中医医院迁建工程PPP建设项目实施方案.doc

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1、资中县中医医院迁建工程建设项目 PPP项目实施方案Z县中医医院迁建工程建设项目PPP项目实施方案 Z县中医医院编制时间：二O一六年三月目 录一、项目概况与建设营运模式1（一）项目概况1（二）项目背景1（三）建设模式3（四）项目产出说明4（五）项目前期工作7二、必要性和可行性8（一）项目采用PPP模式运作的必要性8（二）项目采用PPP模式运作的可行性8三、项目实施机构14四、社会资本准入条件15五、项目的交易结构、运作模式与结构解析16（一）交易结构16（二）该项目的运作模式和结构解析16六、投资收益、价格及其测算22（一）投资收益率22（二）投资成本22（三）合同价款22（四）投资收益22七、

2、可行性分析24（一）政府支出24（二）全生命周期成本与费用效率24（三）对公共服务质量效率的影响24八、PPP项目合同26（一）项目授权、经营期和业务范围26（二）各方的基本权利和义务26（三）履约保障边界27（四）调整衔接边界27九、项目监督架构28十、采购方式选择30十一、风险识别及分配基本框架31（一）公共政策及法律法规变化风险32（二）国有化风险32（三）运营风险32（四）金融风险32（五）不可抗拒的自然风险33（六）政府支付风险33十二、社会资本的选择方式34十三、应当明确的其他事项35附表：1.Z县中医医院(设备资金缺口）PPP项目投资现金流量表；2.Z县中医医院(建设资金缺口）P

3、PP项目投资现金流量表；3.医院后勤部分运营收支表；4.Z县中医医院医疗服务收支表；5.PPP项目投资现金流量表。一、项目概况与建设营运模式（一）项目概况Z县中医医院迁建工程建设项目（以下简称“本项目”）迁建新址位于Z县重龙镇北门外两路口（原种畜场），按照国家“三级乙等”中医医院标准进行设计。本项目设计总床位数430床，经财政评审总投资控制价为18613万元。项目实施期共计36个月。由于本项目开展时间较早，项目在获得可行性研究报告批复后，本项目的实施机构Z县卫生和计划生育局（委托Z县中医医院）即通过公开招标的方式委托具有相应资质的建设单位进行项目一期工程（门诊楼和住院楼）的建设，因此，此次PP

4、P项目实施方案的编制主要针对项目一期工程（门诊楼和住院楼）土建部分以及设备更新采购部分的资金缺口（10076万元）进行说明分析。（二）项目背景Z县是成渝沿线上唯一的省级历史文化名城，幅员面积1734平方公里，辖33个乡镇，782个村，7579个村民小组，57个社区，405个居民小组，总人口132万。2007年7月被省政府确定为27个扩权强县试点县(市)之一。Z县中医医院迁建理由：第一，是现有医院占地面积极其狭小，无法在原址进行改扩建。医院现占地不足5亩，总建筑面积仅7380.00，位于重龙山半山腰，北面为重龙山陡坡，东、西、南面距离居民房等建筑物仅10余米，根本没有扩展的空间。急诊科、门诊部与

5、住院部的布局因为地理原因极不合理，群众就诊必须爬坡上坎，住院部停车场极其狭小，仅能停放三部小型车，救护车出入困难，根本不能满足群众停车需要，给人民群众就医带来了诸多的不便。第二，是业务用房严重不足，门诊和住院大厅、挂号收费室、药房、诊室面积狭小，病人挂号、交费、取药、检查、就诊时拥挤不堪，排队等候时间长。第三，是住院病床严重不足，医院实际开放病床197张，而每天住院病员数经常高达400人次以上，高峰时每天住院病员接近500人，很多病人只能安置在医院走廊中，由于没有地方安放病床，病员只有坐在板凳上输液，严重影响病人的休息和治疗效果。第四，是存在极大的消防和行车等安全隐患。由于占地面积极其狭小，业

6、务用房严重不足，导致急诊科、放射科等很多业务科室根本不符合医院建设标准，其他辅助用房如锅炉房、氧气库房、医疗废水、废物和医疗垃圾处理设施等也存在极大的安全隐患；车辆出入通道坡陡、弯急，已多次发生行车安全事故。如果发生火灾，消防车辆进入困难，存在极大的消防安全隐患，医院现5辆救护车只能常年在街道露天停放，既影响市政交通又极不安全，已多次发生救护车夜间被损事件。第五，是城区总规调整，利于合理分布县城区域卫生资源。根据财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476号）和财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号），为提高政府与社会资本合

