国际贸易的理论基础.ppt

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1、国际贸易的理论基础：国际分工原理（绝对利益说）：亚当.斯密比较成本说（比较利益说）：李嘉图现代比较利益理论 要素禀赋理论斯密的绝对优势贸易理论“裁缝不想自己制作鞋子，而向鞋匠购买.如果每一个私人家庭的行为是理性的，那么整个国家的行为就很难是荒唐的。如果一个国家能以比我们低的成本提供商品，那么我们最好用自己有优势的商品同他们交换。”亚当.斯密，1776一背景知识1776年，亚当年，亚当斯密发表了其代表斯密发表了其代表作国民财富的性质和原因的研究作国民财富的性质和原因的研究（又称国富论），书中对重（又称国富论），书中对重商主义的思想进行了深刻的批判，商主义的思想进行了深刻的批判，并提出了绝对优势理

2、论。斯密所处并提出了绝对优势理论。斯密所处的时代背景是：英国资产阶级的原的时代背景是：英国资产阶级的原始资本积累已经完成，经济力量得始资本积累已经完成，经济力量得以壮大，不再需要实行保护贸易政以壮大，不再需要实行保护贸易政策，重商主义严重阻碍着资本主义策，重商主义严重阻碍着资本主义的自由发展，代表先进生产力的资的自由发展，代表先进生产力的资产阶级要求实现自由竞争和自由贸产阶级要求实现自由竞争和自由贸易。斯密的学说正是当时英国资产易。斯密的学说正是当时英国资产阶级经济利益和政治主张的反映。阶级经济利益和政治主张的反映。Adam Smith(1723-1790)二基本概念所谓绝对优势绝对优势（Ab

3、solute Advantage）是指，一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势；相反，劳动生产率低的产品，就不具有绝对优势，即具有绝对劣势绝对劣势。绝对优势可间接地由生产成本来衡量：如果一国生产某种产品所需的单位劳动比别国生产同样产品所需的单位劳动要少，该国就具有生产这种产品的绝对优势，反之则具有劣势三基本观点各国间的贸易基于绝对优势，各国应该将其资源集中生产并出口其具有“绝对优势”的产品，进口其具有“绝对劣势”的产品，则各国资源都能被最为有效地利用，每一个国家都能从中获利。国际贸易的利益是“非零和”。因此，主张实行自由贸易政策，反对国家对外贸的干预，认为

4、自由贸易能有效地促进生产的发展和产量的提高，一切限制贸易自由化的措施都会影响国际分工的发展，并降低社会劳动生产率和国民福利。四、绝对优势贸易理论模型假设1：两个国家和两种可贸易产品；假设2：只有一种要素投入劳动；假设3：两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的绝对差异；假设4：给定生产要素（劳动）供给，要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动；假设5：劳动的规模收益不变；假设6：完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本，无经济利润；假设7：无运输成本等交易费用。（一）模型的基本假（一）模型的基本假（二）生产和贸易模式根据绝对优势贸易理论，各国应该专门生产并出口

5、其具有“绝对优势”的产品，不生产但进口其具有“绝对劣势”的产品；（三）例子从表从表1.1可以看出英国生产小可以看出英国生产小麦的劳动生产率（单位劳动麦的劳动生产率（单位劳动投入的产出量）为投入的产出量）为8（120/15），生产布的劳），生产布的劳动生产率为动生产率为20（100/5）；）；美国生产小麦和布的劳动生美国生产小麦和布的劳动生产率分别为产率分别为12和和10，英国在，英国在布的生产上有绝对优势，美布的生产上有绝对优势，美国在小麦的生产上有绝对优国在小麦的生产上有绝对优势。根据绝对优势理论，英势。根据绝对优势理论，英国应把全部生产要素都用于国应把全部生产要素都用于生产布，而美国应把全

6、部生生产布，而美国应把全部生产要素都用于生产小麦。产要素都用于生产小麦。表表1-1国际分工前各国国际分工前各国劳动投入和产出劳动投入和产出 小小麦麦布布劳动劳动投入投入量量产出产出量量劳动劳动投入投入量量产出产出量量英英国国151205100美美国国1012010100从表从表1.2可以看出，可以看出，进行国际分工之进行国际分工之后，整个世界小后，整个世界小麦的产出量仍是麦的产出量仍是240，没有变化，没有变化，但是布的产量增但是布的产量增加到加到400，比分，比分工前增加了工前增加了200个单位。这说明，个单位。这说明，国际分工使两国国际分工使两国的资源得到了更的资源得到了更有效的利用。有效

