永新光学：2019年半年度报告.PDF

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1、宁波永新光学股份有限公司 2019 年半年度报告全文 1 / 137 公司代码：603297 公司简称：永新光学 宁波永新光学股份有限公司宁波永新光学股份有限公司 20192019 年半年度报告年半年度报告 宁波永新光学股份有限公司 2019 年半年度报告全文 2 / 137 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证半半年度报告内容的真实、年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的

2、法律责任。律责任。 二、二、 公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。 三、三、 本半年度报告本半年度报告未经审计未经审计。 四、四、 公司负责人公司负责人曹其东曹其东、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人毛凤莉毛凤莉及会计机构负责人（会计主管人及会计机构负责人（会计主管人员）员）毛凤莉毛凤莉声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2019 年上半年度公司不进行利润分配或公积金转增股本。 六、六、 前

3、瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、九、 重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告中描述公司可能存在的相关风险，敬请投资者予以关注，详见本报告第四节“经营情况的讨论与分析”章节中关于公司可能面对风险的描述。 十、十、 其他其他 适用 不适用 宁波永新光学股份有限公司 201

4、9 年半年度报告全文 3 / 137 目录目录 第一节第一节 释义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 .4 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 .7 第四节第四节 经营情况的讨论与分析经营情况的讨论与分析 .9 第五节第五节 重要事项重要事项 .14 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况 .32 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 .37 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况 .37 第九节第九节 公司债券相关情况公司债券相关情况 .38 第十节第十节 财务报告财务报告 .38 第十一节第

5、十一节 备查文件目录备查文件目录 .137 宁波永新光学股份有限公司 2019 年半年度报告全文 4 / 137 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 本公司、公司、永新光学、 股份公司 指 宁波永新光学股份有限公司 永新光电 指 永新光电实业有限公司，本公司控股股东 波通实业 指 宁波波通实业有限公司，本公司股东 宁兴资产 指 宁兴（宁波）资产管理有限公司，本公司股东 电子信息集团 指 宁波电子信息集团有限公司，本公司股东 安高国际 指 安高国际资源有限公司，本公司股东

6、 加茂资讯 指 加茂资讯技术有限公司，本公司股东 新颢投资、宁波新颢 指 宁波新颢投资管理合伙企业（有限合伙），本公司股东 南京永新 指 南京江南永新光学有限公司，本公司全资子公司 永新国贸 指 宁波保税区永新国际贸易有限公司，本公司全资子公 司，已于 2019 年 1 月注销 永新诺维 指 宁波永新诺维贸易有限公司，本公司全资子公司 香港永新 指 永新光学（香港）有限公司，本公司全资子公司 WESSEL 指 WESSEL DEVELOPMENTS LIMITED，本公司全资子公司 辉煌光学 指 辉煌光学投资有限公司，本公司全资子公司 斯高谱 指 南京斯高谱仪器有限公司，本公司全资子公司 南京

7、尼康 指 南京尼康江南光学仪器有限公司，本公司联营企业 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 宁波永新光学股份有限公司章程 报告期、本报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 报告期末 指 2019 年 6 月 30 日 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 宁波永新光学股份有限公司 公司的中文简称 永新光学 公司的外文名称 NINGBO YONGXIN OPTICS CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 NOVEL OPTICS 公司的法定代表人 曹其东 二、二、 联系人和联系方式联

8、系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李舟容 赵倩 联系地址 宁波市科技园区明珠路385号 宁波市科技园区明珠路385号 电话 0574-87906088 0574-87906088 宁波永新光学股份有限公司 2019 年半年度报告全文 5 / 137 传真 0574-87908111 0574-87908111 电子信箱 三、三、 基本情况变更简介基本情况变更简介 公司注册地址 宁波市科技园区明珠路385号 公司注册地址的邮政编码 315040 公司办公地址 宁波市科技园区明珠路385号 公司办公地址的邮政编码 315040 公司网址 电子信箱 报告期内变更情况查询索引 报

