汽车整车制造企业安全生产风险分级管控体系实施指南.docx

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1、ICS 43.020T00DB37山 东 省 地 方 标 准DB 37/T32912018汽车整车制造行业安全生产风险分级管控体系实施指南Guidelines for implementation of risk management and control system for safetyproduction in vehicle manufacturing industry2018-07-12实施2018-06-12发布山东省质量技术监视局发布本标准是依据山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通则和工贸企业安全生产风险分 级管控体系细则的要求，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相

2、关要求，结合汽车整车 制造行业安全生产特点编制而成。本标准用于指导山东省汽车整车制造行业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各 种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。汽车整车制造行业安全生产风险分级管控体系实施指南1范围本标准规定了汽车整车制造企业风险分级管控体系建设的工作方法、实施步骤、明确风险点划 分、风险判定、操纵措施确定和分级管控等具体原则，确定了同类型企业常用的危险源辨识方法、风 险评价方法和风险操纵措施，以及相关配套制度、记录文件等内容。本标准适用于指导山东省内汽车整车制造企业风险分级管控体系的建设。2规范性引用文件以下文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引

3、用文件，仅所注日期的版本适用于本 文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB37/T 2882-2016安全生产风险分级管控体系通则DB37/T2974-2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）3术语和定义DB37/T 2882-2016及DB37/T29742017界定的术语和定义适用于本文件。4基本要求4.1建立组织机构及职责企业安委会对风险分级管控体系全面负责，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支 持，各部门、各岗位人员应负责分管范围内的风险分级管控工作。4.1.1主要负责人职责确保获得建

4、立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。如人力资源和专门 技能、方法、信息系统、技术与财务资源等；组织制定体系建设工作方案，并对体系建设工作状况进行调度、督导和考核；确保全员参与风险分级管控体系，履行其职责。4.1.2安全管理部门职责负责组织建立危险源辨识、风险评价和风险操纵计划方法；支持各部门实施危险源辨识培训；监视检查危险源辨识活动过程和在日常检查中抽查危险源辨识、风险评价和风险操纵计划清 单，针对发现的问题提供技术指导。4.1.3其他职责工会负责监视检查部门危险源辨识活动过程及危险源辨识、风险评价和风险操纵计划清单；各部门负责本部门及职能范围内的危险源活动的组织实施，负责本

5、部门及职能范围内的危险 源辨识结果在职业健康管理体系中贯穿应用，负责将危险源辨识结果对员工进行培训，负责 本部门及职能范围内的危险源辨识活动结果的文件化和定期更新评审，负责本部门的外包工程的危险源辨识过程推动及在本区域工作的外包工程危险源辨识的审核确认。4.2编写体系文件企业应建立风险分级管操纵度，明确危险源辨识方法、风险评价方法及等级判定准则、风险分级 管控及持续改进的要求，确定各类清单及分析记录的格式。4.3实施全员培训企业应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，组织员工进行培训，使其把握本岗位安全 风险及其管控措施，并保存培训记录。5工作程序和内容5.1风险点确定风险点的划分应有利于

6、危险源辨识的实施，风险点分为两类：一类是设施、部位、场所，一类是 操作及作业活动。5.1.1设施、部位、场所5.1.1.1设施、部位、场所类风险点划分时应充分考虑其功能、结构、事故类型、事故影响范围等因 素。对于设备设施较少、功能（用途）单一、可能导致的事故类型较少但影响范围较大的场所，可作 为风险点进行划分，如调漆间、油库等；规模较大、工艺繁杂或用途特别的设备设施、部位应单独作 为风险点进行划分，如冲压开卷落料线、油漆前处理电泳系统、烘房系统等。在制造车间宜将独立生 产线作为划分单元，公辅区域宜将独立系统作为划分单元，避免因过度拆分导致危险源辨识时出现因 上下、前后关系不明而漏辨识的状况。5

