期货从业考试法律法规(重点归纳).pdf

《期货从业考试法律法规(重点归纳).pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业考试法律法规(重点归纳).pdf（214页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、1期货法律法规汇编重点期货法律法规汇编重点期货法律法规汇编重点期货法律法规汇编重点归纳归纳归纳归纳=期货交易管理条例期货交易管理条例期货交易管理条例期货交易管理条例：3-26=第二章第二章第二章第二章：期货交易所期货交易所期货交易所期货交易所4 1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员:违法违纪撤销职务资格的未超五年的。2.交易所履行的责任交易所履行的责任交易所履行的责任交易所履行的责任：提供交易场所。安排合约上市。

2、组 织 监 督 结 算 交 割 交 易。保证合约的履行。对会员监督管理。3.建立风险管理制度建立风险管理制度建立风险管理制度建立风险管理制度：保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。4.出现异常情况采取的情况可以是出现异常情况采取的情况可以是出现异常情况采取的情况可以是出现异常情况采取的情况可以是：提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。5.期货交易所办理下面事情期货交易所办理下面事情期货交易所办理下面事情期货交易所办理下面事情，,需要经国务院期货监督管理机构批准需要经国务院期货监督管理机构批准需要经国务院期

3、货监督管理机构批准需要经国务院期货监督管理机构批准：制定或者修改章程，交易规则。上市，中止，取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合约。变更解散分立合并交易所第三章弟 二 早 弟 二 早第三章：:期货公司期货公司期货公司期 货 公 司1.申请成立期货公司需要具备条件申请成立期货公司需要具备条件申请成立期货公司需要具备条件申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度2.出资的货币资金比例不低于出资的

4、货币资金比例不低于出资的货币资金比例不低于出资的货币资金比例不低于85%,，,国家在受理期货公司设立起国家在受理期货公司设立起国家在受理期货公司设立起国家在受理期货公司设立起6个月个月个月个月内需要做出批准不内需要做出批准不内需要做出批准不内需要做出批准不批准的决定批准的决定批准的决定批准的决定。3.期货公司不得从事变相期货自盈业务期货公司不得从事变相期货自盈业务期货公司不得从事变相期货自盈业务期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东不得给股东不得给股东不得给股东实际控制人关联人提供融资实际控制人关联人提供融资实际控制人关联人提供融资实际控制人关联人提供融资，,对外担对外担对外担对外担保保

5、保保。4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期没 货公司开仓透支交郎叵等嗽？2变更法定代表人变更住所或者营业场所设立或者终止境内分支机构（两个月内）变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在2 0日内批准不批准7.成立无正当理由超过成立无正当理由超过成立无正当理由超过成立无正当理由超过三个月三个月三个月三个月未开始营业未开始营业未开始营业未开始营业，,或者开业后有或者开业后有或者开业后有或者开业后有三个月三个月三个月三个月连续未营业连续未营业连续

6、未营业连续未营业。O Oo依法注销的依法注销的依法注销的依法注销的。主动提出注销的主动提出注销的主动提出注销的主动提出注销的。8.期货公司应向交易所报告大户名单期货公司应向交易所报告大户名单期货公司应向交易所报告大户名单期货公司应向交易所报告大户名单。O O0第四章第四章第四章第四章：期货交易基本规则期货交易基本规则期货交易基本规则期货交易基本规则1.不得做盈利保证不得做盈利保证不得做盈利保证不得做盈利保证不得共享利益和风险不得共享利益和风险不得共享利益和风险不得共享利益和风险。O O02.期货公司不得接受下面委托来进行交易期货公司不得接受下面委托来进行交易期货公司不得接受下面委托来进行交易期

7、货公司不得接受下面委托来进行交易国家机构个事业单位国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。证券期货市场禁止加入者未提供开户证明材料的单位和个人。3.期货公司及时发布信息期货公司及时发布信息期货公司及时发布信息期货公司及时发布信息。O O0 不得发布价格预测信息不得发布价格预测信息不得发布价格预测信息不得发布价格预测信息4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况依据客户要求支付可用资金为客户交存保证金支付手续费税款5.期货交易所会员期