9、告期内无变更 四、四、 信息披露及备置地点变更情况简介信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报上海证券报证券日报证券时 报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 公司半年度报告备置地点 公司证券部 报告期内变更情况查询索引 报告期内无变更 五、五、 公司股票简况公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 永新光学 603297 无 六、六、 其他有关资料其他有关资料 适用 不适用 七、七、 公司主要会计数据和财务指标公司主要会计数据和财务指标 (一一) 主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币

10、主要会计数据 本报告期 （16月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 254,517,043.99 261,819,387.69 -2.79 归属于上市公司股东的净利润 57,195,284.34 51,201,760.48 11.71 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 49,043,995.55 43,607,398.95 12.47 经营活动产生的现金流量净额 43,918,889.01 41,235,475.62 6.51 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 1,045,988,117.83 1,029,4

11、70,491.36 1.60 总资产 1,155,577,246.30 1,160,007,746.02 -0.38 宁波永新光学股份有限公司 2019 年半年度报告全文 6 / 137 ( (二二) ) 主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （16月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元股） 0.68 0.81 -16.05 稀释每股收益（元股） 0.68 0.81 -16.05 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元股） 0.58 0.69 -15.94 加权平均净资产收益率（%） 5.41 11.15 减少 5.74 个百分点 扣除非经常性损益后的加权

12、平均净资 产收益率（%） 4.64 9.49 减少 4.85 个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 加权平均净资产收益率对比上年同期下降 5.74%，扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 对比同期下降 4.85%，主要系公司于去年下半年公开发行人民币普通股，导致本年净资产同比去 年年初有较大幅度上升。 八、八、 境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 九、九、 非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 55,703.71 计入当期损益的政

13、府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 2,634,736.12 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 1,284.07 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 14,350.61 其他符合非经常性损益定义的损益项目 6,935,441.72 所得税影响额 -1,490,227.44 合计 8,151,288.79 十、十、 其他其他 适用 不适用 宁波永新光学股份有限公司 2019 年半年度报告全文 7 / 137 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明报

14、告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）主要业务（一）主要业务 公司是中国光学精密仪器及核心光学部件供应商，主要从事光学显微镜、光学元件组件和其他光学产品的研发、生产和销售，主要产品包括生物显微镜及工业显微镜、条码扫描仪镜头、平面光学元件、专业成像光学镜片及镜头，拥有“NOVEL”、“NEXCOPE”、“江南”等自主品牌，产品主要出口欧美、日本、新加坡等国家和地区。 （二）经营模式（二）经营模式 公司光学显微镜和光学元件组件产品具有高精度、多品种、中小批量的特点，主要根据客户的订单进行生产，即“以销定产”。公司光学元件组件业务主要采用直销模式,首先取得品牌终端厂商的供应商认证

15、，签订订单合同，根据客户需求提供产品方案设计并进行生产销售。公司显微镜业务分为 OEM 和自主品牌。OEM 方面公司长期为国际显微镜知名厂商尼康、徕卡显微系统等提供 OEM 服务，建立了 10 年以上的业务往来。自主品牌方面，公司拥有完善的销售体系，直接将显微镜销售予教育机构、生产企业、医疗机构及贸易商。 （三）（三）行业情况行业情况 光学显微镜行业市场需求稳定，受经济周期波动影响较小，近年来受生命科学及其他各行业对精密检测的高需求推动，向高精度、一体自动化、可视化、智能化发展的趋势明显。报告期内，市场需求保持平稳，高端显微镜、具备显微成像功能的自动化检测设备等品类的需求增长较快。 光电产品涉

16、及日用消费、娱乐、网络、通讯和智能制造等各方面，行业覆盖范围广泛，受技术推动、应用场景不断增加，光电新产品和应用的开发层出不穷。条码扫描仪、高端相机、投影摄影、机器视觉、车载镜头、医疗设备等公司光学元件产品应用的领域前景向好、市场广阔，为公司的持续发展提供成长空间。 二、二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 适用 不适用 三、三、 报告期内核心竞争力分析报告期内核心竞争力分析 适用 不适用 公司在光学精密制造领域具有数十年的发展历史，在技术研发、产品品质、生产管理、客户资源等方面形成了较强的综合竞争优势。 宁波永新光学股份有限公司 2019

