证券业从业人员后续职业培训大纲(2023年).docx

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1、证券业从业人员后续职业培训大纲2023 年中国证券业协会2023 年 12 月 25 日目录使用说明 ( 3 )第一局部 法律法规 ( 4 ) 、国家法律及行政规章 ( 4 )二、部门规章及标准性文件(5)其次局部 执业道德 ( 7 ) 、 执业道德与执业标准的意义和根本要求 ( 7 )二、 我国目前关于证券市场执业标准的根本规定 ( 7 ) 第三局部 业务规章 ( 9 ) 、 证 券 交 易 ( 9 )二 、 证 券 登 记 结 算 ( 9 )三、 证券发行与承销 ( 1 0 )四、客户资产治理 ( 1 0 )五、证券自营业务 ( 1 0 )六、企业并购与资产重组(10)七、合格境内机构投资

2、者境外证券投资(10)八、金融期货交易 (11)九、 证券投资基金销售 ( 1 1 )十、会员制证券投资询问业务11第四局部 创产品及业务 ( 1 5 )一、股指期货及证券公司 IB 业务(12)二、资产证券化产品 ( 1 2 )三、房地产 投资信托 REIT s ( 13)10四、合格境内机构投资者QDII (13)五、备兑权证 ( 1 3 )六、创型封闭式基金 ( 1 3 )七、构造化理财产品 ( 1 4 )八、融资融券业务 ( 1 4 )九、其它创业务( 1 4)使用说明为了做好证券从业人员后续职业培训工作，统一后续职业培训的内容，落实中国证监会关于加强证券从业人员资格治理的精神，协会组

3、织编写了证券业从业人员后续职业培训大纲2023 年以下简称大纲。本大纲分为法律法规、执业道德、业务规章和创产品和业务四个局部，其中法律法规、执业道德、业务规章为必修内容，创产品和业务为选修内容，从业人员应当依据大纲的要求，学习相关内容，其中必修局部内容的学习不少于 10 学时， 选修局部内容的学习不少于 5 学时。协会将依据资本市场进展的状况和需求，对大纲的内容定期进展调整和更。第一局部法律法规学习目的与要求本局部为证券从业人员后续职业培训的必修内容。本局部的内容包括：中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、中华人民共 和国刑法修正案六、关于证券犯罪的规定、中

4、华人民共和国反洗钱法等。通过本局部的学习，证券从业人员应当进一步生疏中国证券市场的法律框架及相关法律、法规的主要内容，进一步深化对相关法律法规的学习和生疏，了解证券市场法规体系及其最进展，加强守法意识，提高遵守、执行相关法规的自觉性。一、国家法律及行政规章全部证券从业人员均应当生疏、了解以下法律法规的主要内容。一进一步深化中华人民共和国证券法、中华人民共和国公司法的学习和生疏， 了解证券市场法规体系及其最进展。2023 年 1 月 1 日修订后的证券法、公司法实施以来，中国证监会对证券市场法律制度体系作了全面的梳理与完善，公布了一系列与“两法”配套的部门规章及标准性文件。 这些文件涉及：完善发

5、行规章体系，深化发行制度改革；进一步完善上市公司治理构造、上 市公司的收购和信息披露制度；建立以业务标准和风险掌握为核心的证券公司监管制度，保 障综合治理工作的顺当推动；进展壮大机构投资者，夯实基金市场标准进展的制度根底；完 善登记结算规章体系，保障交易安全；落实投资者保护基金制度，维护投资者合法权益；进 一步明确了“两法”赐予证监会的职能，建立了“打非”工作的综合执法机制；完善行政执法程序，落实执法责任制度。证券业从业人员应当生疏我国证券市场法规体系及其最发 展变化，进一步深化对公司法、证券法等证券市场法规的理解与把握。二进一步学习中华人民共和国证券投资基金法，促进证券投资基金和证券市场安康