7、的利用。表表1-2 国际分工后各国劳动投入国际分工后各国劳动投入和产出和产出小小麦麦布布劳动劳动投入投入量量产出产出量量劳动劳动投入投入量量产出产出量量英英国国0020400美美国国2024000假定英国用假定英国用200单位布与美国单位布与美国120单位小麦进行交换，交单位小麦进行交换，交换的结果如表换的结果如表1.3所示。与所示。与没有国际分工和国际贸易相没有国际分工和国际贸易相比，进行国际分工和国际贸比，进行国际分工和国际贸易之后，英国和美国各增加易之后，英国和美国各增加了了100单位布的消费量。这单位布的消费量。这说明贸易双方开展国际贸易说明贸易双方开展国际贸易后，两国都从中得到了利益

8、。后，两国都从中得到了利益。表1.3 国际贸易后各国的消费量小麦消费量布的消费量英国120200美国120200五、绝对优势理论的局限性绝对优势理论只能解释经济发展水平相近国家之间的贸易。绝对优势理论只能解释经济发展水平相近国家之间的贸易。绝对优势理论存在着一个必要的假设：一国要参加国际贸绝对优势理论存在着一个必要的假设：一国要参加国际贸易，就必然要有至少一种产品在生产上与贸易伙伴相比处易，就必然要有至少一种产品在生产上与贸易伙伴相比处于绝对优势。那么如果美国在小麦和布的生产上都具有绝于绝对优势。那么如果美国在小麦和布的生产上都具有绝对优势，而英国在小麦和布的生产上都有绝对劣势，英、对优势，而

9、英国在小麦和布的生产上都有绝对劣势，英、美之间还会不会产生贸易呢？如果两国发生贸易，英国能美之间还会不会产生贸易呢？如果两国发生贸易，英国能不能从贸易中获利呢？贸易利益从何而来？绝对优势理论不能从贸易中获利呢？贸易利益从何而来？绝对优势理论回答不了这些问题。回答不了这些问题。第二节李嘉图的比较优势贸易理论根据绝对优势理论，如果一个根据绝对优势理论，如果一个国家在两种产品的生产上均处国家在两种产品的生产上均处于绝对优势地位，另一个国家于绝对优势地位，另一个国家均处于绝对劣势地位，则这两均处于绝对劣势地位，则这两个国家之间不会进行贸易。根个国家之间不会进行贸易。根据这一理论，国际贸易可能只据这一理

10、论，国际贸易可能只会发生在发达国家之间，发达会发生在发达国家之间，发达国家与发展中国家之间就不会国家与发展中国家之间就不会发生任何贸易。这显然与国际发生任何贸易。这显然与国际贸易的现实不符。贸易的现实不符。1871年，大年，大卫卫李嘉图发表了政治经济李嘉图发表了政治经济学及赋税原理一书，其中他学及赋税原理一书，其中他提出了比较优势理论。提出了比较优势理论。一、基本概念所谓比较优势所谓比较优势(Comparative Advantage）是指，一国在所是指，一国在所有商品上的劳动生产率都要低于另一国，即所有商品的生有商品上的劳动生产率都要低于另一国，即所有商品的生产均处于绝对劣势，但是相对劣势较

11、小的商品较之那些相产均处于绝对劣势，但是相对劣势较小的商品较之那些相对劣势较大的商品而言，即具有比较优势。对劣势较大的商品而言，即具有比较优势。比较优势还可以用相对劳动生产率，相对劳动生产率是不比较优势还可以用相对劳动生产率，相对劳动生产率是不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产量之同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产量之比。用公式表示则可写成：比。用公式表示则可写成：如果一个国家某种产品的相对劳动生产率高于其他国家同样产品的相对劳动生如果一个国家某种产品的相对劳动生产率高于其他国家同样产品的相对劳动生产率，该国在这一产品上就拥有比较优势。反之，则只有比较劣势。产率，该国在

