期货从业人员考试法律法规试卷.pdf

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1、更多资料请访问期货从业考试频道：http:/ 1.题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。A:不承担责任 B:承担次要赔偿责任 C:承担主要赔偿责任，最高不超过 80%D:全部承担赔偿责任 参考答案D 2.题干:期货从业人员执业行为准则自（）施行。A:2003 年 7 月 1 日 B:2003 年 7 月 10 日 C:2003 年 6 月 31 日 D:2003 年 7 月 31 日 参考答案A 3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A:配额 B:依法征税 C:许可证 D:审

2、核 参考答案C 4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。A:3 年 B:5 年 C:10 年 D:20 年 更多资料请访问期货从业考试频道：http:/ 5.题干:（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A:中国期货业协会 B:中国证监会 C:中国证券业协会 D:期货交易所 参考答案B 6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B:任用不具备资格的期货从业人员 C:挪用客户保证金 D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案B 7.题干:期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A:营业期限届

3、满，股东大会决定不再延续 B:股东大会决定解散 C:破产 D:因合并或者分立需要解散 参考答案C 8.题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A:自然人 B:国有企业 C:投机客户 D:期货交易所会员 参考答案D 9.更多资料请访问期货从业考试频道：http:/ B:公司的交易部经理 C:公司的运作部经理 D:出市代表 参考答案D 10.题干:我国的期货交易必须在（）内进行。A:期货交易所 B:商品交易市场 C:商品产地 D:买卖双方约定的场所 参考答案A 21.题干:我国期货从业人员执业行为准则自（）起施行。A:2003 年 7 月 1 日 B:2003 年 9 月 1

4、 日 C:2003 年 10 月 1 日 D:2004 年 1 月 1 日 参考答案A 22.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。A:身份证复印件并加盖推荐公司公章 B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C:期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表 D:人事部门的鉴定材料 参考答案D 23.题干:中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。更多资料请访问期货从业考试频道：http:/ B:录像记录 C:书面记录 D:五人以上参与 参考答案C 24.题干:持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须

5、报（）备案。A:中国证监会 B:上级主管部门 C:期货交易所 D:国务院 参考答案A 25.题干:每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（）办理登记手续。A:国务院 B:上级主管部门 C:中国期货业协会 D:国家外汇管理局 参考答案D 26.题干:每年初,为合法参与境外期货业务企业开据企业期货业务年度风险额度登记确认函的部门是（）。A:中国证监会 B:国家商务部 C:该企业开立相关帐户的银行 D:国家外汇管理局 参考答案D 27.更多资料请访问期货从业考试频道：http:/ B:投资者 C:投资者和所在的经纪公司共同 D:期货交易所 参考答案B 2

6、8.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A:3 B:2 C:5 D:1 参考答案B 29.题干:期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A:内部控制制度 B:内部控制文本制度 C:内部监督体系 D:内部控制模式 参考答案A 30.题干:根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。A

7、:相互制约 B:相对独立 C:齐全完备 D:分工负责 参考答案B 更多资料请访问期货从业考试频道：http:/ B:中国证监会派出机构 C:中国证监会期货部 D:期货交易所 参考答案A 32.题干:（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A:期货高管人员任职资格管理办法 B:期货从业人员执业行为准则 C:期货从业人员行为规范 D:期货从业人员经纪业务规范 参考答案B 33.题干:审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。A:期货交易所规定的保证金比例 B:期货经纪公司规定的保证金比例 C:客户实际交纳的保证金 D:中国证监会规定的保证金比例 参考答案A 34.题干:期货业务辅助人员

8、有违反期货从业人员执业行为准则行为的，由（）进行处理。A:所在地期货交易所 B:期货业协会 C:所在机构 D:证监会规定的机构 参考答案C 35.更多资料请访问期货从业考试频道：http:/ B:百分之八十 C:百分之二十 D:百分之四十 参考答案A 36.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A:5；10 B:10；20 C:15；30 D:7；14 参考答案C 37.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A:中国期货业协会 B:本交易所会员大会

9、C:本交易所理事会 D:中国证监会 参考答案D 38.题干:投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。A:中国期货业协会 B:期货交易所 C:中国证监会 D:期货交易所会员大会 参考答案B 更多资料请访问期货从业考试频道：http:/ B:非盈利民间团体 C:官方机构 D:按其章程实行自律性管理的法人组织 参考答案D 40.题干:在我国,期货交易所的注册资本出资人是（）。A:企业法人 B:自然人 C:会员 D:国有企业 参考答案C 41.题干:以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（）。A:营业部形式 B:分公司形式 C:合作经营的营业部 D:中