6、进展2023 年以来证券投资基金快速进展，成为市场的主导力气。证券从业人员需进一步学习基金法，把握证券投资基金的发行、交易、申购和赎回、运作和信息披露、基金治理人和托管人的职责和制止行为等，以保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基 金和证券市场的安康进展。三学习中华人民共和国刑法修正案六对证券犯罪的规定证券从业人员应进一步学习和生疏中华人民共和国刑法及修正案关于证券犯罪和其他与证券市场相关的重要规定，自觉遵纪守法。四学习中华人民共和国反洗钱法及有关反洗钱的法律法规证券从业人员应深入学习反洗钱的法律法规，重点把握中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定等法律法规。五学习中华人民共和国

7、民法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国信托法通过对相关法律的学习，加深对民法中有关民事法律行为、民事权利、民事责任条款，合同法中有关合同的效力、合同的履行、借款合同、托付合同条款，信托法中有 关信托的设立、信托财产、信托当事人条款的理解。六学习其他与证券市场运行有关的法律法规。二、部门规章及标准性文件一公共局部全部证券从业人员均应当生疏、了解以下法规的主要内容。1、深入学习证券市场禁入规定证券市场禁入规定于 2023 年 7 月 10 日起施行。公布该规定的目的是为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场安康稳定进展。证券从业人 员应当深入学习证券市场禁入规定，把

8、握中国证监会可以实行各类的证券市场禁入措施。2、深入学习中国证券监视治理委员会限制证券买卖实施方法证券从业人员应当深入学习中国证券监视治理委员会限制证券买卖实施方法，把握证券监管机构对证券从业人员治理的有关规定。3、生疏有关反洗钱的规章证券从业人员，特别是从事与客户和资金相关的业务人员应生疏金融机构大额交易和可疑交易报告治理方法、金融机构报告涉嫌恐惧融资的可疑交易治理方法、反洗钱现场检查治理方法、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存治理方法等反洗钱规章制度。二证券公司业务规章证券公司从业人员应当重点学习以下内容：1、进一步学习证券公司内部掌握指引证券公司从业人员应当学习及证券公司内

9、部掌握指引，要求了解证券公司内部掌握的目标和完善内部掌握机制的原则，把握内部掌握的主要内容。2、了解证券公司风险掌握指标治理方法了解证券公司风险掌握指标治理方法，要求了解调整的证券公司净资本的概念、证券公司从事各类业务的净化资本最低标准、证券公司必需持续符合的风险掌握指标标准和证券公司从事各类业务所要求的业务规模和风险预备等内容。三基金业务规章从事基金业务的从业人员，应当在了解基金业务监管的法规体系的根底上，进一步深入学习与基金运作和销售有关的法律法规。1、进一步学习证券投资基金运作治理方法要求从事基金业务的从业人员学习证券投资基金运作治理方法，把握申请募集基金、拟任基金治理人、基金托管人应当

10、具备的条件；基金份额的申购和赎回的规定；基金类别的 划分标准；基金治理人运用基金财产进展证券投资的限制性规定；与基金有关的费用、证券 投资基金收益的安排；证券投资基金的监管和基金治理人、托管人法律责任。2、认真学习证券投资基金销售治理方法从事基金销售业务的从业人员，重点学习证券投资基金销售治理方法，把握取得证 券投资基金代销机构业务资格的条件、基金宣传推介材料的内容、基金销售费用的有关规定、销售业务标准，生疏基金销售的监视治理和法律责任。四证券效劳机构业务规章证券效劳机构包括证券投资询问机构、从事证券业务的询问评级机构、律师事务所、会计师事务所等。证券效劳机构的从业人员，应当依据所从事的业务，

11、把握对证券效劳机构相关业务的治理规定。1、学习有关证券、期货投资询问业务治理的法规从事证券投资询问业务的人员应当认真学习有关证券、期货投资询问业务治理的法规， 把握证券期货投资询问业务的业务范围；申请证券、期货投资询问从业人员资格应当具备的 条件；从事证券期货投资询问业务的人员必需具备的条件；对证券、期货投资询问业务的机构和从业人员的限制性规定和治理规定。2、学习证券市场资信评级业务治理暂行方法从事证券业务的资信评级机构及其从业人员应当认真学习证券市场资信评级业务治理 暂行方法，把握证券评级业务的对象和证券评级业务的原则、申请证券评级业务许可的资 信评级机构及其高级治理人员应当具备的条件、证券