7、作（PPP）项目开发、实施的质量和效率，Z县人民政府会同相关部门进行多次磋商，并与有关PPP专家进行了充分沟通与交流，认为Z县中医医院采用PPP模式推进项目开发建设具有可操作性。（三）建设模式本项目属于公益性公立医院建设项目，是依靠使用者付费和政府财政补贴回收投资成本的项目，通过可行性缺口补助模式推进实施PPP项目。在不改变医院公益性质的基础上，通过财政给予可行性缺口补贴确保社会回收投资和合理收益。本项目总投资为10076.00万元，其中土建资金5000.00万元，医疗设备购置资金5076.00万元。注册资本金为项目总投资额的20%，符合国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知(国

8、发(2015)51号）文要求。项目由政府方股东和社会资本方股东按照1:9的出资比例进行实缴（符合四川省财政厅、四川省发展和改革委员会关于印发的通知（川财金201582号）文的相关要求），并分别持有相应股权。项目资本金以外的投资资金由项目公司负责筹融资。由Z县人民政府授权Z县卫生和计划生育局(以下简称“县卫计局”)通过竞争性磋商方式采购社会资本，并授予项目公司特许经营权，并签订PPP项目合作协议。医学工程及病床等相关配套设施由政府另行投入。县卫计局作为政府方授权机构与中标人签署PPP项目合作协议。双方共同组建项目公司作为本项目的建设营运主体。县卫计局持有项目公司10%的股权，社会资本方持有项目公

9、司90%的股权。项目公司承接PPP项目合同的全部权利和义务，负责本项目的投资、融资、建设、运营及维护等工作（项目合同约定，项目注册资本金以外的投资资金由社会资本方负责筹融资，项目公司委托Z县中医医院负责医院运营）。结合本项目为公益性医院异地迁建这一特点，本着“物有所值、互惠共赢”的原则，经综合分析评估，本项目拟采用“建设-运营-移交”（Build-Operate-Transfer，以下简称“BOT”）模式进行建设。本项目竣工验收合格后，社会资本在特许经营期内通过项目公司运营收入、医疗服务收入和财政可行性缺口补助获得投资收益，合作期满后，项目公司按约定将项目公司所有资产和权益在无担保、无质押、无

10、负债条件下无偿移交给政府。（四）项目产出说明项目产出(Outputs)是对应项目成果而制订的项目产成品或服务的绩效衡量标准。（1）项目新增设备（详见下表：医院迁建新增设备清单）6医院迁建新增设备清单（暂定）序号设备名称单位数量金额（万元）备注1DR(进口）套12602五分类血球仪台1203电子肠镜（进口）套11304腹腔镜（进口）套11505牙片机（进口）台1506乳腺钼靶X光机台12907眼科超乳套11208碎石机台168双定位(单定位35)9膀胱镜台155膀胱镜标套加主机全套(膀胱镜标套28)10全自动细菌培养鉴定仪台19811中心供氧、吸引、呼叫系统、制氧站套1400按600张床计算，制

11、氧机10立方2台；（不加制氧机260）12空调140013发电机19014手术层流50015电梯37016进口呼吸机台618017心电监护仪台204018心电图机台101519车载心电监护仪台63020除颤仪台1010021电动手术床台54022麻醉机台28023手术无影灯台54024彩色超声诊断仪台125025大生化分析仪台1200合计5076资中县中医医院迁建工程建设项目 PPP项目实施方案（2）前期土建工程部分资金缺口约5000.00万元，社会资本方不参与项目建设。（五）项目前期工作Z县人民政府对本项目高度重视，全力推动各项工作顺利开展，此次PPP项目预计投资总额为10076.00万元。