8、货交易所会员期货交易所会员期货交易所会员客户可以使用标准仓单客户可以使用标准仓单客户可以使用标准仓单客户可以使用标准仓单国债等价值稳定国债等价值稳定国债等价值稳定国债等价值稳定流通性好流通性好流通性好流通性好的有价证券进行期的有价证券进行期的有价证券进行期的有价证券进行期货交易货交易货交易货交易具体比例国家规定具体比例国家规定具体比例国家规定具体比例国家规定。6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担期货交易所会员保证

9、金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话 期货公司应当强行的平仓期货公司应当强行的平仓期货公司应当强行的平仓期货公司应当强行的平仓。8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量交割仓库由交易所指定不得限制交割总量交割仓库由交易所指定不 得 限 拿a突H衅？没 货 公 司 开 仓 透 支 交 即 叵 等 嗽？3负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、维护会员

10、的合法权益向国家反映会员的一些要求组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流组织会员就期货业的发展运作进行研究第六章第 八 早 第 八 早第六章监督管理监督管理监督管理监 督 管 理 1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。o 经监督管理机构主要负责人批准经监督管理机构主要负责人批准经监督管理机构主要负责人批准经监督管理机构主要负责人批准可以限制被可以限制被可以限制被可以限制被调查人期货交易调查人期货交易调查人期货交易调查人期货交易时间不超过时间不超过时间不超过时间不超过15个交易日个

11、交易日个交易日个交易日。o案件复杂延长案件复杂延长案件复杂延长案件复杂延长3 0日日日002.期货投资者保障基金的筹集期货投资者保障基金的筹集期货投资者保障基金的筹集期货投资者保障基金的筹集管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。3.期货公司出现风险应该对其采取的措施期货公司出现风险应该对其采取的措施期货公司出现风险应该对其采取的措施期货公司出现风险应该对其采取的措施：限制或者暂停部分期货业务停止批准新增加业务或者分支机构限制分红和向高级管理人员支付报酬限制转让权利和财产上

12、设定的其他权利责令更换新的管理人员限制期货公司自由资金 的调拨限制股权的转让和股东的权利经过整改符合的话经过整改符合的话经过整改符合的话经过整改符合的话。o 那么在验收完毕那么在验收完毕那么在验收完毕那么在验收完毕3 日内日内日内日内可以解除可以解除可以解除可以解除。4.期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施：通知出境管理机构限制其出境通知出境管理机构限制其出境通知出境管理机构限制其出境通知出境管理机构限制其出

13、境限制其对自己的财产进行处理限制其对咱己的财产进行处理限制其对自己的财产进行处理限制其对自己的财产进行处理或者设定其他的权利或者设定其他的权利或者设定其他的权利或者设定其他的权利5.期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。O Oo期货公司的股东期货公司的股东期货公司的股东期货公司的股东 实际控制人实际控制人实际控制人实际控制人必必必必须在须在须在须 在5日内向监督管理机构提交报告日内向监督管理机构提交报告日内向监督管理机构提交报告日内向监督管

14、理机构提交报告。第六章第 八 早 第 八 早第六章法律责任法律责任法律责任法律责任1.期货交易所期货交易所期货交易所期货交易所，,非期货公司结算会员有？拿 遍 突 M衅？没 货公司开仓透支交郎叵等嗽？4 对于直接的负责主管人员处以1T 0万的罚款3.期货公司有以下行为之一的责令改正期货公司有以下行为之一的责令改正期货公司有以下行为之一的责令改正期货公司有以下行为之一的责令改正给予警告给予警告给予警告给予警告没收违法所得没收违法所得没收违法所得没收违法所得，,处以处以处以处以1-3倍倍倍倍的罚款的罚款的罚款的罚款,7 、4 4-不满r*4 4-7 *-4+-不满不酒不 满10万的万的万的万的，,