12、评级机构不得受托开展证券评级业务的 限制性条件、证券评级机构应建立的业务规章、证券评级机构及从业人员人员的法律责任， 生疏对证券评级机构及其高级治理人员的监视治理。3、学习律师事务所从事证券法律业务治理方法从事证券业务的律师事务所及其从业人员应当认真学习律师事务所从事证券法律业务治理方法，把握律师事务所从事证券法律业务的业务范围、具备条件的律师事务所和律师可以从事的证券法律业务、律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务的业务规章、律师 事务所及其指派的律师从事证券法律业务的法律责任，生疏中国证监会及派出机构对律师事务所和律师从事证券法律业务的监视治理和可以实行的措施。4、学习财政部证监会关于会

13、计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知从事证券业务的会计师事务所及其从业人员应当认真学习财政部证监会关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知，把握有关部门会计师事务所从事证券、期 货相关业务资格的申请条件，具有证券资格的会计师事务所应报告的重大事项和年度报告， 生疏对会计师事务所证券资格的监管。其次局部 执业道德学习目的与要求本局部为证券从业人员后续职业培训的必修内容。执业道德是专业人员开展日常工作的根本道德要求和从业标准，涉及专业人员与客户、所效劳机构、整个行业从业群体以及社会之间的关系。要求把握证券从业人员执业道德的根本准则和我国目前关于证券市场执业标准的根本规定，了解

14、国内外证券业及相关行业执业道德的根本状况。一、执业道德与执业标准的意义和根本要求了解证券从业人员执业道德与法律的关系，了解国内外证券业及相关行业对从业人员执业道德的根本要求。一执业道德与证券市场法律法规的关系了解执业道德自律与监管法规他律的根本定位；了解道德与法律之间的辩证关系。二专业人员与专业精神证券业是学问密集型、技术密集型的高度专业化行业。了解社会对专业人员的根本分类， 领悟证券从业人员作为专业人员所应具备的根本执业素养和社会期望。把握专业精神Professionalism的根本要求，即正直诚信、专业胜任、勤勉尽职、自尊自重。三从业人员与客户、潜在客户之间关系的根本准则证券业的行业性质是

15、金融效劳，从业人员与客户和潜在客户之间关系是证券业执业道德标准的首要内容。把握证券市场“公开、公正、公正”原则对处理客户关系的指导意义。把握处理客户关系的“忠诚、慎重和客户至上原则”；了解 “公正对待、一视同仁” 的客户关系原则与公司业务进展差异化战略之间的关系及冲突处理方法；了解“了解客户、为客户保密”原则与 “合规执业、守法经营”之间的关系及冲突处理方法。四从业人员与所效劳机构之间关系的根本准则证券业从业人员具有较高流淌性，择业自由度较大，处理从业人员与所效劳机构之间关系是执业道德的重要内容。把握处理与所效劳公司关系“公司利益至上、不损害公司利益”的根本原则；把握“勤勉尽职、保守隐秘”的根

16、本要求：了解“下级听从上级、后进敬重先进”的公司内部伦理； 了解正常的入职、离职程序及离职后的竞业制止规定。五利益冲突的防范与避开证券从业人员在职业过程中，不行避开个人利益与客户利益、客户利益与潜在客户利益、个人利益与公司利益、客户利益与公司利益以及个人利益与整个证券行业利益之间的冲突， 利益冲突的正确处理对从业人员和整个行业的安康进展至关重要。把握利益冲突发生时，国家法律法规优先于公司内部规定，个人利益听从客户利益的优先挨次；了解利益冲突发生时的自我保护和免责考虑。二、我国目前关于证券市场执业标准的根本规定我国证券市场法律法规和自律标准体系建设处于不断完善过程中，监管机构和自律组织对证券从业