12、已经完成项目立项，具备了可研、环评、方案设计、施工图设计/审查/预算、财评等前期工作。具体工作进展详见下表：项目前期工作进展序号项目名称工作进展1Z县中医医院迁建工程建设项目1、已完成立项、可研、环评；2、已完成财评；3、已完成施工图审查。二、必要性和可行性（一）项目采用PPP模式运作的必要性1、PPP模式至少可为本项目带来以下几点优势：（1）平滑政府财政支出，增加医疗服务建设供给。医疗服务建设项目前期资本性投入大，通过引入社会资本，可将短期建设支出转化为合作期内的分期支付可用性服务费和运维绩效服务费，有利于平滑财政支付资金压力、加快医疗服务设施建设。（2）优化项目风险分配，降低全寿命周期成本

13、，提高政府管理服务能力和效率。在风险最优分配的激励约束机制下，社会资本有足够动力，统筹考虑项目的设计方案、建设质量和后续运营维护成本，在保障服务质量的前提下切实降低项目全生命周期的成本，提高自身收益水平。（二）项目采用PPP模式运作的可行性1、融资可行采用PPP模式，要求社会资本在行业内具有较好的信誉度，在国内银行融资具有一定的可靠性，对融资机构的吸引力较大，具有融资可行性。融资可行性分析一般按照项目投资自有资金和信贷资金考虑一个平均利率，这个平均利率与基准贷款利率相比较，并结合企业信用、融资渠道等综合因素进行方案分析。本项目实行政府付费模式，具有一定盈利能力和偿债能力，收益稳定，并能抵抗一定

14、的风险，因此，项目对社会资本投资具有一定吸引力，项目具有融资可行性。2、物有所值评价英国财政部将物有所值（VFM）定义为为满足用户需求的产品或服务全生命周期成本和质量（或满足期望）的最优组合。VFM理论是利用全寿命周期理论评价政府部门是否能从项目产品或服务中获得最大收益的一种评价方法；是政府部门选择传统模式还是PPP模式的决策支持技术；有利于促进资源最大化利用，更好地实现基础设施项目建设运营的经济性和效率性。VFM包括对环境影响、项目创新、适当风险分配、社会效益、满足最终用户需求、资源优化配置、资产使用及运营灵活性的综合考虑。根据财政部政府和社会资本合作模式操作指南（试行），财政部门（政府和社

15、会资本合作中心）应会同行业主管部门，在项目识别阶段开展项目的物有所值评价工作。“物有所值评价重点关注项目采用政府和社会资本合作模式与采用政府传统采购模式相比能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等”。本项目物有所值评价根据政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113号）要求开展（详见本项目物有所值评价报告）。其中，定性评价专家打分结果须大于60分，评定结果为通过性评价；进行定量评价后，测算VFM值大于0，评定结果为通过定量评价。专家对每项指标的评价如表所示：表：物有所值定性评价专家意见汇总表项目名称Z县中医医院迁建工程建设项目PPP项目委托单位县卫计局编号评

16、价指示评分理由1全生命周期整合程度本项目政府拟与社会资本签订融资、建造、运营、维护和用户服务职责长期合同，整合程度较高。本项目拟通过发挥社会资本的专业优势，在保质保量的前提下，项目公司精心组织、安排，精细化管理，合理节约工期，保障建设专业化，提高投资效率。由专业的人做专业化精细运营管理，通过精干的专业化人才配置，降低了人工成本，从而降低了长期运营成本。通过全生命周期整合，项目有效降低了项目的全生命周期成本，产生物有所值的可能性较大。2风险识别与分配本项目为基础医疗服务设施建设项目，按照传统建设模式政府需要承担全部风险，实施PPP模式项目建造、财务和运营维护等商业风险由项目公司承担，法律、政策等

17、风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。政府仅承担法律、政策风险和一部分不可抗力风险，大大降低了政府的风险承担成本。3绩效导向与鼓励创新目前看来，本项目将是以产出说明为总体导向的项目，但产出绩效还未明确，未说明如何与交付成果相挂钩，也未规定当项目产出绩效优于约定标准或者未达到约定标准时，项目实施机构应执行项目合同约定的奖励条款或惩罚条款。产出说明仅对应付产出的规格要求和设计执行标准，不对项目的投入和项目公司的具体实施等如何交付问题提出要求，从而提供创新机会。4潜在竞争程度Z县中医医院迁建工程建设项目PPP项目，社会资本对于符合政府创新方向与社会发展趋势的项目会给予较高的兴趣与吸