7、.1.1.2单元划分例如：冲压车间：开卷落料线、冲压线等；车身车间：底板线、侧围线、总拼线、补焊线、表面调整线、门盖线等油漆车间：前处理电泳线、喷房、烘房、调漆间等总装车间：内饰安装线、底盘安装线等。5.1.2操作及作业活动对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和十分规状态的作业活 动。示例1：冲压模具设置、车身车间模具调整、油漆车间调漆间动火作业、总装车间车辆返修、受限空间作业、高空 作业等危险作业。5.2危险源辨识5.2.1辨识要求5.2.1.1危险源的辨识范围应覆盖DB37/T2974-2017第5.2.2条所包含的内容。5.2.1.2危险源辨识的输入信息多样化，

8、包括但不限于：a）为避免危险源辨识遗漏，工段、班组应长期保存区域内或区域相关的事故记录；b）设备设施的工艺图纸、说明书、化学品安全数据表等；c）发动更多的员工参与到危险源辨识过程，从多个视角来查找危险源；常用三步法：1）由最熟悉/最了解这个风险点的老员工进行危险源辨识，再由不熟悉这个风险点的新员工 对危险源进行辨识，去挖掘老员工可能由于熟悉而疏忽的风险；2）由工段长召集负责该风险点的生产人员、维修人员、工艺人员一起，对已经辨识的危险 源进行探讨，找出遗漏或描述不当的部分；3）由车间主任、安全工程师、维修主管、工艺主管、生产工段长一起，逐条评审风险点的 危险源辨识，通过横向比较等方式进行纠偏。5

9、.2.2设施、部位、场所危险源辨识设施、部位、场所应建立设备设施清单（参见附录B.1），可采用安全检查表法（SCL法）或故障 类型及影响分析法（FMEA法）（参见附录B.2）进行危险源辨识，分析及评价（具体评价准则参见附录 D）。5.2.3操作及作业活动危险源辨识生产过程的危险源宜采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个风险点的详细作业步骤或作业内 容，编制作业活动或作业任务清单（参见附录B.3），识别出与此步骤或内容有关的危险源，编制工作 危害分析评价记录表（参见附录B.4）。5.3风险评价5.3.1风险评价方法及准则5.3.1.1本指南选择直接判断法和作业条件危险性分析法（LEC）（参见

10、附录C），对风险进行定性 评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。5.3.1.2根据DB37/T2974-2017第5.3.2条要求制定适合本单位的安全生产风险判定准则。5.3.2风险评价与分级评价出的风险分为4级：4级风险：蓝色，D70，低风险，可以容许的；3级风险：黄色，160风险值N70，一般风险，需要采取操纵措施；2级风险：橙色，320风险值N160，较大风险，必需制定措施进行操纵管理；1级风险：红色，风险值N320，重大风险，属于不可接受风险，应当即增加（调整）管控措 施并有效落实，将风险降低到可接受或可容许程度，相关过程应建立记录文件。如不能当即 增加（调整）管控措施，或操

11、纵措施不能有效落实，必需当即中止相关生产作业活动。5.3.3确定重大风险以下情形为重大风险：直接观测到可能导致严重后果，且未采取有效的操纵措施时，风险等级确定为重大风险；发生损失工时及以上事故后，其根本理由未采取有效防范、改进操纵措施时，风险等级确定 为重大风险；违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；涉及危险化学品重大危险源的；调漆间、喷漆房、有限空间等具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，同时作业人员在5人及 以上的；经风险评价确定为最高级别风险的。5.3.4风险点级别确定5.3.4.1依照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。5.3.4.2风险评估的结果要有利于风险降低方案

12、的比较选择和风险有效管理的资源优先配置。因此， 风险评估也需要考虑输入信息的多样化，应使用本文5.2.1中的三步法。5.3.4.3风险等级的确定界限值并不是长期固定不变的。企业可在不同时期，根据其具体状况确定风 险等级的界限值，以表达持续改进的承诺。企业在选择风险操纵措施时应依据DB37/T2974-2017第5.4要求，综合考虑并选择和实施，不同级 别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行操纵，对于评价出的不可接受风险，应在第一时间中止 相关作业，进行区域隔离报告部门安全工程师和部门经理，其风险操纵计划应由部门经理组织进行， 必要时报安全管理委员会。5.4.1工程技术措施包括：消除或减弱危害