17、人员执业中的假设干问题进展了标准。要求把握根本法律标准对证券从业人员制止性行为及惩罚的规定，依据执业具体领域把握相关的执业要求。具体包括：一学习证券法、证券公司治理方法、证券交易所治理方法、证券公司治理准则等法律法规和标准性文件对证券市场制止性行为的规定。二学习证券公司董事、监事和高级治理人员任职资格监管方法、证券公司治理准则中关于证券公司董事、监事和高级治理人员诚信义务、职业道德和制止性规定的有关内容；把握证券公司治理准则关于证券公司与客户关系根本原则的具体规定；强化对证券公司高级治理人员诚信经营承诺书的理解。三学习证券投资基金治理公司治理准则试行、证券投资基金销售治理方法、基金治理公司投资

18、治理人员治理指导意见、证券投资基金治理公司督察长治理规定等法规关于基金从业人员执业道德标准的有关要求；四学习证券公司内控指引、证券、期货投资询问治理暂行方法、会员制证券 投资询问业务治理暂行规定以及证监会公布的相关通知对证券投资询问从业人员的职业道德的规定和要求；五学习证券发行上市保荐制度暂行方法、保荐人尽职调查工作准则中有关保荐人勤勉尽责的有关规定，以及确保专业胜任力量和专业独立性，遵守独立、客观、公正的原则的具体要求；六学习证券经营机构证券自营业务治理方法等规定对投资治理人员从业道德和业务标准的有关规定；七其他业务的执业行为准则第三局部 业务规章学习目的与要求本局部为证券从业人员后续职业培

19、训的必修内容。 证券从业人员在日常工作中，涉及大量的具体业务，要顺当完成这些业务活动，就需要把握相应的业务规章。本局部选择 2023 年以来证券监管部门、交易所和登记结算公司公布的业务规章作为培训内容，要求证券业从业人员结合自身工作选择相关内容进展学习。一、证券交易一证券交易所交易规章经中国证监会批准，上海证券交易所交易规章和深圳证券交易所交易规章自 2023 年 7 月 1 日起开头实施，原上海、深圳证券交易所交易规章同时废止。公布的证券交易所交易规章从交易市场、证券买卖、其他交易事项、交易信息和交易行为监视等方面作了 一系列规定。同时，随着证券市场产品、业务的推出，交易所制定了相关产品的交

20、易规 则。因此，证券业从业人员应当在把握证券交易所一般交易规章的根底上，进一步生疏产 品、业务的交易规章。了解我国证券交易场所、交易参与人与交易权、交易品种和交易时 间等方面的规定。生疏开立证券账户和资金账户的程序，重点把握投资者交易结算资金实行 第三方存管的制度，生疏投资者买卖证券的托付方式，了解客户的托付指令应当包括的内容； 在申报环节，重点把握申报数量和价格的规定；在竞价与成交环节，领悟集合竞价和连续竞 价方式、价格优先和时间优先原则等的要求。把握开盘价与收盘价；挂牌、摘牌、停牌与复牌；除权与除息等事项的相关规定。把握权证的申报价格最小单位、涨跌幅限制、回转交易、 行权等方面的规定，把握

21、LOF 和 ETF 的交易、申购与赎回的规章，把握债券交易的规章。把握大宗交易和回购交易的根本规章。了解证券交易信息的内容。了解特别交易行为的范围， 了解交易特别状况的种类。二代办股份转让系统交易规章了解中国证券业协会制定的证券公司代办股份转让效劳试点方法的有关股份的登记与托管、股份转让、清算交收的规定。三中关村科技园区非上市股份报价转让规章了解中国证券业协会制定的证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份报价转让试点方法中有关股份报价转让的规定。四证券交易托付代理协议2023 年 11 月 7 日，中国证券业协会公布证券交易托付代理协议指引，要求证券公司应依据指引标准与客户签订的相关证