12、这一产品上就拥有比较优势。反之，则只有比较劣势。二、比较优势贸易理论模型（一）大卫李嘉图模型的基本假设：122模式：一种资源、两个国家、两种商品固定的要素禀赋水平、资源处于充分就业状态；要素可以在国内不同的行业之间自由流动，在国家之间不能流动。商品的相对价值取决于它们的相对劳动投入量，而且生产成本是不变的，供给曲线表现为水平线；不同的国家之间存在技术的差异，技术水平是不变的；进行贸易的国家国际收支处于完全平衡状态，出口价值等于进口价值；自由贸易，不存在贸易限制；完美市场：商品和要素市场完全自由竞争;不考虑运输成本；不考虑货币因素的影响；（二）生产和贸易模式即使一国在两种商品的生产上较之另一国均

13、处于劣势（即无绝对优势），仍有可能有互利贸易，一国可以专门生产、出口它的绝对劣势相对小一些的商品（即具有比较优势的产品），同时进口其绝对劣势相对大的商品（即具有比较劣势的商品）。也就是中国古训所云：“两利相权取其重，两弊相权取其轻。（三）例子从表从表1.4可以看出，中国在可以看出，中国在小麦和布上的劳动生产小麦和布上的劳动生产率与美国相比均处于绝率与美国相比均处于绝对劣势地位，但中国在对劣势地位，但中国在小麦上的劳动生产率是小麦上的劳动生产率是美国的美国的1/4，而布的劳，而布的劳动生产率是美国的动生产率是美国的1/2，相比之下，中国布的，相比之下，中国布的绝对劣势要小一些，即绝对劣势要小一些

14、，即具有比较优势；另一方具有比较优势；另一方面，美国在小麦和布的面，美国在小麦和布的生产上都具有绝对优势，生产上都具有绝对优势，但由于小麦的绝对优势但由于小麦的绝对优势比布的绝对优势要大，比布的绝对优势要大，因此，美国在小麦的生因此，美国在小麦的生产上具有比较优势。在产上具有比较优势。在这种情况下，中国应专这种情况下，中国应专门生产布，美国应专门门生产布，美国应专门生产小麦生产小麦。表1.4 国际分工前各国的产出和劳动生产率小小麦麦布布劳劳动动投投入入量量产产出出量量劳劳动动生生产产率率劳劳动动投投入入量量产产出出量量劳劳动动生生产产率率美美国国10120121010010中中国国401203

15、201005如果假定美国以如果假定美国以120单位小单位小麦与中国麦与中国150单位布进行交单位布进行交换，交换后两国布的消费换，交换后两国布的消费水平比国际分工前都增加水平比国际分工前都增加了了50单位，小麦的产出水单位，小麦的产出水平和消费水平没有变化，平和消费水平没有变化，由此可见，即使在没有绝由此可见，即使在没有绝对优势的情况下，双方仍对优势的情况下，双方仍然可以通过开展国际贸易然可以通过开展国际贸易获得利益。因此，不仅美、获得利益。因此，不仅美、英等发达国家之间可以开英等发达国家之间可以开展自由贸易，美国等发达展自由贸易，美国等发达国家和发展中国家之间也国家和发展中国家之间也可以开展

16、自由贸易。可以开展自由贸易。小麦布美国120150中国120150表1.5 国际贸易后各国产量分配按照比较优势进行分按照比较优势进行分工之后，两国的总工之后，两国的总产出都会有所增加。产出都会有所增加。增加情况如表增加情况如表1.6所所示。进行国际分工示。进行国际分工后，世界布的产量后，世界布的产量由由200增加到增加到300，增加了增加了100单位。单位。表1.6 国际分工后各国的劳动投入和产出小小麦麦布布劳劳动动投投入入量量产出产出量量劳劳动动生生产产率率劳劳动动投投入入量量产产出出量量劳劳动动生生产产率率美美国国2024012000中中国国000603005三、比较优势理论的贡献“比较优

17、势”学说不仅在理论上更广泛地论证了贸易的基础，在实践上也部分解释了先进国家与落后国家之间贸易的原因。第三节要素禀赋理论第三节要素禀赋理论要素禀赋理论包括以下三个基本理论：要素禀赋理论包括以下三个基本理论：H HO O理论（理论（代表人物代表人物:赫克歇尔，俄林赫克歇尔，俄林）要素价格均等化理论（要素价格均等化理论（代表人物代表人物:萨缪尔森萨缪尔森）罗伯津斯基定理（罗伯津斯基定理（代表人物代表人物:罗伯津斯基罗伯津斯基）一、一、H HO O理论理论代表人物：代表人物：瑞典经济学家赫克歇尔和俄林瑞典经济学家赫克歇尔和俄林H HO O理论理论:又称又称 赫克歇尔俄林理论或赫克歇尔俄林理论或 Hec