13、消除是通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提 升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；替代是能够用低危害物质替代或系统能量，如 较低的动力、电流、电压、温度等；封闭或隔离对产生或导致危害的设施或场所进行密闭，或者通过隔离带、栅栏、警戒绳等把 人与危险区域隔开。5.4.2管理措施包括：制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；警报和警示信号。5.4.3培训教育措施包括：员工入厂三级培训；每年再培训；安全管理人员及特种作业人员继续教育；其他方面的培训。5.4.4个体防护措施包括：个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器 等；当工程操纵措

14、施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；当处置异常或紧急状况时，应考虑佩戴防护用品。5.4.5应急措施包括：紧急状况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后 果。5.5风险分级管控5.5.1风险分级管控的实施汽车整车制造企业风险分级管控宜采用如下方法，并按规定及时更新：工段班组负责区域内所有风险点的管控，并采取措施将相应岗位的风险级别进行目视，如在 岗位安全操作规程中标注风险点等级对应的颜色；车间/部门应制定措施加强一般风险及以上风险点的管控，编制基于车间平面布局图的“红橙 黄蓝四色风险点空间分

15、布图（主要为静态风险点，蓝色可不标注），制定并实施一般风险 及以上风险点清单和加强管控措施；工厂应制定措施加强较大风险及以上风险点的管控，编制基于工厂平面布局图的“红橙黄 蓝四色风险点空间分布图（主要为静态风险点，蓝色和黄色可不标注），制定并实施较大 风险及以上风险点清单和加强管控措施。5.5.2风险告知5.5.2.1企业应建立文件化的安全风险告知制度，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可 能引发事故、管控措施、应急措施等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示 标志，并加强危险源监测和预警。5.5.2.2根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动过程中存在的风险及应采取

16、的措施通过培训方 式告知各岗位人员，使其把握规避风险的措施并落实到位。6文件管理企业应根据DB37/T2974-2017第6条要求保存表达风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管 理。7分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：所有作业活动经过危险源辨识，建立安全操作规程，所有从事岗位作业的人员进行了安全操 作规程培训；建立了风险分级管操纵度，纳入安全管理体系，确保高等级的风险得到加强管控，风险管控 能力得到加强；根据改进的风险操纵措施，完善隐患排查工程清单，使隐患排查工作更有针对性。8持续改进DB37/T 2882-2016 第 9 条 内 容 适 用于本 文 件

17、。附 录A （资料性附录）风险分级管控实施考核细则序号检查工程细分条目分值记录1过程有效组织网格化划分中有死角区域扣2分/处2各级各岗位在危害因素辨识中的责任不明确扣2分/处3参与人员对危辨基础知识培训不到位扣2分/处4危害因素辨识的专门会议未按频次召开扣2分/处5涉及的功能块参与不够的扣5分/处6危害因素辨识不够充分的扣2分/处7危害因素描述不确切、出现模糊语句不能解释的扣2分/处8风险评价及操纵计 划直接判断法的符合状况扣2分/处9对LEC的概念模糊不清的扣2分/处10未按风险点中各危害因素评价出的最高风险等级作为该风险点的等级的扣2分/处11风险操纵计划不合理的（如与风险的大小不匹配、不

18、可实施等）扣2分/处12风险操纵计划措施未输出到现场对应文件中的（如SOP中有工程操纵措施）扣2分/处13未依照对应的风险点等级进行管控的扣2分/处14风险点等级未分成4级的或者划分不合理的扣5分/处15岗位安全操作规程中未标注风险点等级或者标注错误的扣2分/处16未制作车间级风险点等级分布图的扣2分/处17危辨因素辨识更新CTA/现场隐患整改后未及时记录并更新扣2分/处18未进行年度更新的扣5分/处附录B （资料性附录）危险源辨识表格表B.1设备设施清单（冲压车间例如）（记录受控号）单位：阪序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注M001冲压3号压机线专用机械类VK1800/VK1