10、国证监会许可的其他分支机构形式 参考答案C 42.题干:期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A:服务周到 B:技能熟练 C:诚实信用 D:小心谨慎 参考答案C 43.题干:下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。更多资料请访问期货从业考试频道：http:/ B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起 3 个工作日内向中国证监会报告 C:经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行 参考答案C 44.题干:期货经纪公司总经理

11、、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。A:1 万以上 B:3 万以上 C:1-3 万 D:3 万以下 参考答案C 45.题干:境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（）年。A:1 B:2 C:3 D:5 参考答案C 46.题干:持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。A:国务院 B:中国证监会 C:中国期货业协会 D:国家外汇管理局 参考答案B 47.更多资料请访问期货从业考试频道：http:/ B:国务院 C:商务部 D:国家外汇管理局 参考答案B 4

12、8.题干:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A:公开、公平、公证 B:公平、公证、公信 C:公正、公开、公信 D:公开、公平、公正 参考答案D 49.题干:提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（）。A:采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B:在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C:以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D:开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 参考答案C 50.题干:期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、()、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。A:程序化 B:系列化 C:保密化 D:

13、精细化 参考答案A 51.更多资料请访问期货从业考试频道：http:/ B:后续职业培训 C:分析师培训 D:学历教育 参考答案B 52.题干:期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A:及时向主管部门报告 B:公平对待该投资者 C:及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D:了解投资者的投资目标 参考答案C 53.题干:期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（）。A:双方违约行为 B:违背诚实信用原则的行为 C:恶意进行磋商 D:单方违约行为 参考答案B 54.题干:非期货

14、公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A:无权代理 B:职务代理 C:越权代理 D:表见代理 参考答案D 55.更多资料请访问期货从业考试频道：http:/ 50%B:不超过 20%C:不超过 80%D:不超过 60%参考答案C 56.题干:期货交易所的非期货经纪公司会员是指（）。A:资金大户 B:国外企业法人 C:期货中介机构 D:国内非期货经纪企业法人 参考答案D 57.题干:期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A:交易所规定标准 B:经营成本或行业自律标准 C:证监会规定的标准 D:期货经

15、纪公司规定的标准 参考答案B 58.题干:某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为（）。A:半年 B:一年 C:三年 D:七年 参考答案C 更多资料请访问期货从业考试频道：http:/ B:原工作单位保卫部门 C:原工作单位人事部门 D:户籍所在地派出所 参考答案D 60.题干:下列()不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。A:健全性原则 B:合理性原则 C:制度先行原则 D:相互制约原则 参考答案C 多选题 61.题干:保证金可以以（）方式支付。A

16、:现金 B:本票 C:汇票 D:支票 参考答案ABCD 62.题干:期货交易所会员享有的权利包括（）。A:参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C:联名提议召开会员大会 D:按照规定转让会员资格 参考答案ACD 更多资料请访问期货从业考试频道：http:/ B:交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性 C:管理规范 D:上市品种齐全 参考答案ABC 64.题干:期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。A:健全性原则 B:有效性原则 C:合理性原则 D:相互制约原则 参考答案ACD 65.题干:下列属于期货从业人员的有（）。A:期货公

17、司总经理 B:期货交易所的电脑管理人员 C:期货公司后勤服务人员 D:期货公司投资咨询顾问 参考答案ABD 66.题干:在我国，交割仓库不得有（）行为。A:出具虚假仓单 B:违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C:泄露与期货交易有关的商业秘密 D:参与期货交易 参考答案ABCD 67.题干:期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。更多资料请访问期货从业考试频道：http:/ B:父母 C:配偶 D:子女 参考答案ABCD 68.题干:在我国，期货经纪公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A:交易 B:结算 C:交割 D:价格 参考答案ABC 69.题干:人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A:期货合同纠纷 B:期货侵权纠纷 C:期货违约纠纷 D:无效的期货交易合同纠纷 参考答案BD 70.题干:在我国，任何单位或者个人不得使用（）进行期货交易。A:信贷资金 B:财政资金 C:自有资金 D:银行资金 参考答案ABD