15、处以处以处以处 以10-30W的罚款的罚款的罚款的罚款。O Oo情节严重情节严重情节严重情节严重整顿或者吊销营业执照整顿或者吊销营业执照整顿或者吊销营业执照整顿或者吊销营业执照：接收不合规定的委托，允许客户在保证金不足下交易，任用不具资格人员，从事合期货无关的活动，从事期货自营业务为其股东实际控制人提供融资或者对外担保。违反国家有关保证金安全存管监控的规定。不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软件结算软件部符合规定要求的，不按照规定使用风险准备金。伪造编造出租出借买卖期货业务许可证进行混码交易的。拒绝妨碍国家检查对于直接负责人处以1-5万罚款，情节严重暂停任职资格和从业资格1.期货公司有下列

16、欺诈客户行为之一的期货公司有下列欺诈客户行为之一的期货公司有下列欺诈客户行为之一的期货公司有下列欺诈客户行为之一的，,处以处以处以处以1-5倍倍倍倍的罚款的罚款的罚款的罚款，,不满-r-*4 4-T-*不满不满不满10万万万万的处以的处以的处以的处以10-50万的罚款万的罚款万的罚款力的罚款。O O。情节严重吊销执照情节严重吊销执照情节严重吊销执照情节严重吊销执照向客户做获利保证或者不给客户出示风险说明书,在经纪业务中与客户分享利益共担风险不按照客户规定擅自进行期货交易不把交易的指令下达到交易所给客户做出盈利的承诺，隐瞒重要事项或者是使用其他不正当的手段诱骗客户发出交易指令。挪用客户保证金。没

17、有按照规定在银行开立保证金账户或者违规划转客户的保证金对于直接负责人处以1T0万元罚款情节严重暂停撤销任职资格期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易：没收违法所得 处以1-5倍罚款。不满10万的处以10-50万的罚款，单位从事内幕交易的对直接负责人处以3-30万的罚款期货交易所期货保证金监管机构国务院期货监督管理机构工作人员从重处罚。2.任何的单位忽然个人有以下行为的任何的单位忽然个人有以下行为的任何的单位忽然个人有以下行为的任何的单位忽然个人有以下行为的，,处以处以处以处

18、以1 5 倍倍倍倍的罚款的罚款的罚款的罚款不足不足不足不足20万万万万的处以的处以的处以的处以20-100万万万万的罚款的罚款的罚款的罚款：单独或者合谋集中资金和持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约操纵期货交易价格。串通事先约好互相进行期货交易影响期货交易价格和交易量。以自己为对象自买自卖 影响价格和交易量为影响期货市场的行情囤积现货。对于直接负责人处以1-10万罚款3.交割仓库限制交割仓库商品交割仓库限制交割仓库商品交割仓库限制交割仓库商品交割仓库限制交割仓库商品的出库和入库的出库和入库的出库和入库的出库和入库处以处不不没 货公司开仓透支交相叵等嗽？5 提供软件资料或者虚假重大遗漏的

19、处以提供软件资料或者虚假重大遗漏的处以提供软件资料或者虚假重大遗漏的处以提供软件资料或者虚假重大遗漏的处以3-10万万万万罚款对于负责人处以罚款对于负责人处以罚款对于负责人处以罚款对于负责人处以1-5万万万万罚款罚款罚款罚款。6.会计事务所会计事务所会计事务所会计事务所，,律师事务所律师事务所律师事务所律师事务所财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假误导或者误导或者误导或者误导或者重大遗漏的重大遗漏的重大遗漏的重大遗漏的。O Oo处以处以处以处以1-5倍倍倍倍罚款对直接负责

20、人处以罚款对直接负责人处以罚款对直接负责人处以罚款对直接负责人处以3-10万万万万罚款罚款罚款罚款。第八章第八章第八章第 八 章 附 则附则附则附 则1.期货合约分为商品期货合约和金融期货合约期货合约分为商品期货合约和金融期货合约期货合约分为商品期货合约和金融期货合约期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。O Oo期权合约期权合约期权合约期权合约：:规定买方有权利在规定买方有权利在规定买方有权利在规定买方有权利在将来某一时将来某一时将来某一时将来某一时间以特定的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约间以特定的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约间以特定的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约

