交易员类试题.docx

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1、严禁复制违者必究交易员类试题2023年五月交易员类试题测试时间：60 分钟单项选择题本大题共 60 小题。以下各小题已给出的 4 个选项中，只有一项最符合要求1. 依据我国现行有关交易制度，以下可进展当日回转交易的是 A.B 股B.A 股C.基金D.债券2. 关于股票交易特别处理，以下四个表述中，正确的选项是 A.股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%B. 股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10%C. 股票实施特别处理后，涨跌幅限制为 5%D. 股票实施特别处理后，涨跌幅限制为 10%3. 期货投资人员觉察投资者有违法违规行为时，应 A.准时向主管部门报告B.

2、公正对待改投资者C.准时向所在期货经营机构报告，留意防范投资者的信用风险D.了解投资者的投资目标4. 关于期货交易与现货交易，以下描述错误的选项是 A.现货交易中，商流与物流在时空上根本是统一的B.并不是全部商品都能够成为期货交易的品种C.期货交易不受时空限制，交易灵敏便利D.期货交易的目的一般不是为了获得实物商品5.期货交易套期保值者的目的是 A.获得风险利润B.转移价格风险C. 获得实物D.让渡商品全部权6. 关于远期交易与期货交易，以下描述错误的选项是 A.期货交易的合同是交易所统一制定的标准化期货合约B.远期合同缺乏流淌性C.远期交易最终的履行方式是实物交割D.期货交易具有较高的信用风

3、险17. 在间接标价法下，假设确定单位的本国货币折成的外国货币数量削减，则说明 A.外币币值下降，本币币值上升，外币汇率下降B.外币币值上升，本币币值下降，外币汇率上升C.外币币值下降，本币币值上升，外币汇率下降D.外币币值下降，本币币值下降，外币汇率上升8.外币现钞的买入汇率外汇的买入汇率A.低于B.高于C.等于D.无法确定9.掉期交易的特点不包括A.同时买进和卖出B.买卖的货币一样，数量相等C.必需有标准化合约D.交割期限不同10. 利用不同外汇市场间的利率差价赚取利润的交易是 A.套利交易B.择期交易C.掉期交易D.套期交易11. 严格合同治理、履行风险提示可以有效地把握融资融券业务的

4、A.业务治理风险B.市场风险C客户信用风险D.业务规模风险12. 某公司有 X 品种国债 1000 元，折合标准券 1500 元。当日做了 1000 元的现券卖出，又做了1500 元的回购融资，此行为应按 的规定予以惩罚。A.卖空国债行为B.买空国债行为C透支行为D.操纵市场行为13. 证券交易竞价原则是 A.价格优先，时间优先B.价格优先，客户优先C.价格优先，数量优先D.时间优先，数量优先14.上海证券交易所于 正式开业A.1990 年 12 月B.1990 年 11 月C.1991 年 2 月D.1991 年 7 月15.依据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段

5、的有效申报价格为 A. 基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价的 120%，且不低于前收盘价的 30%B. 股票申报价格不高于前收盘价的 900%，且不低于前收盘价的 50%C. 股票申报价格不高于前收盘价的 700%，且不低于前收盘价的 30%D. 基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价的 150%，切不低于前收盘价的 50%16.()不是场外交易市场A.银行间债券市场B.债券柜台市场C.证券交易所D.店头市场17. 目前我国通过证券交易所交易的证券均承受 形式A.口头报价B.书面报价C. 报价D.电脑报价18. 证券交易所交易的开盘价为 A.当日该证券的第一笔成交价B.当日该证券的第一

6、笔买入价 C.当日该证券的最终一笔成交D.当日该证券的最终一笔买入价19.证券交易必需遵循的原则不包括 A.公开原则B.公允原则C. 公正原则D.公正原则20. 可转换债券具有 的双重特性A.债券和期权B.债券和股权C.债券和权证D.股权和期权21. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于 A.交收B.清算C.成交D.兑付22. 证券交易的竞价结果，不行能消灭 A.全部成交B.局部成交C.不成交D.推迟成交23. 回购交易通常在 交易中运用A.远期B.现货C.债券D.股票24. ETF 是一种A.保本型基金B.债券型基金C.货币性基金D.指数型基金25.可转换债券是指可兑换

7、成的债券A. 另一种债券B.股票C.期货D.现金26.12 月 1 日，某油脂企业与某饲料厂签订合约，商定出售一批豆粕，协商以下一年3 月份豆粕期货价格为基准，以高于期货价格 20 月/吨的价格作为现货交收价格。同时该油脂企业进展套期保值，以 3215 元/吨的价格卖出下一年 3 月份的豆粕期货，则通过这些操作，该油脂企业下一年 3 月份豆粕价格锁定为 元/吨A.3195B.3235C.3255D.320527. 对于套期保值者，基差走强，套期保值效果是 不计手续费等费用 A.期货市场和现货市场不能完全盈亏相抵，存在净损失B.期货市场和现货市场能完全相抵且有净盈利C.现货市场盈利完全弥补期货市