18、引力。根据现有付款条件判断，该项目竞争潜力较大。5政府机构能力根据现有文件的编写情况判断，实施机构PPP项目的管理能力和相关经验不足。引项目涉及面广，协调会有一定难度。但政府主动积极提升治理能力，提高服务质量和大众体验，创新意识较强。6融资可获得性此次项目投资概算总额为10076万元左右，其中90%由社会资本负责解决，融资年化利率不高于10%。项目公司的资金来源包括股本金和债务融资。股本金由股东出资，债务融资有社会资本合作方负责落实，县人民政府承诺提供融资协助。7项目规模从Z县中医医院的建设内容，PPP项目接种的投入规模来看，项目融资途径与融资准备已就绪。8资产复杂性本项目涉及新增医疗设备及部

19、分前期土建工程资金缺口。故而，项目资产较为复杂，对管理要求较高，适合采用PPP交易模式9运维要求项目为新增医疗设备及部分土建工程资金缺口建设项目（社会资本方不参与建设），由于技术成熟，项目常规，特许经营期10年，资产的长期运营和维护要求的稳定性和可预见性比较强。10全寿命期成本Z县中医医院迁建工程建设项目PPP项目的资产生命周期成本基本上可以很好的估测，包括经验值的使用比较成熟。同时本项目将运营、维护纳入项目全生命周期中，与传统工程建设相比，让事实单位更加注重项目建设规范管理，更加注重工程质量。11法律环境目前PPP领域在政策指导层面较为明确，包括国务院和财政部等各部门相应颁布的关于PPP模式

20、的一系列指导意见与具体条款，但是具体操作细节条例还有待进一步完善。同时，在法律层面上，尚存在政府采购法、招标投标法等不够完善的情形。但上述不足情况，可以通过PPP项目合同具体条款明确化、全面化等予以界定和合法保障3、财政承受能力论证本项目进行了识别阶段的财政承受能力论证，详见本项目财政承受能力论证报告，总体情况如下：根据现行政策及相关指引，通过分析相关资料、项目组讨论、财务建模、数据测算等工作后认为，Z县中医医院迁建工程建设项目(PPP)项目的实施对Z县人民政府当前及今后年度财政支出的影响在法定范围内，财政承受能力论证的结果为“通过论证”，具体意见有：对于Z县卫生和计划生育局受县人民政府授权实

21、施的PPP项目拟以竞争性磋商方式购买产品和服务。因此，在政府支出责任测算的基础上，汇总Z县全部拟实施的PPP项目需要从预算中安排的支出责任，按Z县一般公共预算支出标准计算，本项目财政预算支出所占比例介于0.08%至0.25%之间，汇总占比介于0.53%至0.79%之间，满足政策规定。政府支出责任与县级一般公共财政预算支出的比值，大多数年度控制在3%以内,且自2019年后，政府支出责任占比呈逐年下降趋势。为Z县留有较多未来发展PPP项目的空间。本项目为Z县首批拟实施的PPP项目，不存在PPP项目集中于某些领域、行业的现象。本项目尚处于准备阶段，社会资本的选定及PPP相关合同条款并未确定，如最终确

22、定的合同条款与现有实施方案偏差过大，则应当对合同进行审核，确保合同内容与财政承受能力论证保持一致。4、政策可行性一方面，党的十八届三中全会作出全面深化改革的决定，并发布中国共产党十八届三中全会全面深化改革决定，决定提出“经济体制改革核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。这说明推广应用PPP模式，社会资本可以进入公共服务领域，进入传统垄断和半垄断领域（基础设施和公用事业），进一步拓展社会资本的市场发展空间，符合市场化改革的要求。政府和社会资本合作项目操作流程图三、项目实施机构根据财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476

23、号）和财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）的要求，Z县人民政府授权县卫生和计划生育局（以下简称县卫计局）作为本PPP项目的实施机构。县卫计局委托Z县中医医院作为项目具体实施人，与社会资本方组建项目公司。县卫计局在授权范围内负责本PPP项目的前期论证、协助实施方案编制、合作伙伴选择、项目合同签订、项目组织实施、项目竣工验收移交及特许经营期满清算等工作。四、社会资本准入条件参与本项目投资竞争的社会资本方应具备下述条件：1、依法成立并有效存续的境内外企业法人（若为联合体，成员均须满足）；2、具有良好的银行资信、财务状况以及相应的投融资、偿债能力。申请人或