21、间以特定的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约2.仓单仓单仓单仓单：交割仓库开具经过交易所认定的标准化提货凭证交割仓库开具经过交易所认定的标准化提货凭证交割仓库开具经过交易所认定的标准化提货凭证交割仓库开具经过交易所认定的标准化提货凭证。3.具有以下交易机制或者特征的为变相期货交易具有以下交易机制或者特征的为变相期货交易具有以下交易机制或者特征的为变相期货交易具有以下交易机制或者特征的为变相期货交易为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保保证金收取比例低于标的额20%4oo 本条例本条例本条例本条例2007年年年年4月月月月15日日日日发布发布发布发布=部门规章与规范化文件部门规章与规范化

22、文件部门规章与规范化文件部门规章与规范化文件=期货投资者保障基金管理暂行方法期货投资者保障基金管理暂行方法期货投资者保障基金管理暂行方法期货投资者保障基金管理暂行方法第一章第一章第一章第一章总则总则总则总 则1.期货投资者保障基金期货投资者保障基金期货投资者保障基金期货投资者保障基金：:期货公司严重违法违规或期货公司严重违法违规或期货公司严重违法违规或期货公司严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口者风险控制不力导致保证金出现缺口者风险控制不力导致保证金出现缺口者风险控制不力导致保证金出现缺口。O Oo可可可可能影响社会稳定和期货市场安全时能影响社会稳定和期货市场安全时能影响社会稳定和期

23、货市场安全时能影响社会稳定和期货市场安全时补偿投资者保证金损失的专项基金补偿投资者保证金损失的专项基金补偿投资者保证金损失的专项基金补偿投资者保证金损失的专项基金。O O02.保障基金按照取自于市 不没 货公司开仓透支交崩叵等嗽？6第四章第四章第四章第四章 保障基金的使用保障基金的使用保障基金的使用保障基金的使用1.对期货投资者的保证金损失对期货投资者的保证金损失对期货投资者的保证金损失对期货投资者的保证金损失，,保障基金按照下列的原则予以补偿保障基金按照下列的原则予以补偿保障基金按照下列的原则予以补偿保障基金按照下列的原则予以补偿；对个人投资者损失在10万以下全部补偿，超过的10万部分按照9

24、0%补偿对于机构投资者在10万以下全部补偿,超过10万的部分按照80%补。2.对于使用保证金之前先用自有的资金和变现资金对于使用保证金之前先用自有的资金和变现资金对于使用保证金之前先用自有的资金和变现资金对于使用保证金之前先用自有的资金和变现资金弥补保证金缺口弥补保证金缺口弥补保证金缺口弥补保证金缺口。o不足的或者情况危急的不足的或者情况危急的不足的或者情况危急的不足的或者情况危急的方决定使用保障基金方决定使用保障基金方决定使用保障基金方决定使用保障基金第五章第五章第五章第五章罚款罚款罚款罚款第六章弟 八 早 弟 八 早第六章附则附则附则附则2007 年年年年8月月月月1日施行日施行日施行日施

25、行=期货交易所管理方法期货交易所管理方法期货交易所管理方法期货交易所管理方法=第一章第一章第一章第 一 章 总则总则总则总 则 1.期货交易所分为期货交易所分为期货交易所分为期货交易所分为会员制和公司制的组织方式会员制和公司制的组织方式会员制和公司制的组织方式会员制和公司制的组织方式会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式公司制期货交易所采用股份有限公

26、司的组织形式由证监会实行集中统一的监督管理由证监会实行集中统一的监督管理由证监会实行集中统一的监督管理由证监会实行集中统一的监督管理第二章第二章第二章第 二 章 设立设立设立设立，,变更与终止变更与终止变更与终止变更与终止1.期货交易所还需要履行下面的职责期货交易所还需要履行下面的职责期货交易所还需要履行下面的职责期货交易所还需要履行下面的职责：制定并实施交易所的交易规章和细则发布市场信息监督会员制定交割仓库期货保证金和期货市场的参与者的期货业务查处违规行为2.申请设立期货交易所申请设立期货交易所申请设立期货交易所申请设立期货交易所，,应当向中国证监会提交下列文件和材料应当向中国证监会提交下列