19、000/2xVK800冲压车间冲压线否MOO2叉车专用机械类H140冲压车间开卷线是填表人：填表日期：年 月 日审核人：审核日期：年 月 日注1：依照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号一致的设备设施可合并，在备注内写明数量。注2：厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的结果列出。表B.2设备FMEA分析法（冲压车间例如）设备 位置功能要求潜在的 失效模 式潜在的失效后 果严 重 度 S潜在的失效 理由频 度 数 O现行过程操 纵预防现有过程操 纵监测可 探 测 度 D风 险 系 数 RPN建议措施责任人及 目标日期采取措施严 重 度 S频 度 数 O可 探 测 度 D风 险

20、系 数 RPN冲压 车间车辆可以正常 行驶及叉运， 安全装置、叉 运操作等功能 正常叉车无 法转向 或转向 失灵1、损坏安全装 置；2、碰伤、 撞伤人员1电气操纵系统 故障、液压力 不足或液压系 统故障1参与风险因 素辨识，每 日TPM、定 期PM相关 检查参与风险因 素辨识，每 日TPM、定 期PM相关 检查77每年由叉 车维保服 务商进行 操纵系统 测试维保闫峻/于 大江每年由叉车维保 服务商进行操纵 系统测试维保1133冲压 车间车辆可以正常 行驶及叉运， 安全装置、叉 运操作等功能 正常叉车行 驶过程 打滑1、损坏安全装 置；2、碰伤、 撞伤人员；3、 驾驶人员受伤1轮胎磨损超标1设置

21、轮胎报 废警示线， 每日TPM检 查，按需更 换设置轮胎报 废警示线， 每日TPM检 查，按需更 换77车间铺设 钢地坪， 减少原路 面对轮胎 的磨损闫峻/于 大江车间铺设钢地 坪，减少原路面 对轮胎的磨损1177冲压 车间吊运模具、空工位及设备维修使用吊运过 程中起 升机构 无动作有重物坠落伤 人风险4电气操纵系统 故障1接触器定期 PM检查， 电缆电线、 触点开关等 TPM检查接触器定期 PM检查， 电缆电线、 触点开关等 TPM检查520行车外包 供给商PM 定期测试 检查操纵 系统刘春阳行车外包供给商PM定期测试检查 操纵系统41520冲压 车间吊运模具、空工位及设备维修使用大小车 不

22、运行 或轨迹 异常运停异常有碰 伤人员风险4电气操纵系统故障、行车轮 卡阻1PM检查大 小车电控 柜，检查车 轮磨损状态PM检查大 小车电控 柜，检查车 轮磨损状态520行车外包 供给商PM 定期测试 检查电控 柜；行车 车轮轮缘 磨损每周 记录刘春阳行车外包供给商 PM定期测试检查 电控柜；行车车 轮轮缘磨损每周 记录41520表B.3作业活动清单（例如）（记录受控号）单位:N土序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注001行车操作吊运模具和卷料冲压车间开卷线定期进行002叉车操作叉运板料冲压车间开卷线定期进行填表人：填表日期：年 月 日审核人：审核日期：年 月 日注1：选中用风险

23、矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率。表B.4工作危害分析（JHA ）评价记录序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、可能发生的事故类型及后果现有操纵措施风险评价风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体 防护应急处置措施可能严重频 次风 险评价工程管理措施培训教育应 急（记录受控号）风险点：岗位：作业活动：N土分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期:（记录受控号）风险点：岗位：作业活动：Nn分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期:管理）措施性性值级别1行车操作行车上物体/ 吊物掉落， 模具被钢丝绳拉偏机械伤 害有（雷 达警 示）拆装4根钢丝绳 时