24、联合体申请人的牵头方近三年（2012-2014）未出现亏损（以财务审计报告为准）；具备评估资格的评估机构出具的有效AAA资信等级证书或银行出具的AAA资信等级证书；3、联合体各方必须按本资格预审申请文件规定的格式签订联合体协议；具体条件内容以最终发布的公告为准。社会资本的采购应进入政府采购中心进行交易。合同期满，项目设施（含为项目设施正常运营所必须的各类项目设施、设备、各信息系统、维护手册等）应按照项目合同的约定无偿移交给Z县卫计局。且项目公司需确保移交的项目设施不存在任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。五、项目的交易结构、运作模式与结构解析本项目采用“PPP

25、”模式，通过竞争性磋商的方式选定社会资本方，具体结构如下：（一）交易结构本项目采用“BOT”模式进行建设。项目通过竣工验收合格后，项目公司在特许经营期内根据PPP项目合同约定，通过使用者付费和政府补贴的方式给予社会资本方投资及合理收益，特许经营期届满后，项目公司进行清算，按约定将项目资产和所有权益移交给县卫计局。特许经营期定为10年（含建设期3年）。（二）该项目的运作模式和结构解析1、运作模式选择（1）运作模式定为BOT模式根据国务院办公厅转发财政部、发改委、人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发201542号）、基础设施和公用事业特许经营管理办法（发改委等

26、六部委25号令）等法律法规和规范规定，结合项目情况，提议该项目采取“建设-运营-移交（BOT）”模式。（2）选择BOT模式原因首先，基础设施和公用事业特许经营管理办法（发改委等六部委25号令）和四川省政府与社会资本合作项目推进办法（川财金201582号）规定，基础设施和公用事业特许经营可以采取BOT模式，在一定期限内，政府授予特许经营者投资新建或改扩建、拥有并运营基础设施和公用事业，期限届满移交政府。1）政策许可。由于该项目是公益医院项目，此次新增医疗设备及土建缺口的补足等属于非盈利性的公用事业，基于上述文件的规定，我们结合本项目情况，认为选择“建设-运营-移交（BOT）”方式更能满足本项目的

27、需求。2）与BT区分。由于设计了“Operate（运营）”环境，社会资本方依据相关协议所赋予的权益，通过政府补贴的方式获得收益（收益在特许经营期内的体现）。2、“建设-运营-移交（BOT）”模式的实施流程（1）县卫计局对本PPP项目进行申报，在通过Z县财政局物有所值评价和财政承受能力论证评估后，进行项目实施方案编制。（2）Z县人民代表大会审批同意政府购买该项目服务的相应费用，并在编制中期财政规划时，将项目财政支出责任纳入预算统筹安排。（3）县卫计局通过竞争性磋商的方式采购社会资本方，并与中标人签订PPP项目合作协议，约定投资、融资、建设运营及维护等各方面的权利和义务。（4）Z县卫计局作为政府方

28、授权机构，与中标人签署PPP项目合作协议。Z县卫计局委托Z县中医医院出资与社会资本共同成立项目公司。Z县卫计局同项目公司签署PPP项目合同。项目公司注册资本金为项目投资额的20%即2000万元，Z县中医医院持有项目公司10%（200万元）的股权，社会资本方持有项目公司90%（1800万元）的股权。项目公司承接PPP项目合同的全部权利和义务，负责本项目的投资、融资、医疗设备采购、运营、维护和移交等工作。（5）项目公司成立后，由项目公司股东分工协作。社会资本负责项目的筹融资，Z县中医医院负责项目医学部分的运营、维护等工作，Z县中医医院及社会资本方作为项目公司的股东均可将医院后勤部分的运营纳入其自身

29、的运营范围，即本项目医院后勤部分的经营可由社会资本方运营，也可由Z县中医医院经营（双方合同约定），其运营收益作为项目公司的投资收益来源。本项目医院后勤部分的主要收入包括：停车库租赁收入及承包食堂收入，共计：124.36万元。1、停车库租赁收入：115个车位4元/小时10小时/天360天0.6租赁系数=99.36万元；2、承包食堂收入：按年承包金额25.00万元进行测算。本项目医院后勤部分的主要支出包括：停车场管理人员薪酬及福利支出，停车场燃料、动力及水费支出，共计：25.87万元。1、停车场管理人员薪酬支出：8人1800元/月.人*12月=17.28万元；2、停车场动力及水费支出：按照薪酬总额

