06 98,287,439,443.80 1.21 0.06 项项 目目 20212021 年年 1 1- -6 6 月月 2020202

40、0 年年 1 1- -6 6 月月 增减百分比（增减百分比（% %） 合并合并 母公司母公司 合并合并 母公司母公司 合并合并 母公司母公司 营业收入 14,341,507,654.22 10,142,238,438.40 11,498,737,938.44 8,222,767,703.71 24.72 23.34 净利润 5,752,036,339.15 4,450,437,365.53 4,340,019,884.26 3,683,615,677.88 32.53 20.82 其中：归属于母公司所有者的净利润 5,745,385,064.39 4,450,437,365.53 4,333,

41、834,391.86 3,683,615,677.88 32.57 20.82 其他综合收益 -270,420,424.86 -193,502,454.84 -225,548,762.06 -342,294,836.56 - - （二）财务报表中变动幅度超过（二）财务报表中变动幅度超过 30%30%的项目的项目 1 1、合并数据、合并数据 单位：元 币种：人民币 项目项目 20212021 年年 6 6 月月 3030 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 增减幅度增减幅度(%) (%) 交易性金融资产 237,880,949,529.45 173,595,063,91

42、6.57 37.03 其他权益工具投资 979,659,875.17 7,420,579,800.22 -86.80 其他资产 8,711,295,694.09 6,665,000,007.86 30.70 短期借款 21,156,098,512.46 3,290,295,411.76 542.98 拆入资金 4,512,638,888.89 11,002,762,277.75 -58.99 交易性金融负债 21,417,536,524.25 13,942,051,147.92 53.62 应付款项 22,429,070,125.26 14,763,310,746.82 51.92 预计负债

43、36,402,900.82 377,201.18 9,550.79 其他负债 6,131,545,082.12 2,900,140,222.28 111.42 其他综合收益 -2,788,261.35 245,531,395.09 -101.14 项目项目 20212021 年年 1 1- -6 6 月月 20202020 年年 1 1- -6 6 月月 增减幅度增减幅度(%) (%) 投资收益 5,145,709,908.71 3,203,393,347.61 60.63 其他收益 33,369,890.69 19,034,578.50 75.31 公允价值变动收益 882,176,715.

44、70 360,837,264.24 144.48 汇兑收益 29,110,971.59 -3,283,062.47 - 业务及管理费 5,603,741,723.32 4,065,420,442.26 37.84 信用减值损失 149,979,119.62 80,120,538.70 87.19 其他资产减值损失 - 894,534.33 -100.00 营业外收入 22,953,062.83 7,446,274.74 208.25 营业外支出 38,382,133.84 4,338,002.33 784.79 经营活动产生的现金流量净额 -29,861,910,947.04 8,103,73

45、4,141.94 -468.50 筹资活动产生的现金流量净额 37,131,633,371.93 3,918,494,777.03 847.60 招商证券股份有限公司 2021 年半年度报告 14 / 204 2 2、母公司数据母公司数据 单位：元 币种：人民币 项目项目 20212021 年年 6 6 月月 3030 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 增减幅度增减幅度(%) (%) 交易性金融资产 208,121,410,588.84 148,958,454,690.72 39.72 其他权益工具投资 979,659,875.17 7,420,579,800.22

46、 -86.80 在建工程 22,827,819.01 12,608,015.17 81.06 拆入资金 4,512,638,888.89 11,002,762,277.75 -58.99 交易性金融负债 17,490,480,320.00 9,893,296,480.00 76.79 应付款项 19,682,424,111.85 10,717,963,056.16 83.64 预计负债 36,402,900.82 377,201.18 9,550.79 其他负债 4,586,876,355.21 1,090,981,346.84 320.44 其他综合收益 102,349,702.67 295

47、,852,157.51 -65.41 项目项目 20212021 年年 1 1- -6 6 月月 20202020 年年 1 1- -6 6 月月 增减幅度增减幅度(%) (%) 利息净收入 814,281,133.08 1,223,424,084.83 -33.44 投资收益 4,397,635,396.87 2,616,682,166.55 68.06 其他收益 31,966,488.73 16,817,407.73 90.08 公允价值变动收益 195,255,530.40 573,335,747.63 -65.94 汇兑收益 20,603,550.04 -19,158,245.58 -

48、 其他业务收入 52,410,355.95 34,896,318.32 50.19 业务及管理费 5,013,208,912.06 3,684,381,488.80 36.07 营业外收入 16,280,947.19 7,362,971.16 121.12 营业外支出 38,350,801.18 355,795.65 10,678.88 所得税费用 515,003,565.44 742,986,247.52 -30.68 其他综合收益的税后净额 -193,502,454.84 -342,294,836.56 - 经营活动产生的现金流量净额 -17,293,688,255.24 5,694,43

49、1,233.70 -403.69 筹资活动产生的现金流量净额 19,010,680,442.61 5,529,321,301.38 243.82 十一、十一、 其他其他 适用 不适用 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）报告期内公司从事的主要业务及经营模式（一）报告期内公司从事的主要业务及经营模式 本公司以客户为中心，向个人、机构及企业客户提供多元、全方位的金融产品和服务并从事投资与交易，主要业务如下： 财富管理和机构业务：本公司为客户代理买卖股票、基金、债券、期货、衍生金融工具，提供投资

50、咨询、投资组合建议、产品销售、账户诊断、资产配置等增值服务，赚取手续费及佣金收招商证券股份有限公司 2021 年半年度报告 15 / 204 入；向客户提供资本中介服务（包括融资融券业务、股票质押式回购等），赚取利息收入。此外，本公司通过向基金、保险等各类机构客户提供投资研究、销售与交易、主券商等服务，赚取手续费及佣金收入。 投资银行业务：本公司为企业客户提供一站式的境内外投资银行服务，包括股权融资、债务融资、结构化融资、新三板挂牌、财务顾问等服务，赚取承销费、保荐费以及财务顾问费收入。 投资管理业务：本公司提供集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理、股权投资基金管理等服务，赚取管理费和绩效