17、 年半年度报告全文 8 / 137 技术研发优势技术研发优势：公司是中国仪器仪表行业协会副理事长单位、光学仪器分会理事长单位和光学显微镜国家标准制订单位，在光学元件和光学显微镜的研发制造积累了丰富的经验，技术沉淀雄厚，研发实力突出。公司先后承担“嫦娥二号”、“嫦娥三号”、“嫦娥四号”星载光学镜头的制造， 主导制定 ISO9345 显微镜国际标准 显微镜光学关键部件联接尺寸 ， 参与制修订国家、行业标准 86 项，系行业质量标准主导者。公司拥有一支专业的技术研发人才队伍，建有省级显微科学仪器研究院、国家级博士后科研工作站，并与浙江大学、复旦大学、宁波大学等国内高校建立稳定的产学研合作关系。截至报

18、告期末公司拥有专利 73 项，发明专利 11 项，多项科技成果获省、市科学技术奖。公司于 2016 年主导承担的科技部“高分辨荧光显微成像仪研究及产业化”项目，攻克大数值孔径复消色差物镜、高截止深度荧光滤光片、单分子探测、荧光漂白后恢复等关键核心技术问题，因推进良好、实施成效显著，中期验收获得“超额完成”评定，2019 年 5 月作为重大专项优秀执行团队受到科技部表彰。 产品品质优势产品品质优势：公司生产技术及产品性能处于国内先进水平，并掌握了世界先进水平的一系列高端生产制造技术。显微物镜技术方面，复消色差校正系统、数值孔径最高可到 1.45；光学镀膜技术，截止深度大于 OD6，泼水角可达 1

19、15 度；小球面镜片加工技术，直径小至 1.5 毫米，R值小至 0.76mm。公司拥有一批国际一流的进口光学加工、镀膜设备和检测设备，确保产品优异品质。 公司拥有 OHSAS18001 职业健康安全管理体系、 IATF16949 汽车行业质量管理体系、 IS09001、ISO14004、ISO13485、知识产权管理体系和卓越绩效管理体系等认证资格，建立了完整的品质管理和环境管理体系，能够满足全球客户严格的稽核及测试要求。 生产管理优势生产管理优势：光学元件组件和光学显微镜零件众多、加工工序长，加工复杂且较难控制，需要具备对人员、各类加工、检测设备进行整合、系统管理的能力。公司已搭建信息化生产

20、管理平台，在物资供应、销售以及财务、办公实现了 ERP 系统管理的接入，完善公司产供销流程。此外，经过多年经营沉淀，公司拥有一支较强的专业人才队伍，生产线配置科学合理，拥有对人力资源、 各种设备和仪器进行系统集成管理的能力， 使得公司加工的高精度光学元件组件具有高效、高品质和低成本的优势。公司管理层较为稳定，主要管理人员具有超过 15 年的光学从业经验，有相当丰富的行业经验。 客户资源优势：客户资源优势： 在全球高端制造向中国进一步转移的背景下， 公司凭借自身综合竞争实力，进入多个光学细分领域头部厂商全球供应链体系，积累了一批优质的客户资源，在国际市场建立了良好的声誉。这些客户均为光学行业或电

21、子消费行业的知名跨国企业，在行业中排名前茅，如新美亚、日本尼康、徕卡相机、徕卡显微系统、德国蔡司、美国捷普、康耐视、得利捷等。上述客户品牌实力和抗风险能力强，为公司提供了可靠的订单保障。在与世界一流企业的长期合作中，公司不断提升光学精密仪器、高端光学元件的研发水平和工艺制造能力。 报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化。 宁波永新光学股份有限公司 2019 年半年度报告全文 9 / 137 第四节第四节 经营情况的讨论与分析经营情况的讨论与分析 一、一、经营情况的讨论与分析经营情况的讨论与分析 报告期内， 公司业绩总体平稳,上半年实现销售收入 25,451.70 万元， 同比下降 2.79%，