30、15%计算=17.28*15%=2.59万元；根据以上测算本项目医院后勤部分收益：收入-支出=124.36-19.87=104.49万元。运营期收支按年增长1%计算。（详见附表3：医院后勤部分运营收支表）项目公司所得收入和医院医疗服务收入优先用于支付社会资本投资及合理收益。（6）项目合作周期届满后，项目公司进行清算，将项目公司所有资产和权益在无担保、无抵押、无质押等无负债的条件下无偿移交给政府。3、结构解析（1）项目运营期满后，移交给Z县卫计局；该交易结构不改变Z县中医医院为公益医院的性质，又能解决医院建设问题。（2）Z县卫计局授予项目公司的特许经营包含两部分：一是对政府提供本项目目前资金缺口

31、的投、融资服务；二是对项目特许经营期内运营及维护服务。其中，社会资本方负责注册资本金以外的投、融资，保证项目的资金源稳定，确保项目的顺利进行。同时，根据PPP项目合同将委托Z县中医医院对其经营的范围保持经营，社会资本在经营期内将根据PPP项目合同中的约定获得投资合理收益。（3）政府可行性补助部分指项目公司收入不足以支付项目约定的投资和合理收益部分。（4）该项目的绩效考核指标、资金投入情况、设备器材采购运行等全生命周期成本控制，由县卫计局与项目公司签订PPP项目合同，根据项目公司所提供服务的质量、效益等指标，对企业进行考核。在项目运营期内，项目公司按照约定获得相应收益，在项目特许期结束后，项目公

32、司按照约定进行清算后移交给政府。4、项目采用竞争性磋商采购方式开展采购的，按照下列基本程序进行：（1）资格预审公告发布资格预审公告发布在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上发布，发布时间不少于15个工作日。（2）采购公告发布及报名。竞争性磋商公告应在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上发布。竞争性磋商公告应包括项目实施机构和项目名称、项目结构和核心边界条件、是否允许未进行资格预审的社会资本参与采购活动，以及审查原则、项目产出说明、对社会资本提供的响应文件要求、获取采购文件的时间、地点、方式及采购文件的售价、提交响应文件截止时间、开启时间及地点。提交响应文件的时间自公告发布之日起不得少于10日。

33、（3）资格审查及采购文件发售。已进行资格预审的，评审小组在评审阶段不再对社会资本资格进行审查。允许进行资格预审的，由评审小组在响应文件评审环节对社会资本进行资格审查。项目实施机构可以视项目的具体情况，组织对符合条件的社会资本的资格条件，进行考察核实。采购文件售价，应按照弥补采购文件印制成本费用的原则确定，不得以营利为目的，不得以项目采购金额作为确定采购文件售价依据。采购文件的发售期限自开始之日起不得少于5个工作日。（4）采购文件的澄清或修改。提交首次响应文件截止之日前，项目实施机构可以对已发出的采购文件进行必要的澄清或修改，澄清或修改的内容应作为采购文件的组成部分。澄清或修改的内容可能影响响应

34、文件编制的，项目实施机构应在提交首次响应文件截止时间至少5日前，以书面形式通知所有获取采购文件的社会资本；不足5日的，项目实施机构应顺延提交响应文件的截止时间。（5）响应文件评审。项目实施机构应按照采购文件规定组织响应文件的接收和开启。评审小组对响应文件进行两阶段评审：第一阶段：确定最终采购需求方案。评审小组可以与社会资本进行多轮谈判，谈判过程中可实质性修订采购文件的技术、服务要求以及合同草案条款，但不得修订采购文件中规定的不可谈判核心条件。实质性变动的内容，须经项目实施机构确认，并通知所有参与谈判的社会资本。具体程序按照政府采购非招标方式管理办法及有关规定执行。第二阶段：综合评分。最终采购需