18、kcher-Ohlintheory“靠山吃山，靠水吃水靠山吃山，靠水吃水靠山吃山，靠水吃水靠山吃山，靠水吃水”核核心心思思想想H HO O理论的基本观点理论的基本观点如果一国资本相对丰富、价格便宜，劳动相如果一国资本相对丰富、价格便宜，劳动相对稀缺、昂贵，该国适宜生产并出口资本对稀缺、昂贵，该国适宜生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品；另一密集型产品，进口劳动密集型产品；另一国劳动相对丰富、价格便宜，资本相对稀国劳动相对丰富、价格便宜，资本相对稀缺、昂贵，则该国适宜生产并出口劳动密缺、昂贵，则该国适宜生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。国际分集型产品，进口资本密集型产品。国际

19、分工后，贸易双方均可获利。工后，贸易双方均可获利。H HO O理论分析思路理论分析思路 比较优势不同，各自生产和出口具有比较优势的产品比较优势不同，各自生产和出口具有比较优势的产品两国要素禀赋不同两国要素禀赋不同生产可能性边界线不同生产可能性边界线不同两国发生贸易往来两国发生贸易往来两国发生贸易往来两国发生贸易往来 供给能力不同供给能力不同两国商品相对价格不同两国商品相对价格不同二、要素价格均等化理论二、要素价格均等化理论萨缪尔森在萨缪尔森在国际贸易与要素价格均等化国际贸易与要素价格均等化（1948）一文中，在）一文中，在H-O定理的基础上，考察了定理的基础上，考察了国家贸易对生产要素价格的影

20、响，论证了自由贸国家贸易对生产要素价格的影响，论证了自由贸易将导致要素价格均等化，该理论被称之为赫克易将导致要素价格均等化，该理论被称之为赫克歇尔歇尔俄林俄林萨缪尔森定理（萨缪尔森定理（H-O-S定理）。定理）。又称：赫克歇尔又称：赫克歇尔俄林俄林萨缪尔森定理（萨缪尔森定理（H-O-S）A A国（国（K K丰裕）丰裕）商品商品X X商品商品Y Y资本密集型资本密集型劳动密集型劳动密集型出口出口X X进口进口Y Y扩大扩大X X生产生产减少减少Y Y生产生产要素投入增加要素投入增加释放要素释放要素需求较多的需求较多的K K需求较少的需求较少的L L 供给较少的供给较少的K K供给较多的供给较多的

21、L LK K价格上升价格上升L L价格下降价格下降商商商商品品品品价价价价格格格格和和和和要要要要素素素素价价价价格格格格B B国（国（L L丰裕）丰裕）商品商品X X商品商品Y Y资本密集型资本密集型劳动密集型劳动密集型进口进口X X出口出口Y Y减少减少X X生产生产扩大扩大Y Y生产生产释放要素释放要素要素投入增加要素投入增加供给较多的供给较多的K K 供给较少的供给较少的L L 需求较少的需求较少的K K 需求较多的需求较多的L LK K价格下降价格下降L L价格上升价格上升r=PX*MPKX=PY*MPKYW=PX*MPLX=PY*MPLY MPKX=r/PXMPKY=r/PY MP

22、LX=W/PX MPLY=W/PY 实际报酬=边际产出(边际生产力)由于资本变得相对越来越由于资本变得相对越来越昂贵昂贵，劳动变得相，劳动变得相对越来越对越来越便宜便宜，所以每个部门的厂商都会，所以每个部门的厂商都会调整其调整其要素使用比例要素使用比例，增加劳动雇佣来替，增加劳动雇佣来替代部分资本，进而降低代部分资本，进而降低资本资本-劳动比率劳动比率。在。在产量增加的同时，资本产量增加的同时，资本-劳动比率却下降，劳动比率却下降，则则资本的边际生产力提高资本的边际生产力提高，资本的实际报，资本的实际报酬上升；酬上升；劳动的边际生产力降低劳动的边际生产力降低，劳动的，劳动的实际报酬下降。实际报

23、酬下降。结结 论论某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。斯托珀斯托珀-萨缪尔森定理萨缪尔森定理The Stolper-Samuelson Theorem：S-S定理的引申（定理的引申（S-S定理在定理在H-O基础上的应用）：基础上的应用）：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。所有者的实际收入。一、一、罗伯津斯基