22、券经纪业务合同文本，强化员工对指引内容的理解。证券业从业人员一方面应把握有关风险提示、客户须知事项、协议标的、资金账户开立手续等内容，另一方面也要把握交易代理、网上托付、变更和撤销、争议的解决等规定。二、证券登记结算中国证监会制定的证券登记结算治理方法自2023 年 7 月 1 日起施行。从事经纪业务的证券从业人员应重点把握其中证券账户、证券登记、证券托管和存管、证券和资金的清 算交收等内容。了解证券登记结算活动实行的原则，了解证券登记结算机构应当履行的职能； 证券登记结算机构不得从事的活动；与证券登记结算业务有关的主要收费工程和标准等。掌 握投资者开立证券账户的手续。了解证券持有人名册的初始

23、登记、证券持有人名册的变更登 记。了解证券登记结算机构为证券公司设立的客户证券总账和自有证券总账，把握投资者买 卖证券应当与证券公司签订证券交易、托管与结算协议。把握证券和资金结算实行的分级结算原则，特别是证券公司取得结算参与人资格可以行使的权利和应当担当的义务。生疏证券登记结算机构为加强证券登记结算业务的风险防范和掌握而实行的措施，明确结算参与人在风险防范方面的作用，生疏结算参与人发生资金交收违约和证券交收违约时的处理方法，生疏客户发生资金交收违约和证券交收违约时的处理方法。三、证券发行与承销为标准证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，中国证监会自两法实施后，先 后公布了上市公司证券发行

24、治理方法、首次公开发行股票并上市治理方法、证券发行 与承销治理方法、公司债券发行试点方法。从事证券承销保荐业务的从业人员应当把握 这些方法的根本内容，其他证券业从业人员要了解这些治理方法的根本内容。了解上市公司 公开发行证券的一般条件，把握首次公开发行股票并上市的规定，生疏配股、增发、发行可 转换公司债券、发行分别交易的可转换公司债券等的具体条件。了解非公开发行股票的条件。生疏上市公司的证券发行程序的具体规定：包括董事会作出决议、提请股东大会批准、保荐 人保荐、向中国证监会申报、证券公司承销等环节。把握证券发行中信息披露的相关规定。生疏首次公开发行股票的询价方法，包括询价对象应符合的条件和主承

25、销商供给的投资价值 争论报告；把握股票网下配售和网上发行的规定；生疏证券公司承销证券的方式以及按规定 应完成的工作步骤。把握监管机构在证券发行与承销活动中对违规行为的惩罚方法。四、客户资产治理中国证监会公布的证券公司客户资产治理业务试行方法，自 2023 年 2 月 1 日起施行的。制定这一规章的目的，是为了标准证券公司客户资产治理活动，保护投资者的合法权益， 维护证券市场秩序。从事客户资产治理业务的从业人员要把握证券公司可以从事的客户资产 治理业务的种类，了解证券公司从事客户资产治理业务应当符合的条件。生疏资产治理合同 应当包括的根本领项，把握定向资产治理业务、集合资产治理业务以及特定目的的

26、专项资产 治理业务的运作标准。了解证券公司开展客户资产治理业务应由客户自行担当投资风险，了 解客户资产治理业务的客户资产托管规定。五、证券自营业务2023 年 11 月 11 日，中国证监会向证券公司转发了中国证券业协会制定的证券公司证券自营业务指引，要求证券公司遵照执行。从事证券自营业务的证券业从业人员要了解证券自营业务的决策体系与授权制度，明确自营业务的操作规程，生疏自营业务的风险监控方法和信息报告制度。六、企业并购与资产重组中国证监会公布的上市公司收购治理方法自2023 年 9 月 1 日起施行。2023 年 8 月8 日，商务部等六部委联合公布了外国投资者并购境内企业暂行规定，自202

27、3 年 9 月 8 日起施行。这两个文件对我国上市公司收购和外国投资者来华并购活动进展了标准。从事证券承销保荐业务的证券业从业人员要把握这两个文件的主要内容，特别是有关通过证券市场进展收购的规定。了解上市公司的收购及相关股份权益变动活动必需遵循的原则，把握上市公司收购活动中权益披露的规定，生疏要约收购、协议收购、间接收购等的规定，了解其中有关豁免申请、财务参谋、持续监管等方面的主要内容。了解外国投资者并购境内企业的根本制度。七、合格境内机构投资者境外证券投资治理合格境内机构投资者境外证券投资治理试行方法自2023 年 7 月 5 日起施行。中国证监会同时公布了关于实施合格境内机构投资者境外证券