27、文件和材料应当向中国证监会提交下列文件和材料应当向中国证监会提交下列文件和材料：申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单,理事会候选人或者董事会监事会成员名单和简历任用的高级管理人员的名单和简历，场地 设备 资金证明文件和说明情况3.期货交易所章程应该有下列的事项期货交易所章程应该有下列的事项期货交易所章程应该有下列的事项期货交易所章程应该有下列的事项：设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成,营业期限，组织机构的组成，职责，任期和议事规则管 杂 谑？不没 货公司开仓透支交 昴叵等嗽？7期货交易信息的发布方法违规违约行为及其处理方法交易纠纷的处理方式需要在交易对着中注

28、明的其他事项6.期货交易所合并期货交易所合并期货交易所合并期货交易所合并分立分立分立分立名称变更名称变更名称变更名称变更由证监由证监由证监由证监会批准会批准会批准会批准7.期货交易所联网交易的期货交易所联网交易的期货交易所联网交易的期货交易所联网交易的应当于决定之日起应当于决定之日起应当于决定之日起应当于决定之日起1 0日内日内日内日内报告证监会报告证监会报告证监会报告证监会8.期货交易所期货交易所期货交易所期货交易所，,章程规定期限满了章程规定期限满了章程规定期限满了章程规定期限满了。O O0会员大会或者股东大会决定解散的会员大会或者股东大会决定解散的会员大会或者股东大会决定解散的会员大会或

29、者股东大会决定解散的。，。，。，o,需要证监会批准需要证监会批准需要证监会批准需要证监会批准第三章弟 二 早 弟 二 早第三章组织机构组织机构组织机构组 织 机 构 1.会员制交易所的权力机构是会员大会会员制交易所的权力机构是会员大会会员制交易所的权力机构是会员大会会员制交易所的权力机构是会员大会行使的权利有行使的权利有行使的权利有行使的权利有：审定期货交易所章程，规则和修改方案选举和更换会员理事审议批准理事会和总经理的工作报告。交易所的财务预算，决算报告。风险准备金使用情况。决定增加或者减少期货交易所注册资金决定期货交易所的合并分立解散和清算事项决定期货交易所理事会提交的其他重大事项2.会员

30、大会由会员大会由会员大会由会员大会由理事会召集理事会召集理事会召集理事会召集每年召开一次每年召开一次每年召开一次每年召开一次。但是有下列情况的应该召开临时的会员大会会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/31/3 以上会员联名提议理事会认为必要的3.会员大会由理事长主持会员大会由理事长主持会员大会由理事长主持会员大会由理事长主持 在会议在会议在会议在会议前刖刖前 1 0 天天天天通知会员通知会员通知会员通知会员，,只有只有只有只有2/3以上会员以上会员以上会员以上会员参加才有效参加才有效参加才有效参加才有效，,结束结束结束结 束 10日内日内日内日内大会的全部文件报告给证监会大会的全部文件报告

31、给证监会大会的全部文件报告给证监会大会的全部文件报告给证监会理事会理事会理事会理事会每一届任期每一届任期每一届任期每一届任期3 年年年年。o oO 理事会是会员大会的常设机构对会员大会负理事会是会员大会的常设机构对会员大会负理事会是会员大会的常设机构对会员大会负理事会是会员大会的常设机构对会员大会负4.理事会行使下列的职权理事会行使下列的职权理事会行使下列的职权理事会行使下列的职权召集会员大会并向会员大会报告工作制定期货交易所的章程规章和修改的草案提交会员大会审定审议总经理提出的财务预算决算和交易所合并分立解散和清算方案交会员大会通过决定专门委员会的设置会员的接纳和退出违规行为的处分期货交易所

32、的变更名字住所和营业场所审 议 章程和交易规章的细则和方法。结算担保金的使用情况。风险准备金总经理提出的规划和年度工作报道。对外的投资计划监督总经理组织实施会员大会和理 不没 货公司开仓透支交即叵等嗽？8有下列情况之一有下列情况之一有下列情况之一有下列情况之一，,应该召开理事会应该召开理事会应该召开理事会应该召开理事会1/3的理事联名提议期货交易所章程规定中国证监会提议理事会理事会理事会理事会2/3 以上理事以上理事以上理事以上理事出席才出席才出席才出席才有效有效有效有效，,1/2 表决表决表决表决通过采通过采通过采通过采有效有效有效有效会议会议会议会议结束后结束后结束后结束后10天内天内天内