24、定理罗伯津斯基定理假设某一生产要素总量增加，比如说资本供给增加了假设某一生产要素总量增加，比如说资本供给增加了K。（3.9）(3.10)罗伯津斯基定理：罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的前提下，在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。增加，而另一部门的生产则下降。图示证明图示证明图中资本增加后要素禀赋图中资本增加后要素禀赋点由点由E变为变为E，在商品，在商品相对价格不变的条件下，相对价格不变的条件下，X、Y两个部门的要素两个部门的要素使用比例仍保持原来水使用比例仍保持原来水平不变。由图可

25、知，平不变。由图可知，X部门产出增加了，而部门产出增加了，而Y部门的产出则减少了。部门的产出则减少了。比较优势理论的小结与比较优势陷阱比较优势理论的小结与比较优势陷阱一、比较优势理论的小结一、比较优势理论的小结 在国际贸易领域中，比较优势理论是解释国际贸易存在和贸易利益的主导理论，从亚当斯密的绝对成本论到李嘉图的比较成本论，再到俄林的要素禀赋论，比较优势理论形成了完整的体系。（一）亚当（一）亚当斯密：斯密：认为分工能提高效率，有分工必须有交换，国际分工使国际交换成为必需。而国与国之间进行分工的依据是各国在产品成本上的绝对差异。（二）李嘉图：（二）李嘉图：继承了亚当斯密关于分工可以提高生产率的命

26、题，同时提出了比较成本才是国际分工的依据。比较成本理论的基本思想在于不同国家生产不同产品存在劳动生产率的差异或成本的差异，各国分工生产各自具有相对优势的产品，即劳动生产率相对较高或者成本相对较低的产品，通过国际贸易可获得利益。（三）俄林的要素禀赋论：（三）俄林的要素禀赋论：认为各国要素禀赋差异导致了要素价格不同，而且各国的要素使用比例也不同，所以各国的商品价格不同，由此国际贸易产生。各国应分工生产密集使用本国丰富要素的商品，通过国际贸易，各国能获得最大福利。也就是说资本丰富的国家应生产资本密集型产品，劳动力丰富的国家应生产劳动密集型产品较为有利。四）比较优势理论的核心四）比较优势理论的核心 在

27、于各国应按照比较优势原则加入国际分工，从而形成对外贸易的比较优势结构：即资本和技术密集的发达国家应出口资本和技术密集型产品，进口劳动和资源密集型产品。而发展中国家可以出口劳动和资源密集型的产品，进口资本和技术密集的产品，这样各国都可以在国际贸易中获得利益，从而提高国家福利。从理论的逻辑推理上讲，比较优势理论是比较完美的。但在现实的国际贸易中却出现了所谓“里昂惕夫”之迷此类的比较优势理论无法解释的现象，更严重的是以比较优势理论作指导，执行比较优势战略的发展中国家出现了贸易条件恶化和贫困化增长的现象，出现了比较利益陷阱。二、所谓所谓“比较优势陷阱比较优势陷阱”是指一国（尤其是发展中国家）完全按照比

28、较优势，生产并出口初级产品和劳动密集型产品，则在与技术和资本密集型产品出口为主的经济发达国家的国际贸易中，虽然能获得利益，但贸易结构不稳定，总是处于不利地位，从而落入“比较利益陷阱”。（一）第一种是初级产品比较优势陷阱第一种是初级产品比较优势陷阱 它是指执行比较优势战略时，发展中国家完全按照机会成本的大小来确定本国在国际分工中的位置，运用劳动力资源和自然资源优势参与国际分工，从而只能获得相对较低的附加值。并且比较优势战略的实施还会强化这种国际分工形式，使发展中国家长期陷入低附加值环节。由于初级产品的需求弹性小，加上初级产品的国际价格下滑，发展中国家的贸易条件恶化，甚至是贫困化增长现象的出现就不可避免了（二）第二种类型是制成品比较优势陷阱（二）第二种类型是制成品比较优势陷阱 由于初级产品出口的形势恶化，发展中国家开始以制成品来替代初级产品的出口，利用技术进步来促进产业升级。但由于自身基础薄弱，主要通过大量引进、模仿先进技术或接受技术外溢和改进型技术等作为手段来改善在国际分工中的地位，并有可能进入高附加值环节。但是这种改良型的比较优势战略由于过度的依赖技术引进，使自主创新能力长期得不到提高，无法发挥后发优势，只能依赖发达国家的技术进步。End谢谢