28、投资治理试行方法有关问题 的通知。制定这一方法的目的是为了标准合格境内机构投资者境外证券投资行为，保护投资人的合法权益。因此，从事基金业务的从业人员应当生疏申请境内机构投资者资格应当具备的条件，了解境外投资参谋应当具备的条件。生疏托管人应履行的职责。生疏资金募集和投资运作方面的规定；生疏募集方案中设定合理的额度规模的规定，生疏有关资金治理的规定。生疏中国证监会和国家外汇局的可以实行的监管措施。八、金融期货交易期货交易治理条例于 2023 年 2 月 7 日经国务院第 168 次常务会议通过，自 2023年 4 月 15 日起施行。这一治理条例适用于单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约

29、、期权合约交易及其相关活动。从业人员应当生疏该条例的根本内容。在此根底上，掌 握金融期货交易的方法，包括中国金融期货交易所交易规章和中国金融期货交易所交 易细则。从业人员应当了解期货交易所其应履行的职责和风险治理制度；了解期货公司可 以从事的业务活动、制止的行为及业务制度。了解客户进展期货交易应事先与期货公司签订 书面合同，期货公司应向客户出示风险说明书，客户可以通过规定的方式向期货公司下达交 易指令，期货交易所应当准时公布上市品种合约的相关信息和行情，期货交易应当严格执行 保证金制度。了解金融期货交易的交易规章，包括：品种与合约、会员治理、交易业务、结算业务、交割业务、风险掌握等；把握金融期

30、货交易的交易业务内容，包括：市场构造、会员治理、客户治理、交易治理、套期保值治理等；生疏金融期货交易的结算业务和交割业务 内容，包括：当日无负债结算制度、分级结算制度、期货保证金存管银行、资金治理、日常结算、交割结算等；生疏金融期货交易的风险掌握治理方法，包括：保证金制度、价格限制、 持仓限额、大户持仓报告、强行平仓、强制减仓、结算担保金、风险警示等制度。生疏金融期货交易的细则，包括：合约要素、席位治理、价格、指令与成交以及交易编码等。九、证券投资基金销售证券投资基金销售适用性指导意见于 2023 年 10 月 12 日公布。指导意见所称基金销售机构，是指依法办理基金份额的出售、申购和赎回的基

31、金治理人以及取得基金代销业 务资格的其他机构。因此，从事基金销售业务的从业人员，应生疏基金销售适用性的指导原 则和治理制度，了解基金产品风险评价和基金投资人风险承受力量调查及评价的根本内容。十、会员制证券投资询问业务会员制证券投资询问业务治理暂行规定自2023 年 1 月 1 日起施行。从事投资询问业务的从业人员应当把握开展会员制投资询问业务的业务许可制度和程序；把握开开放展会 员制投资询问业务的营业限制；把握会员制机构，必需具有证券投资询问业务资格和中国证 券业协会会员资格；会员制机构及分支机构的资本金要求、应报备材料的范围及关于招收异 地会员的限制。了解关于股权构造、最终掌握权关系的规定，

32、5%股权变动的报告义务及报 告的时间限制。把握对会员制机构分支机构治理的规定。把握证券公司开展会员制业务的规 定。生疏会员制业务的业务治理的规定，把握分析师资格的公布及任职回避、开展业务时的 风险提示制度、争论报告制度，统一合同治理制度、录音确认制度。把握会员制机构应建立投诉处理制度，了解对投诉制度的监管规定。把握会员制向监管机构诚信承诺的规定，把握 业务相关文件资料和会员制机构审计报告的报送保存范围和制度。把握开展业务的制止行 为，包括非法招收异地会员；出租、出借或租赁、承包方式开展业务；夸大、虚报或传播其他虚假、片面和误导性的信息进展业务活动；直接代客操作、商定分担投资损失、共享投资 收益