35、求方案确定后，由评审小组对社会资本提交的最终响应文件进行综合评分，编写评审报告并向项目实施机构提交候选社会资本的排序名单。具体程序按照政府采购货物和服务招标投标管理办法及有关规定执行。六、投资收益、价格及其测算（一）投资收益率本PPP项目投资收益来源包括：项目公司运营收入+医院医疗服务收入+政府可行性补助（其他政府专项补助属Z县中医医院所有，社会资本方不参与分配），确定设备部分的收益率不高于7%，土建投资收益率不高于10%（具体通过竞争性磋商，在合同中约定）。设备部分的采购在不违反相关政府采购法规的基础上，以项目公司具体招标方案为准。（二）投资成本估算投资成本10076万元=建安资金缺口500

36、0万元+设备购置金额暂定5076万元。其中：建设资金根据建设期年限（3年）分期投入，资金按第一年40%，第二年40%，第三年20%分别投入。设备资金在3年建设期满后，第4个合同开始年初一次性投入。具体投资回收测算详见附件。（三）合同价款特许经营期内，年度合同服务对价按照经建设资金资金和实际设备购置资金为投资成本，并以中标的收益率，按等额本金法计算。（四）投资收益项目公司投资收益总额=14196.03万元（项目公司运营收入+项目公司其他收入）-10219.33万元（项目投资成本+运营维护成本）=3976.70万元。（详见附表5：PPP项目投资现金流量表）项目公司年度支付收益金额详见附件：Z县中医

37、医院PPP项目（设备资金）各年度现金流量测算表和Z县中医医院PPP项目（建设缺口资金）各年度现金流量测算表。折现率取值为5%，建设资金缺口合理利润率不高于10%，设备资金缺口收益率不高于7%。七、可行性分析（一）政府支出本项目10年经营期内（含3年建设期），项目公司获得补助为13298.95万元其中：医疗服务收入补助2680.90万元，财政可行性缺口补助10618.05万元。（详见附表5：PPP项目投资现金流量表）。（二）全生命周期成本与费用效率本项目政府财政支出总额10618万。就政府而言：1、由于引入社会资本方，并且本项目严格按照Z县政府投资项目管理办法实施，针对项目的变更，项目公司需按照

38、管理规范，对允许的变更内容向项目实施机构提出申请，并需获通过并且最终经审计认可后才能计入总投资，物有所值。2、在特许经营期内，年均支付1061.8万元的服务费，为Z县每年公共预算支出比例不超过10%所能承受。就社会资本方而言，项目公司在特许经营期内总收入为3976.70万元（含社会资本方医院后勤部分运营收益），项目公司建设缺口资金投资收益率不高于10%（收益率按10%测算），项目公司设备购置资金投资收益率不高于7%（收益率按7%测算），综合属中等收益水平，具有一定的财务可行性，因此对社会资本有一定的吸引力。（三）对公共服务质量效率的影响Z县长期以来优质医疗资源短缺，Z县中医医院作为Z县中医医疗

39、、科研、教学基地，现仅为二级甲等，中医院现有业务用房建筑面积7380.00、床位197张，病床缺口233张、业务用房缺口26160.00，业务用房建筑面积缺口太大，仅为标准的五分之一，医院的基本功能严重受限。中医院现在已不能满足人民群众日益增长的就医需要。现有院区占地面积极其狭小，急诊科、门诊部与住院部的布局极不合理，群众就诊必须爬坡上坎，十分不便。现有业务用房严重不足，门诊和住院大厅、挂号收费室、药房、诊室面积狭小，病人挂号、交费、取药、检查、就诊时拥挤不堪，排队等候时间长。住院部病房严重不足，内科、骨科病床使用率高达150%，很多病人只能安置在走廊中，严重影响病人的休息和治疗。因此，Z县中

40、医医院的现状情况远不能满足Z县140余万常住人口的医疗保健需求，加快高等级医院建设，增加优质医疗资源供给已十分迫切。本模式的采用可以以较少的政府财政投入撬动民间资本加快启动项目，并提高医院的建设效率，从而在较短时间内实现优质医疗公共服务的有效供给。项目建成后，计划病床达到430张。预测年平均住院天数为11.2天，病床利用率88%以上，处于合理利用率的水平。服务人口在80万人以上，能满足当地人民群众的医疗服务需求，对促进当地经济发展将产生积极作用，对完善Z县城市功能、改善投资环境、提升Z县城形象有着重要作用。八、PPP项目合同（一）项目授权、经营期和业务范围项目授权：根据目前的安排部署，Z县人民