22、 其中，显微镜产品实现收入 11,388.73 万元，占公司营业收入的 44.75%；光学元件组件业务实现收入13,205.85 万元， 占公司营业收入的 51.89%。 显微镜产品收入与上年同期持平,光学元件组件业务收入同比下降 5.76%，主要原因是上半年条码客户产品结构调整致相关产品的销售收入下降，替代新品量产需一定周期，报告期内机器视觉镜头、车载光学、投影摄影类镜头收入保持 50%以上增长，尚不能完全抵消条码扫描相关产品销售下滑的影响。报告期内实现归属于上市公司股东的净利润 5,719.53 万元,同比增长 11.71%。利润增长的主要原因是人民币贬值、上市相关中介费用下降、部分高毛利

23、产品销售增长等。截至报告期末，公司总资产 115,557.72 万元，较期初下降0.38%；净资产 104,598.81 万元，较期初增长 1.60%。 上半年，中美贸易摩擦的持续增加了市场不稳定性因素，光学显微镜行业继续保持平稳，高端显微镜、自动化显微检测设备等需求增长较快；光学元件方面，传统消费电子需求走缓，竞争加剧，人工智能、医疗设备、激光投影、机器视觉、半导体装备等细分应用升温。面对市场情况的变化，企业技术创新力、产品规划、项目管理、供应链管理能力成为关键，对公司管理团队“求新、求变、求主动”的能力提出更高的要求。公司按照既定发展战略和经营目标，重点完成以下工作： 1、巩固基础业务，强

24、化质量管理：紧贴老客户新品开发量产和中低端品类外包计划，精耕细作，抵御条码客户产品结构调整不利影响。上半年完成多次国际客户验厂稽核、推进五项管理体系外部审核工作，并对标国际标杆企业，全面加强质量管理和内部管控水平。 2、加快高附加值产品开发和国内外市场开拓：报告期内，公司为国外客户完成条码玻塑混合成像镜头、混合固态车载激光雷达镜头、医药分析仪器用高端物镜、高端影院激光投影机光学元组件、弱视人士 AI 眼镜镜头等高端光学元件产品开发，逐步进入量产；光学显微镜方面，完成高变倍比体视显微镜、水浸物镜生物显微镜、科研级显微镜自动化功能升级、5G 版无线互动教学系统等产品项目开发并投入市场，不断优化公司

25、产品结构。 3、加强产品规划和销售团队建设：针对光学行业的需求变化和竞争情况，加强新技术、新产品研究与规划，调整业务部门组织架构，推广项目型销售和生产管理。定期进行专业培训，强化技术服务型营销团队建设。 4、坚持技术研发投入，搭建产学研创新合作平台：依托省级显微科学仪器研究院、科技部重大专项、国家级博士后工作站等构建的技术研发平台，公司在高端显微镜、嵌入式显微系统、物镜及滤光片等核心显微光学部件、 图像算法、 车载成像镜头、 车载激光雷达、 条码镜头及大部件、机器视觉镜头等方面开展技术研究和产品开发， 研发投入达 1,741.23 万元， 保持公司的技术领先优势。上半年申请专利 13 项，新增

26、专利 5 项。报告期内，公司主导的 ISO9345 显微镜国际标准正宁波永新光学股份有限公司 2019 年半年度报告全文 10 / 137 式出版，承担的国家重大专项“高分辨荧光显微成像仪研究及产业化”受到科技部中期表彰， “显微图像质量提升技术研究应用”项目获浙江省科学技术进步二等奖，搭载浙大研发、永新制造的降落相机光学镜头的“嫦娥四号”探测器实现首次月背软着陆。此外，浙江大学宁波研究院光电分院确定落户公司新厂区，公司将参与设立浙大光电学院智能光电服务平台，推进产教融合和光学产业关键技术研发转化。 5、稳步推进募投项目建设：上半年，光学显微镜、功能性光学镜头及元件、车载镜头、研发中心四个项目