33、；买卖本机构供给效劳的上市公司股票；操纵证券价格；非公正推举供给询问效劳信息； 与其他相关机构或合作方商定效劳费用分成；通过未报备的方式、帐户供给效劳和收取费用； 其他违法行为。第四局部 创产品及业务学习目的与要求本局部为证券从业人员后续职业培训的选修内容。创是证券业赖以生存以及长期可持 续进展的重要保障。产品创和业务创对证券从业人员更学问，连续教育提出了更高的 要求。学习本局部内容，要求从业人员生疏创产品和业务的根本概念、内涵；了解国内外相关行业创的根本状况和当前主要的创产品和效劳，把握将来创的方向。一、股指期货及证券公司IB 业务股指期货是完善证券市场根本构造的重要创，也是当前中国证券行业

34、最为关注的问题之一。要求从业人员把握股指期货合约的根本要素；了解股指期货的根本功能、期货现货市场的异同及其相互作用、股指期货价格的打算因素及其定价原理。一股指期货的根本功能了解价格觉察、套期保值、套利和投机四大功能的根本含义；了解股指期货推出对证券市场完善性的重大意义。二股指期货合约的根本要素把握股指期货合约的根底变量、每点价值、到期时间、交割方式等根本要素；了解沪深300 指数的编制方法和公布规章；了解境外市场推出股指期货的根本阅历；了解境外市场有关中国相关股票指数期货的根本状况。三股指期货与现货价格之间的关系了解到期前股指期货价格与现货价格相互影响的关系，了解到期日期货价格与现货价格的收敛

35、和趋同关系。四 股指期货理论价格了解股指期货价格的影响因素；了解无套利定价原理和股指期货理论价格计算公式；了解理论价格计算公式的假设前提和局限性。五证券公司介绍经纪人业务IB要求从业人员生疏介绍经纪人业务的根本概念和业务规章。二、资产证券化产品资产证券化是联系资本市场与其他金融子市场的重要形式，也是我国当前债券市场进展 的重要突破口之一。要求从业人员生疏资产证券化的根本流程和主要参与者、了解常见 ABS、MBS、CMBS、CLO、CBO、CDO 等常见的资产证券化产品，了解转付证券与过手证券的主要差异。一资产证券化与融资证券化了解资产证券化与融资证券化的区分与联系，了解国内外资产证券化进展的根

36、本状况。二资产证券化根本流程和主要参与者把握资产证券化发起人、特别目的机构、投资银行、托管人、效劳人、增级机构、评级机构、投资者等主要参与者在证券化过程中的作用；了解资产池的打包和现金流构造。三破产隔离与真实出售把握特别目的机构及其破产隔离、真实出售要求。四资产证券化的常见类别了解信贷资产、应收账款等常见的资产证券化领域及ABS、MBS、CMBS、CLO、CBO、CDO 等资产证券化产品根本状况。五信用评估与信用增级了解信用评估在资产证券化过程中的地位与作用，了解信用增级的主要手段。六资产证券化产品分支把握证券化产品分支的概念，把握不同优先级别产品的利息和本金归还挨次；了解各类证券化产品分支的

37、风险-收益特征；了解证券化产品定价的根本原理。三、房地产投资信托REITs房地产投资信托是房地产与资本市场建立联系的重要形式，也是投资市场的重要产品。要求从业人员把握房地产投资信托的主要参与者、收益来源、风险特征，了解房地产投资信 托与股票的异同。一房地产投资信托的主要参与者把握房地产投资信托的托付人、受托人、受益人及其相互关系。二房地产投资信托的收益与风险把握房地产投资信托的收益来源及其风险特征。三房地产投资信托与股票的异同了解房地产投资信托与股票，尤其是房地产上市公司股票之间的异同。四、合格境内机构投资者QDII合格境内机构投资者(QDII)制度是继合格境外机构投资者QFII制度之后，中国