24、手指确认，拆 完后将4根钢丝 绳放到模具侧面 中心处，并用卡 扣捆扎在一起吊模时 手指确 认，卡 扣捆扎安全 帽急停按 钮161590中 度 风 险2叉车操作碰见行人或行车吊运物机械伤 害有（红绿灯警示）叉车转弯时减 速、鸣笛、打转 向灯；在转弯处 贴警示标语，提 醒行人注意叉 车；车辆经过路 口时通过凸面镜 观测周边环境； 在邻近出口处增 加报警装置；在 地面上增加“慢标识。遇 到交织作业状 况，叉车让行车 先行车间内 行走规 范安全 帽报警灯/ 急停按 钮16742低风 险技术措施措施防护措施处 置 措 施工段 班组 级无无无无无工段班组级无无无无无注1:分析人为岗位人员，审核人为所在岗位

25、/工序负责人，审定人为上级负责人。注2：选中用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。注3：现有管控措施结合企业实际状况按五种措施分类填写，内容必需详细和具体。注4：可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；注5：评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。注6：风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝标识。注7：管控层级是指根据企业机构设置状况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位

26、级。素的重视程度，初步给出的权重比例可以为100 %人员暴露为23。附录C （资料性附录）作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L（likelihood,事故发生的可能性）、E（exposure,人 员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（consequence，一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不 同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger，危险性）来评价作业条件危险性的大小， 即:D=LXEXC。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。表C.1事故事件发生的可能性（L）判定准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可

27、能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、操纵措 施；或在正常状况下经常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不经常；或危害的发生不简单被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个 人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有操纵措施，但未有效执行或 操纵措施不当；或危害在预期状况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发生简单被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似 事故、事件或偏差；或在异常状况下发生过类似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.2极不可能；有充分

28、、有效的防范、操纵、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规 程0.1实际不可能注1： L:发生的可能性。发生的可能性与设备设施的本质安全程度和作业环境的有序管理有关，而不是与人的安 全意识有关。由于设备设施的本质安全程度和作业环境的有序管理是客观的，不因人员变更而发生改变；人 的安全意识在不同的阶段可能发生波动，人员的变更也会导致安全意识的波动，个体本身也会由于每天的心 情、身体状态等发生波动。寻常发生的可能性31。注2：针对L值，当发生与该危害因素相关的事故（内部或外部）时，相应的区域应将L值调高一档再次进行风险评 估，例如原LEC=1*10*7=70但在相应事故发生后调整

29、到3*10*7=210,并按高风险作业采取相应的举一反三 管理措施，包括整改、培训和日常检杳重点关注等等。表C.2暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露或公共场所/公众服务2每月几次暴露6每天几次暴露1每年几次暴露3每周几次暴露0.5十分罕见地暴露注1： E：潜在暴露于风险之下的频繁程度。“潜在暴露不以事件发生为转移，只要人员暴露于能量意外释放的 范围时，或者风险环境之下时，无论事件是否发生，均应当识别为“暴露。寻常岗位操作应根据操作的频 繁程度来确定E值。注2：针对E值，除了岗位需要考虑暴露的频次外，管理人员还需要增加暴露的人员数的权重，以提升对该危害因表

30、C.3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（万 元）停工公司形象100严重违反法律法规和标 准多人死亡5000以上公司停产重大国际、国内影 响40违反法律法规和标准:多人重伤或1人死亡1000以上装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准单人重伤100以上部分装置停 工地区影响7不符合上级或行业的安 全方针、制度、规定等多人轻伤10万以上部分设备停 工公司及周边范围2不符合公司的安全操作 程序、规定单人轻伤1万以上1套设备停 工引人关注，不利于基本的安全卫生要 求1完全符合微伤1万以下没有停工形象没有受损注1： C:后果的严重度。后果严重

31、度与危害因素辨识中的危害事件直接相关，与可能意外释放的能量大小相关。 寻常后果的严重度37。表C.4风险等级判定准则（D）及操纵措施风险值风险等级应采取的行动/操纵措施实施期限320a/1级重大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改 进措施进行评估马上160320b/2级较大风险采取紧急措施降低风险，建立运行操纵程序， 定期检查、测量及评估当即或近期整改70160c/3级一般风险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及 沟通2年内治理70d/4级低风险无需采用操纵措施，但需保存记录/注1： D：风险值。根据风险值划分4个风险等级，出现重大风险时为不可接受风险应当即停产整顿，出现较大、中