8、场亏损，完全实现套期保值D.以上说法都不对28. 我国实行会员分级结算制度的期货交易所是 A.郑州商品交易所B.大连商品交易所C.上海期货交易所D.中国金融期货交易所29.我国期货交易所目前实行的主要交易方式为 A.公开喊价方式B.计算机撮合成交方式C.做市商报价方式D.集合竞价方式30.某套利者在 4 月 1 日买入 7 月铝期货合约的同时卖出 8 月铝期货合约，价格分别为 13420 元/吨和 13520 元/吨，持有一段时间后，价差扩大的情形是 A.7 月期货合约价格为 13460 元/吨，8 月份期货合约价格为 13500 元/吨B. 7 月期货合约价格为 13450 元/吨，8 月份

9、期货合约价格为 13400 元/吨C. 7 月期货合约价格为 13400 元/吨，8 月份期货合约价格为 13600 元/吨D. 7 月期货合约价格为 13560 元/吨，8 月份期货合约价格为 13300 元/吨31.在我国，交易所对会员结算时，当日亏损应从会员的 中扣划。A.结算预备金B.交易保证金C.资金账户D.结算账户32.当某商品的期货价格过低而现货价格过高时，交易者通常会 ，从而会使两者价差趋于正常。A. 在期货市场上买入期货合约，在现货市场上卖出商品B. 在期货市场上卖出期货合约，同时在现货市场上卖出商品C. 在期货市场上买入期货合约，同时在现货市场上买入商品D.在期货市场上卖出

10、期货合约，在现货市场上买入商品33.保证金比例通常为期货合约价值的A.5%B.5%-10%C.15%-20%D.5%-15%34. 某投资者以 100 点权利金买入某指数看涨期权合约一张，执行价格为 1500 点，当相应的指数为 时，该投资则行使期权可以不亏。不及交易费用A.1200B.1500C.1550D.170035. 在我国，某自营会员上一交易日未持有期货头寸，且结算预备金余额为 60 万元，当日开仓买入豆粕期货合约 40 手，成交价为 2160 元/吨，当日收盘价为 2136 元/吨，结算价为 2134 元/吨豆粕合约交易保证金为 5%，经计算后，该会员当日结算预备金金额为 元。 A

11、.600000B.596400C.546920D.49268036.6 月份，某交易者以 200 美元/吨的价格买入 4 手25 吨每手执行价格为 4000 美元/吨的3 个月期铜看跌期权。当该投资处于损益平衡点时，期权标的物的市场价应为 美元/吨。不考虑交易费用和现货升贴水变化A.3800B.4200C.4800D.400037.7 月初，某套利者在国内市场买入 9 月份自然橡胶期货合约的同时，卖出 11 月份自然橡胶期货合约，成交价分别为28175 元/吨和 28550 元/吨。7 月中旬，该套利者同时将上述合约对冲平仓，成交价格分别为 29250 元/吨和 29550 元/吨，则该套利者

12、 A. 亏损 75 元/吨B.盈利 75 元/吨C.盈利 25 元/吨D.亏损 25 元/吨38. 某交易者以 2090 元/吨买入 3 月强筋小麦期货合约 100 手，同时以 2180 元/吨卖出 5 月强筋小麦期货合约 100 手，当两合约价格为 时，将所持有合约同时平仓，该交易者盈利最大。A.3 月份价格 2050 元/吨，5 月份价格 2190 元/吨B. 3 月份价格 2060 元/吨，5 月份价格 2170 元/吨C. 3 月份价格 2100 元/吨，5 月份价格 2160 元/吨D. 3 月份价格 2200 元/吨，5 月份价格 2150 元/吨39. 在 8 月和 12 月黄金

13、期货价格分别为 951 美元/盎司和 962 美元/盎司，某套利者下达“卖出8 月黄金期货、同时买入 12 月黄金期货，价差为 11 美元/盎司”的限价指令。其可能成交的价差为美元/盎司。A.13B.14C.10D.1540.4 月初，黄金现货价格为300 元/克。某矿产企业预期将来3 个月会有一批黄金产出。打算对其进展套期保值。该企业以 310 元/克的价格在 8 月份黄金期货合约上建仓。7 月初，黄金期货价格跌至 295 元/克，现货价格 290 元/克，假设该矿产企业在目前期货价位上平仓，以现货价格卖出黄金的话，其 7 月初黄金的实际卖出价相当于 元/克。A.295B.300C.305D