33、天内将会议决议报告证监会将会议决议报告证监会将会议决议报告证监会将会议决议报告证监会9.期货交易所设期货交易所设期货交易所设期货交易所设总经理总经理总经理总经理1人人人人,副总经理若干个副总经理若干个副总经理若干个副总经理若干个总经理和副总经理由证监会任免总经理和副总经理由证监会任免总经理和副总经理由证监会任免总经理和副总经理由证监会任免总经理每一总经理每一总经理每一总经理每一届任期届任期届任期届任期3年年年年，,连任不过两届连任不过两届连任不过两届连任不过两届总经理是期货交易所法定代表人总经理是期货交易所法定代表人总经理是期货交易所法定代表人总经理是期货交易所法定代表人当然理事当然理事当然理

34、事当然理事总经理的职权总经理的职权总经理的职权总经理的职权：组织实施会员大会理事会通过的制度和决议支持期货交易所的日常工作根据章程和交易规章制定有关细则和办法决定结算单保金的使用拟定风险准备金的使用方案实施经批准的期货交易所发展规划年度工作计划批准期货交易所对外投资计划拟定期货交易所财务预算方案决算报告拟定期货交易所合并分立解散和清算的方案决定期货交易所机构设置方案聘任和解聘工作人员决定期货交易所员工的工资和奖惩10.期货交易所期货交易所期货交易所期货交易所任免任免任免任免中层管理人员中层管理人员中层管理人员中层管理人员应当在决定之内起应当在决定之内起应当在决定之内起应当在决定之内起10日内日

35、内日内日内向证监会报告向证监会报告向证监会报告向证监会报告第二节第二节第二节第二节公司制期货交易所公司制期货交易所公司制期货交易所公司制期货交易所1.公司制期货交易所所设股东大会公司制期货交易所所设股东大会公司制期货交易所所设股东大会公司制期货交易所所设股东大会股东大会是期货交易所的权利机构股东大会是期货交易所的权利机构股东大会是期货交易所的权利机构股东大会是期货交易所的权利机构由全体股东组成由全体股东组成由全体股东组成由全体股东组成。2.股东大会行使下列职权股东大会行使下列职权股东大会行使下列职权股东大会行使下列职权：选举和更换非由职工代表担任的董事监事。审议批准董事会监事会和总经理的工作报

36、道决定期货交易所董事会提交的其他重大事项期货交易所规定的其他职权会议结束后1 0日内将文件报到中国证监会3.期货交易所设董事会期货交易所设董事会期货交易所设董事会期货交易所设董事会，,每一届任期每一届任期每一届任期每一届任期3年年年年董事会对股东大会负责，行使下列的权利召集股东大会会议并向股东大会报告工作拟定期货交易所章程规则和修改草案提交股东大会审定审议总经理提出的财务预算决算报告审？没 货 公 司 开 仓 透 支 交 相 叵 等 嗽？9工作结束10日内文件报告给中国证监会。5.期货交易所期货交易所期货交易所期货交易所设总经理设总经理设总经理设总经理1 人人人人副总经理若干个副总经理若干个副

37、总经理若干个副总经理若干个。总经理总经理总经理总经理 副总经理由中国证监会任免副总经理由中国证监会任免副总经理由中国证监会任免副总经理由中国证监会任免。O O。总经理总经理总经理总经理每届任期每届任期每届任期每届任期3年年年年连任不得超过连任不得超过连任不得超过连任不得超过两届两届两届两届。O O0总经理行使下面权利总经理行使下面权利总经理行使下面权利总经理行使下面权利：组织实施股东大会董事会通过的制度和决议6.期货交易所设监事会期货交易所设监事会期货交易所设监事会期货交易所设监事会每届任期每届任期每届任期每届任期3 年年年年。O Oo监事会成员监事会成员监事会成员监事会成员不的少于不的少于不