27、的基建工程和外墙基本完成，市政工程完成 50%以上，进行室内、地坪、车间、配套等工程和设备的招投标过程中。 6、完成 2018 年度利润分配工作：以 2018 年末总股本 8,400 万股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 5.00 元， 总计派发现金股利人民币 4,200 万元， 并以资本公积向全体股东每 10 股转增 3 股，合计转增 2,520 万股。权益分派于 2019 年 6 月 5 日实施完成，公司总股本增至 10,920 万股。 在公司业绩及现金流满足正常经营和长期发展的前提下， 公司每年均实施积极的现金分红，保障中小投资者的合法权益。 本报告披露日前，公司荣获第十三

28、届中国上市公司价值评选 IPO 新星奖、2018 年浙江凤凰榜十大 IPO 企业、入围“宁波竞争力”百强企业前十强，公司品牌影响力、知名度进一步提升。 (一一) 主营业务分析主营业务分析 1 1 财务报表相关科目变动分析表财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 254,517,043.99 261,819,387.69 -2.79 营业成本 150,234,610.40 159,885,520.50 -6.04 销售费用 16,627,658.07 15,751,986.23 5.56 管理费用 12,422,440.94 13,

29、957,940.61 -11.00 财务费用 -1,347,784.06 -2,159,445.55 37.59 研发费用 17,412,297.23 20,730,121.34 -16.00 经营活动产生的现金流量净额 43,918,889.01 41,235,475.62 6.51 投资活动产生的现金流量净额 47,013,788.35 -53,784,662.23 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -45,975,000.00 2,807,899.17 不适用 营业收入变动原因说明:报告期内无重大变动 营业成本变动原因说明:报告期内无重大变动 销售费用变动原因说明:报告期内无重大变动

30、管理费用变动原因说明:报告期内无重大变动 财务费用变动原因说明:主要系报告期内汇率波动的影响 研发费用变动原因说明:报告期内无重大变动 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:报告期内无重大变动 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期理财投资收回的金额同比去年增加所致 宁波永新光学股份有限公司 2019 年半年度报告全文 11 / 137 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期分红金额增加，借款减少 无变动原因说明:无 2 2 其他其他 (1)(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 适用 不适用 (2)(2) 其

31、他其他 适用 不适用 (二二) 非主营业务导致利润重大变化的说明非主营业务导致利润重大变化的说明 适用 不适用 (三三) 资产、负债情况分析资产、负债情况分析 适用 不适用 1.1. 资产资产及及负债负债状状况况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例（%） 情况 说明 货币资金 194,256,175.88 16.81 147,868,094.97 12.75 31.37 （1） 应收账款 115,257,540.49 9.97 111,874,800.09 9.64 3.0

32、2 存货 115,111,346.40 9.96 110,421,561.02 9.52 4.25 长期股权投资 27,237,462.89 2.36 27,359,062.42 2.36 -0.44 固定资产 143,876,959.83 12.45 144,072,321.16 12.42 -0.14 在建工程 74,158,688.93 6.42 63,327,393.65 5.46 17.10 其他综合收益 961,548.20 0.08 954,787.71 0.08 0.71 其他非流动资产 1,242,920.03 0.11 1,866,793.00 0.16 -33.42 （2

33、） 预收款项 5,705,895.77 0.49 3,257,985.72 0.28 75.14 （3） 应付职工薪酬 7,411,871.49 0.64 12,884,912.99 1.11 -42.48 （4） 应交税费 9,281,162.57 0.80 4,981,061.14 0.43 86.33 （5） 其他应付款 14,551,243.89 1.26 21,493,788.71 1.85 -32.30 （6） 其他说明 （1）主要系报告期内经营性现金流入和收回理财资金导致货币资金增加。 （2）主要系报告期内预付募投项目建设款项减少所致。 （3）主要系预收客户货款增加所致。 （4）