14、.31041. 目前，多数国家包括我国人民币承受的汇率标价法是 A.直接标价法B.间接标价法C.应收标价法D.美元标价法42. 外汇成交后，在将来商定的某一天进展交割所承受的汇率是 A.浮动汇率B.远期汇率C.市场汇率D.现钞汇率43. 以点数表示的远期汇率差价，每点所代表每个标准货币所折合货币单位的 A.1/10B.1/100C.1/1000D.1/1000044. 商业银行经营外汇业务时，假设卖出多于买进，则成为 A.多头B.空头C.升水D.贴水45. 一般来讲，一国的国际收支顺差会使其 A.本币升值B. 通货紧缩C.物价上升D.货币疲软46. 某日市场上的昨日收盘价为：USD/SGD=1

15、.5820，假设今日开盘报价货币上涨50PIPS，则其汇率为 A.1.5770B.1.5870C.1.5820D.1.585047. 假设今日是 5 月 27 日星期四，那么 T+2 即期交易日期是 A.5 月 27 日B.5 月 28 日C.5 月 29 日D.5 月 31 日48. 在其他条件不变的状况下，远期汇率的升贴水率与 趋于全都。A.两种货币的利率差B.国际利率水平C.两国政府债券利率差D.两国国际收支状况49.择期外汇交易交割期越长，买卖差价 A.越小B.越大C.没有区分D.不确定50. 掉期交易主要用于 之间的外汇交易。A.央行B.企业C.银行同业D.商业银行与中心银行51.

16、抛补套利实际上是 相结合的一种交易。A.远期与掉期B.无抛补套利与即期C.无抛补套利与远期D.无抛补套利与掉期 52.非抛补套利交易不同时进展交易，要担当高利率货币的风险。A同方向；升值B.反方向；升值C.同方向；贬值D.反方向；贬值53. 外汇期货价格与外汇即期汇率的变动方向 A.根本全都B.完全全都C.根本反向D.完全反向54. 盯市制度即期货市场按每个交易日的 计算当日客户的损益并计入保证金账户的做法。A.结算价B.交易价C.起算价D.确定价55. 可以再合同期内任何一天放弃执行合同的交易时 A.掉期B.欧式期权C.美式期权D.择期56. 对一家上市公司而言，外汇的会计风险对其没有影响的

17、是 A.纳税额度B.在国内购置的固定资产C.企业损益D.股票价格57. 一般状况下，利率较高的货币其远期汇率会，利率较低的货币其远期汇率会。A.升水；贴水B.贴水；升水C.升水；升水D.贴水；贴水58.欧式期权和美式期权划分的依据是A.行使期权的时间B.交易的内容C.交易的场所D.协定价格和现汇汇率的差距59.上海交易所 B 股买卖托付，一个交易单位的标准为 A.100 股B.500 股C.1000 股D.1500 股60.关于交易单位，说法错误的选项是A.股票 100 股为一手B.基金 100 单位为一手C.债券 1000 面值为一手D.基金 1000 股为一手61.目前在我国 A 股账户不

18、行用于买卖 A.B 股B.人民币一般股票C.债券D.证券投资基金62. 上海证券的代码为一组 为数字。A.5B.7C.6D.863. 一项金融资产的无套利价格是 A.现价B.协议价格C.预期价格D.均衡价格64. 在期货交易中，基差是指 A.期货价格与现货价格之差B.现货价格与期货价格之差C.现货价格与预期价格之差D.期货价格与 远期价格之差65.限制证券账户交易的措施不包括 A. 限制买入指定证券但允许卖出B. 限制买入或卖出指定证券或全部交易品种C.限制买入证券的数量D.限制卖出全部交易品种但允许买入66. 某结算参与人 3 月买入证券总金额 200 万元，3 月交易天数为 22 天，中国

19、证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%，则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金为 元。A.400 000B.18 182C.13 333D.2 000 00067. 依据参与期货交易的动机不同，期货交易者可分为投机者和 A.做市商B.套期保值者C.会员D.客户68. 期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是由于它的 A.合约标准化B.交易集中化C.双向交易和对冲机制D.杠杆交易69. 随着期货合约到期日的接近，期货价格和现货价格的关系是 A.前者大于后者B.后者大于前者C.两者大致相等D.无法确定70.建仓时，投资者应在A. 市场趋势已经明确下跌时，才卖出期货合约B. 市场一消灭下跌时，就卖出期货合约C.市场下跌时，就买入期货合约D.市场反弹时，就买入期货合约