38、的少于不的少于3 人人人人,监事会设监事会设监事会设监事会设主席主席主席主席1人人人人 副副副副主席主席主席主席1-2人人人人，监事会行使下列权利：检查期货交易所财务监督期货交易所董事高级管理人员执行职务行为向股东大会会议提出提案会议在1 0日内报告给中国证监会第四章第四章第四章第四章会员管理会员管理会员管理会 员 管 理 1.会员制期货交易所会员享有下列权利会员制期货交易所会员享有下列权利会员制期货交易所会员享有下列权利会员制期货交易所会员享有下列权利：参加会员大会行使选举权被选举权和表决权从事规定的期货交易结算和交割等业务使用期货交易所提供的交易设施获得有关期货交易的信息和服务按规定转让会

39、员资格联名提议召开临时会员大会按照期货交易所章程和交易规则行使诉讼权2.会员制期货交易所会员应当履行下列义务会员制期货交易所会员应当履行下列义务会员制期货交易所会员应当履行下列义务会员制期货交易所会员应当履行下列义务遵守法律章程交易规则按规定缴纳费用执行会员大会理事会决议接受交易所监督管理公司制交易所还能够行使审诉权3.期货交易所对接受会员结期货交易所对接受会员结期货交易所对接受会员结期货交易所对接受会员结算舁舁算结算会员对非结算会员结算结算会员对非结算会员结算结算会员对非结算会员结算结算会员对非结算会员结算非结算会员对受托客户结算非结算会员对受托客户结算非结算会员对受托客户结算非结算会员对受

40、托客户结算结算会员由结算会员由结算会员由结算会员由交易结算会员交易结算会员交易结算会员交易结算会员全面交易结算会员和特别结算会员组成全面交易结算会员和特别结算会员组成全面交易结算会员和特别结算会员组成全面交易结算会员和特别结算会员组成第五章第五章第五章第五章基本业务规则基本业务规则基本业务规则基本业务规则 期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行，,不得查封不得查封不得查封不得查封冻结扣划冻结扣划冻结扣划冻结扣划或者强制

41、执行或者强制执行或者强制执行或者强制执行，9没 货公司开仓透支交相叵等嗽？10 8.期货交易所应当按照手续费收入的期货交易所应当按照手续费收入的期货交易所应当按照手续费收入的期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例的比例的比例的比例提取风险准备金提取风险准备金提取风险准备金提取风险准备金。期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度90o有违反交易规则的可以做如下的措施有违反交易规则的可以做如下的措施有违反交易规则的可以做如下的措施有违反交易规则的可以做如下的措施:限制入金限制入金限制

42、入金限制入金开仓开仓开仓开仓出金出金出金出金提高提高提高提高保证金保证金保证金保证金限期平仓限期平仓限期平仓限期平仓强行平仓强行平仓强行平仓强行平仓10.期货出现同方向的连续涨跌停期货出现同方向的连续涨跌停期货出现同方向的连续涨跌停期货出现同方向的连续涨跌停可以采取调整涨跌停的幅度和保证金的增加可以采取调整涨跌停的幅度和保证金的增加可以采取调整涨跌停的幅度和保证金的增加可以采取调整涨跌停的幅度和保证金的增加，,减仓来化减仓来化减仓来化减仓来化解一部分仓位解一部分仓位解一部分仓位解一部分仓位。O O011.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易不得超过期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易不

43、得超过期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易不得超过期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易不得超过3 个交易0个交易日个交易日个交易日。12.期货交易所发布的信息有期货交易所发布的信息有期货交易所发布的信息有期货交易所发布的信息有：即时行情即时行情即时行情即时行情持仓量成交量排名情况持仓量成交量排名情况持仓量成交量排名情况持仓量成交量排名情况。期货交易所对期货交易期货交易所对期货交易期货交易所对期货交易期货交易所对期货交易结算结算结算结算交割资料保存期限交割资料保存期限交割资料保存期限交割资料保存期限不少于不少于不少于不少于20年年年年。第六章弟 八 早 弟 八 早第六章监督管理监督管理监

44、督管理监 督 管 理 46 1.未经批准期货交易所高级管理人员未经批准期货交易所高级管理人员未经批准期货交易所高级管理人员未经批准期货交易所高级管理人员未经未经未经未经允许不得在任何盈利性组织中兼职允许不得在任何盈利性组织中兼职允许不得在任何盈利性组织中兼职允许不得在任何盈利性组织中兼职期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。2.期货交易所应该向证监会履行的报告义务期货交易所应该向证监会履行的报告义务期货交易所