34、主要系本期期末计提的半年度奖金而上期期末计提的是整个年度奖金等原因所致。 （5）主要系企业所得税相比年底增加所致。 （6）主要系本报告期支付 IPO 中介机构费所致。 宁波永新光学股份有限公司 2019 年半年度报告全文 12 / 137 2.2. 截至报告期末主要资产受限情截至报告期末主要资产受限情况况 适用 不适用 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 固定资产 24,617,887.30 长期应付款抵押 无形资产 8,693,156.50 长期应付款抵押 投资性房地产 2,495,870.13 长期应付款抵押 合计 35,806,913.93 3.3. 其他说明其他说明 适用 不适用

35、(四四) 投资状况分析投资状况分析 1 1、 对外股权投资总体分析对外股权投资总体分析 适用 不适用 (1)(1) 重大的股权投资重大的股权投资 适用 不适用 (2)(2) 重大的非股权投资重大的非股权投资 适用 不适用 (3)(3) 以公允价值计量的金融资产以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 单位：元 项目 初始投资金额 报告期损益 期末金额 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产 - -309,116.25 0.00 小计 - -309,116.25 0.00 (五五) 重大资产和股权出售重大资产和股权出售 适用 不适用 (六六) 主要控股主要控股参股参股公司分析公司分析 适用

36、 不适用 单位：万元 公司名称 主营业务 注册资本 投资 比例 （%） 总资产 净资产 营业收入 营业 利润 净利润 宁波永新光学股份有限公司 2019 年半年度报告全文 13 / 137 南京永新 光学仪器、光学 元件组件的研 发、制造和销售 1,000 万 美元 100 21,523.32 14,187.09 8,049.45 788.36 662.00 永新诺维 仪器仪表、光学 产品等的销售； 自营和代理进出 口 120 万人 民币 100 5,919.57 1,893.62 3,794.65 725.38 544.37 (七七) 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用

37、不适用 二、二、其他披露事项其他披露事项 (一一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生 大幅度变动的警示及说明大幅度变动的警示及说明 适用 不适用 (二二) 可能面对的风险可能面对的风险 适用 不适用 技术不能持续领先的风险技术不能持续领先的风险 公司主要从事光学显微镜、光学元件组件和其他光学产品的研发、生产和销售。公司始终重视前沿技术的研发，经过二十多年的积累，目前已形成了一支经验丰富的研发团队。公司生产技术及产品性能已经处于国内先进水平，在市场上得到国内外客户的认可。若公司不能持续加强技术

38、研发并推出新产品，将会对公司未来发展产生不利影响。 汇率波动风险汇率波动风险 公司产品覆盖国内外市场，出口收入占主营业务收入较高，报告期内出口收入占比 60.10%。海外客户结算货币主要为美元，公司合并报表记账本位币为人民币，汇率波动可能会产生汇兑损失。如果公司不能采取有效措施规避汇率波动的风险，公司盈利能力存在因汇率波动而引致的风险。 募投项目市场拓展风险募投项目市场拓展风险 本次发行募集资金投资项目完成建设并全部达产后，公司生产能力将大幅提高，产品性能将进一步提升，产品系列将进一步丰富，可有效解决公司现有的产能瓶颈。公司已针对新增产能从开拓客户以及销售机制等方面制定了相应的计划，但若公司产

39、品市场开拓不利，或下游行业及宏观经济出现较大波动等导致市场需求下滑，可能导致募投项目投产后面临较大的市场拓展风险。 人力资源风险人力资源风险 宁波永新光学股份有限公司 2019 年半年度报告全文 14 / 137 公司所在光学光电子行业属于技术密集型行业，专业化程度较高，管理与技术人员流动对公司生产经营会产生一定的影响。公司良好的企业文化和有竞争力的激励机制，使得目前公司管理团队和核心技术人员较为稳定。 但是， 如果公司在人才的引进及培养方面跟不上公司的发展速度，则公司的研发、生产和市场开拓能力将受到限制，使公司产品在市场上的竞争优势会有所削弱，对经营业绩的成长带来不利影响。此外，随着我国制造