41、政府授权县卫计局作为PPP项目实施机构，由县卫计局通过和项目公司签署PPP项目合同的方式授予项目公司经营权。经营期：各子项目特许经营期暂定为10年（含建设期3年）。业务范围：PPP项目SPV公司是政府方出资代表和中标社会资本方为本项目之目的在Z县所专设的独立法人，由项目公司履行股权投资支出的责任。建设期，社会资本负责项目注册资本金以外资金的筹融资。运营期，项目公司可委托Z县中医医院对项目进行经营。（二）各方的基本权利和义务甲方的基本权利和义务：1.协助项目公司及时获得相关的许可或批准，申请省乃至国家部委试点项目等：2.按照PPP项目合同的约定对项目公司进行基于可用性的付费和基于绩效的付费，以保

42、障乙方的合法收益。3.参股PPP项目公司，参与项目公司经营管理。项目公司注册资本金为项目总投资的20%，政府方按项目公司注册资本金的10%出资。4.授予PPP项目公司特许经营权，按照合同约定的条件采购项目服务。5.履行合同支付义务，相关支付项目列入财政预算计划。乙方的基本权利和义务：1.项目公司必须按照PPP项目合同约定投资建设及运营维护本项目；2.在合同期限内严格按法律及PPP项目合同约定进行运营，并确保项目达到本协议约定的标准；3.负责项目公司90%的注册资本金投入以及注册资本金以外的资金投入，按期投入项目建设资金和设备购置资金。4.负责项目范围内部份后勤的运营、维护管理服务（或委托股东运

43、营）。5.按照PPP项目合同的约定，获得相应的基于可用性的付费及基于绩效的运营期付费；6.特许经营期满后向政府无偿移交资产。（三）履约保障边界本项目的履约保障由投资竞争保函、投资履约保函、运营维护保函和移交维修保函组成履约保函体系，具体在PPP项目合同中约定。（四）调整衔接边界特许经营期中的临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施，具体在PPP项目合同中约定。九、项目监督架构本项目监管架构主要包括授权关系和监管方式。由Z县卫计局作为签约主体依据特许经营协议对项目公司实施合同监管。由Z县政府等项目涉及的其他政府部门对项目公司进行行政监管：物价部门对物价进行监管；卫生检

44、疫部门对院内卫生环境进行监督；药监部门对院内医疗护理等进行监督；环保部门对院内生活垃圾、生活废水等进行监管。政府在履行监管职能时，不排除引入第三方咨询机构代表政府对项目公司的履约情况进行监督或中期评估。1.用户/公众监管患者作为用户/公众监管主体对项目公司提供的服务进行监督，并有权对其服务向相关部门进行投诉或提出意见。2.合同变更、合同展期区域发展导致该项目需扩建时，政府和社会资本方应适时启动谈判程序，在不违反届时有效法律、行政法规关于基础设施特许经营的相关规定的前提下，协商变更扩建项目的边界条件。3.提前终止及补偿（1）根据以下情况项目可提前终止：项目公司发生严重违约事件时，政府有权发出终止

45、协议的意向通知；发生政府部门严重违约事件时，项目公司有权发出终止协议的意向通知；发生不可抗力时，特许经营协议签订双方无法协商一致继续履行各自义务，双方均有权向对方发出终止协议的意向通知；项目其他协议提前终止，特许经营协议自动提前终止。 （2）项目公司获得终止补偿项目特许经营协议提前终止，政府指定机构应按照特许经营协议规定接收公司的资产，政府应支付项目公司相应补偿，具体的补偿原则和补偿标准在PPP项目合同中明确。十、采购方式选择根据中华人民共和国政府采购法、财政部政府和社会资本合作模式操作指南（试行），结合本项目模式新、时间紧的特点，Z中医医院迁建项目拟采用竞争性磋商采购方式采购。十一、风险识别及分配基本框架本方案所称项目风险是指公益性医院项目在特许权授予、项目建设、运营、维护、移交等阶段里发生损失的可能性。风险识别是对这类项目运作过程中存在的风险因素进行系统地辨识和归类，并分析产生风险事件的原因；风险控制则是在风险识别的基础上设计和安排如何有效地控制、规避和分担风险的措施。任何大型公共项目，实际运作中总是存在各种不同的风险因素（不确定性）。风险管理理论