45、应该向证监会履行的报告义务期货交易所应该向证监会履行的报告义务:每一年度结束后4 个月内提交经具证券期货相关业务资格的会计事务所审计的年度财务报告每一季度结束后15日内没一年度结束后3 0 日内提交有关经营的情况和有关法律，法规政策规章执行情况的季度和年度工作报道3.以下情况期货交易所需向证监会报告以下情况期受受者强制执行，?没 货公司开仓透支交 崩叵等嗽？1 1过违规经营和刑法处罚，在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利 逃避股东。2.持有公司持有公司持有公司持有公司100%股份的股东股份的股东股份的股东股份的股东，,净资产不低于净资产不低于净资产不低于净资产不低于10亿元亿元亿元亿元

46、股东不适用净资本或者类似指标股东不适用净资本或者类似指标股东不适用净资本或者类似指标股东不适用净资本或者类似指标净净净净资产不得低于资产不得低于资产不得低于资产不得低于15亿元亿元亿元亿元。3.申请设立期货公司必须提交下列的申申请设立期货公司必须提交下列的申申请设立期货公司必须提交下列的申申请设立期货公司必须提交下列的申请材料请材料请材料请材料：设立期货公司申请书，公司章程草案，经营计划，发起人名单及其审计报到任用的高级管理人员的相关资格证明，拟定的期货业务和内部控制制度。场地 设 备 资 金 证 明 材 料 律师事务所法律意见书4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件期货公司申

47、请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件:申请日前2 个月的风险监控指标持续符合规定标准具有健全的公司治理发现制度内部控制并执行保证金安全存管具体的经营的计划业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好高级管理人员2 年内没受过刑事处罚持股股东 净资产不低于3000万 控股股东2 年内未刑事处罚5.期货公司申请金融业务需要提供的材料期货公司申请金融业务需要提供的材料期货公司申请金融业务需要提供的材料期货公司申请金融业务需要提供的材料:金融期货经纪业务申请书加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

48、股东会或者董事会关于金融业务的决议书申请日前2个月月末风险监督报表以及申请日前2个月风险监控指标持续规定标准的书面保证。公司治理风险管理的执行情况业务计划书业务设施和技术系统运行的情况人员的情况表一年度的财务报告股东最近一期的财务报告6.期货公司有下列的需要证监会批准期货公司有下列的需要证监会批准期货公司有下列的需要证监会批准期货公司有下列的需要证监会批准：单个股东持股比例增加到5%以上或者关联关系的股东合并在5%以上持有5%以上的股东出让股权7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料期货公司变更股权需向证监会提

49、供的申请材料：变更股权申请书股东的决议书股东的转让合同和股东放弃优先购买权的承诺书变更后期货公司股东股权背景情况图间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表拟增加出资额的情况报告8.期货公司变更注册资金期货公司变更注册资金期货公司变更注册资金期货公司变更注册资金需要提交下面条件需要提交下面条件需要提交下面条件需要提交下面条件：申请书 股东决议书 股东放弃先够权利 详细方案 负债表9.变更法定代表人变更法定代表人变更法定代表人变更法定代表人需提交的申请材料需提交的申请材料需提交的申请材料需提交的申请材料：申请书。股东会决议文件任职资格10oO 变更住变更住变更住变更住所符合条件所 符 合 条 件

50、 没 货公司开仓透支交期叵等嗽？12申 请 书 决 议 书3个月月末风险监控标管理制度文本任职资格申请材料和证明从业资格证书复印件使用权和消费检验合格证明13.营业场所变更营业场所变更营业场所变更营业场所变更需要给所在地证监会提供申请材料需要给所在地证监会提供申请材料需要给所在地证监会提供申请材料需要给所在地证监会提供申请材料：申请书便跟的详细计划对客户保证金和持仓处理的报告变更后场所的所有权的消防报告14.终止营业部终止营业部终止营业部终止营业部需要提供才材料需要提供才材料需要提供才材料需要提供才材料：申请书决议书关于客户处理的情况报告15.期货公司停业期货公司停业期货公司停业期货公司停业需