40、业的深入发展和社会的全面进步，中低端的制造业工人逐步进入相对短缺的状态，公司可能面临招不到足额熟练工人的风险。 劳动力成本上升风险劳动力成本上升风险 近年来，中国劳动力人口结构发生较大改变，由于劳动力结构性短缺矛盾引起的劳动力成本持续上升进而导致出口产品竞争力下降，是许多出口制造企业所面临的共性问题。随着生活水平提高及物价上涨，未来公司员工工资水平、人工成本支出将可能呈增长态势，从而对公司出口产品的竞争力产生一定不利影响。因此，公司面临劳动力成本上升的风险。 主要销售国贸易政策变化风险主要销售国贸易政策变化风险 公司产品主要出口到欧盟、墨西哥、美国、日本、俄罗斯、新加坡、越南、印度等国家和地区

41、。2018 年 6 月美国政府发布“对来自中国进口商品加征关税”的贸易政策以来，公司直接出口美国的产品均被加征关税，对公司经营成果造成一定的不利影响。2019 年上半年，公司出口至美国的商品金额为 1,617.94 万元，占主营业务收入的比例为 6.58%。如果其他主要出口国家和地区对显微镜及光学元件组件的进口贸易政策发生变化，公司出口业务将可能面临一定的风险。 (三三) 其他披露事项其他披露事项 适用 不适用 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、 股东大会情况简介股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2018 年年度股东大会 2019

42、年 5 月 16 日 2019 年 5 月 17 日 股东大会情况说明 适用不适用 上述股东大会的召集和召开程序符合证券法 、 公司法 、 上市公司股东大会规则和公宁波永新光学股份有限公司 2019 年半年度报告全文 15 / 137 司章程的有关规定，出席现场会议人员资格合法有效，召集人资格合法有效，表决程序和表决 结果合法有效，股东大会形成的决议合法有效，不存在否决议案的情况。 二、二、 利润分配或资本公积金转增预案利润分配或资本公积金转增预案 (一一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每 10 股送红股数（股

43、） 0 每 10 股派息数(元)（含税） 0 每 10 股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 公司不进行半年度利润分配或资本公积金转增股本。 三、三、 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 (一一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或 持续到报告期内的承诺事项持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用 承诺背 景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间 及期限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因

44、如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首次 公开发 行相关 的承诺 股份 限售 控股股东永 新光电、股 东安高国 际、实际控 制人曹其 东、曹袁丽 萍 自公司股票上市之日起三十六个月 内，不转让或者委托他人管理其直 接或间接持有的公司首次公开发行 股票前已发行股份，也不由公司回 购该部分股份。所持股票在锁定期 满后两年内减持的，减持价格不低 于发行价；公司上市后六个月内如 公司股票连续二十个交易日的收盘 价均低于发行价，或者上市后六个 月期末收盘价低于发行价，持有公 司股票的锁定期限自动延长至少六 个月。如遇除权除息事项，上述发 行价作相应调整。 承诺期 限：2018 年 9 月 10 日

45、至 2023 年 9 月 9 日 是 是 不适用 不适用 与首次 公开发 行相关 的承诺 股份 限售 波通实业、 毛磊、新颢 投资 自公司股票上市之日起三十六个月 内，不转让或者委托他人管理其直 接或间接持有的公司首次公开发行 股票前已发行股份，也不由公司回 购该部分股份。 承诺期 限：2018 年 9 月 10 日至 2021 年 9 月 9 日 是 是 不适用 不适用 与首次 公开发 行相关股份 限售 宁兴资产、 电子信息集 团、加茂资自公司股票上市之日起十二个月 内，不转让或者委托他人管理其直 接或间接持有的公司首次公开发行承诺期 限：2018 年 9 月 10是 是 不适用 不适用 宁波永新光学股份有限公司 2019 年半年度报告全文 16 / 137 的承诺 讯 股票前已发行股份，也不由公司回 购该部分股份。 日至 2019 年 9 月 9 日 与首次 公开发 行相关 的承诺 股份 限售 董事曹其 东、毛磊 自公司股票上市之