32、度、低风险时应根据实际状况进行风险操纵计划。注2：风险等级可以帮助管理人员找到管理重点，中度以上风险应形成清单，并在安全巡查时重点关注。附录D （资料性附录）维修FMEA评价准则失效模式和效应分析（FMEA）是用来识别组件或系统是否达到设计意图的方法，广泛用于风险分析和风险评价中，其特点是从元件的故障开始逐级分析其理由，影响及应采取的应对措施，通过分析系统内部各个组件的失效模式并推断其对于整个系统的影响，考虑如何才能避免或减少损失。表D.1严重度（S）判定准则（以冲压车间为例）分值判断依据分值判断依据10不符合安全或法规要求可能危及操作者（机器或装配）无警告5一次要功能降低（车辆可操作， 但舒

33、适性/便利功能性能下降） 中度破坏（部分产品离线返修（故障停机累积30分钟）9不符合安全或法规要求可能危及操作者（机器或装配）有警告4烦扰（汽车仍可运行）外观或 噪音、大于75%顾客会注意中度破坏（产品100 %在线返 修（故障停机累积15分钟）8主要功能丧失（汽车不能运行，不影响 汽车安全运行）严重破坏（产品100 %报废，生产线 中止（故障停机等于或大于1小时）或者 中止装运（提早换模）3烦扰（汽车仍可运行）外观或噪音、大于50 %顾客会注意中度破坏（产品100 %在线返 修（故障停机累积15分钟）7主要功能降低（汽车可运行，但是性能 层次降低）重大的破坏（部分产品报废，主要过 程发生偏差

34、（降低生产线速或增加人力资 源，故障停机累积1小时），例如降低冲 次、增加额外操作工进行检杳）2烦扰（汽车仍可运行）外观或 噪音、大于25 %顾客会注意较小破坏（对过程，操作，或 操作工造成微弱的不便（例如：临 时检查和/或要操作工做标识）6一次要功能丧失（汽车可运行，但是舒适 度/便利等功能失效）中度破坏（产品100 %离线返工（故 障停机累积45分钟）1无影响注1：针对S值，综合考虑对生产线的影响程度、对产品质量的影响以及对人员的伤害来判定。表D.2频度数（O）判定准则（以冲压车间为例）分值故障频率分值故障频率10十分高，10%5中等，0.05%9高，5%4中等，0.01%8高，2%3低，

35、0.001%7高，1%2低，0.0001%6中等，0.2%1十分低注1：针对。值，综合考虑失效的可能性来判定。表D.3可探测度（D）判定准则（以冲压车间为例）分值判断依据分值判断依据10没有探测机遇没有探测方法或缺陷在装配车间无法被探测到5问题在源头探测本工位通知；变量测量仅设置引起的； 报警（错误报警但允许过程继续运行）9几乎在任何阶段都不能探测随机目视检查、定性检查、随机审计（例如：随 机GSQE/光房审计，随机尺寸量具检查）4问题在后续过程探测自动到位感应器、尺寸或属性缺陷在后 续过程100%探测、后续过程量具自动100% 测量（例如：在结果一套模具后有图像系比 对统，发现一个缺陷时中止

36、工作）8在后续过程探测问题常规目视检查、目视检查、定性检查3问题在源头探测尺寸或属性缺陷在本工位100%检测（在冲压周期后）7问题在源头探测100%在线目视检查（检查+标记）、多重目视检 查、变量测量2错误探测和/或问题预防尺寸或属性缺陷在本工位100%检测并 自动停线（在冲压周期前）6问题在后续过程探测 定性测量-本工位变量测量-后续操作双重感 官检查-本工位100% （例如：批量保存、用量具测 量孔的尺寸）1探测不适用，错误预防充分防错。不会由于压力系统和/或模 具中产生缺陷注1：针对D值，日常对设备的检查，综合PM/TPM率来判定。 注2：风险系数RPN=S*O*D，风险等级的划分同LEC。