38、推动 资本市场逐步开放政策的重要举措。要求从业人员把握合格境内机构投资者QDII的含义， 了解 QDII 与 DFII 的主要区分；了解QDII 产品涉及的主要风险类别。一QDII 与 QFII 的异同把握 QDII 与 QFII 的准确定义；了解推出QDII 和QFII 制度的意义。二QDII 产品涉及的主要风险类别了解QDII 产品可能涉及的价格风险、汇率风险和法律风险。五、备兑权证作为股权分置改革配套措施的权证产品及券商创设机制目前已经走向尾声，并马上迎来基于合格证券经营机构自主创设的备兑权证，前一阶段权证市场消灭的各种问题应引起从业人员的高度关注。要求从业人员把握目前国内权证的主要类别

39、，了解现有权证创设机制的主要标准，了解影响权证理论价格的主要因素及权证理论价格打算模型。一目前国内权证的主要类别与权证创设机制把握股权分置改革过程中产生的权证、附权证可分别交易债券产生的权证和券商仿照创 设权证三种类型的发行和交易机制。把握美式权证、欧式权证和百慕大式权证的概念和区分。把握认购权证和认股权证的区分。了解香港及其他境外市场权证进展的根本状况和特别产品 构造。二备兑权证发行的根本原理把握备兑权证发行的根本原理和权证要素。三影响权证价格的主要因素了解股票红利、现金红利与行权价风格整机制。了解正股价格、股价波动性、市场利率、行权时间、股票分红、稀释效应等因素对不同类型权证的价格影响。四

40、权证理论价格了解期权定价模型及其局限性。六、创型封闭式基金与开放式基金相比，封闭式基金具有某些优势和特性。但是，我国封闭式基金市场长期受透亮度不高、折价严峻等问题困扰。目前，在监管部门支持下，假设干基金治理公司推出了各种创型封闭式基金。要求从业人员了解传统封闭式基金存在的主要问题，了解创型封闭式基金的创特征。一传统封闭式基金存在的主要问题了解封闭式基金折价现象的由来及其可能的缘由。了解封闭式基金到期后的处理方法。二“救生艇条款”了解“救生艇条款”对消退折价现象的作用。三构造化分级的风险收益分析了解不同优先级产品的风险收益特征。七、构造化理财产品近年来，证券公司、信托投资公司和商业银行均推出大量

41、与市场价格挂钩的构造化理财产品，成为理财市场的热点。要求从业人员把握构造化产品的概念、了解产品合成和分解的根本原理、了解挂钩对象的主要类别，了解常见的构造化产品条款。一构造化产品的概念及其进展把握构造化产品与构造化金融的根本概念。了解国内外构造化产品进展的历史、现状和将来进展趋势。二产品合成与分解的根本原理把握构造化票据或类似称谓的根本构造模块和构造原理；了解常见产品的分解方法和价格确定。三构造化产品挂钩对象的主要类别了解股票价格、一揽子股票、股票指数、利率、汇率、重要商品价格尤其是能源和贵金属等常见挂钩对象类别；了解基于不同挂钩对象构造的产品类型。四构造化产品常见条款分析保底、封顶、提前终止

42、、收益计算了解保底条款、封顶条款、提前终止条款的期权性质及其对发行人、投资者的利弊；了解收益计算公式的常见设计方法；了解奇异型期权在构造化产品条款设计中的作用。八、融资融券业务融资融券是成熟证券市场的根底性制度。中国证监会于2023 年 7 月公布了证券公司融资融券业务试点治理方法，要求从业人员把握融资融券的经济含义；了解融资融券资格和业务规章的有关规定。一融资融券业务的经济含义把握融资融券业务的定义；把握杠杆率概念及其计算方法；二保证金把握保证金在信用交易中的作用；把握融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户的性质和作用。把握初始保证金、维持保证金和追加保证金的概念及其计算。二 相关交易规章了解融资融券业务对利率、保证金比率、可充当抵押品的种类、折算率、期限等方面的要求。九、其它创业务目前，中国证监会正乐观推动各类创业务，从业人员应依据法规和业务的不断推出，准时更业务学问。