证劵从业真题5篇.docx

《证劵从业真题5篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵从业真题5篇.docx（17页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 证劵从业( 新 )真题下载5篇证劵从业( 新 )真题下载5篇 第1篇以下关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的选项是（ ）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购置该转让的股权；不购置的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购置权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他23以上的股东同意答案：D解析：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满

2、30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东，应当购置该转让的股权；不购置的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购置权。两个以上股东主见行使优先购置权的，协商确定各自的购置比例；协商不成的，根据转让时各自的出资比例行使优先购置权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。根据证券投资基金销售治理方法，下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（ ）。实行抽奖的方式销售基金以低于本钱的销售费用销售基金未按规定公告擅自变更基金的出售日期实行送保险的方式销售基金A.B.C.D.答案：C解析：证券公司代销公募基金时不得存在如下情形：（1）以排挤竞

3、争对手为目的，压低基金的收费水平。（2）实行抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（3）以低于本钱的销售费用销售基金。（4）承诺利用基金资产进展利益输送。（5）进展预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的出售日期。（6）挪用基金销售结算资金。我国企业债券的发行期限一般为（ ）年，以（ ）年为主。A.13，3B.310，5C.320，10D.1020，10答案：C解析：我国企业债券的发行期限一般为320年，以10年为主。以下说法中错误的选项是（ ）。A.公司债券是指公司依照法定程序发行.商定在肯定期限内还本付息的有价证券B.保荐机构对其保荐代表人

4、履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事.监事.高级治理人员.证券效劳机构及其签字人员的责任C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告.资产评估报告.评级报告应当由具有从事证券效劳业务资格的机构出具答案：B解析：保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或免除发行人及其董事、监事、高级治理人员、证券效劳机构及其签字人员的责任。反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（ ）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数答案：B解析：市盈率（P/E）倍数反映了一家公司的股票价值对其净利润的倍数集合类企业债券，简

5、称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，根据.（ ）的原则共同发行的企业债券。统一组织、分别负债统一担保集合发行A.B.C.D.答案：B解析：集合债券是指以多个发行人作为联合发行主体，根据统一组织、分别负债、统一担保、集合发行的原则共同发行的企业债券。基金份额持有人的权利不包括()。A.参加安排清算后的剩余财产B.共享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和治理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料答案：C解析：基金份额持有人享有以下权利：(1)共享基金财产收益。(2)参加安排清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)根据规定要求召开基金份额持有

6、人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金治理人、基金托管人、基金份额出售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同商定的其他权利。（ ）又被称为“指数基金”，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金。“指数基金”的优势是治理费、交易费较低，同时可以有效降低非系统性风险。A.主动型基金B.被动型基金C.债券基金D.货币市场基金答案：B解析：考察被动型基金的概念，与主动型基金概念区分。被动型基金通常又被称为“指数基金”，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金。指数基金的优势是治理费、交易费较低

7、，同时可以有效降低非系统性风险。（ ）包括在资产证券化根底资产负面清单中。A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的力量具有稳定性的资产B.当地政府证明已列入国家保障房打算并已开工建立的工程C.可以直接产生现金流的根底资产D.因空置缘由不能产生稳定现金流的不动产租金债权答案：D解析：有以下情形之一的与不动产相关的根底资产属于负面清单。（1）因空置等缘由不能产生稳定现金流的不动产租金债权；（2）待开发或在建占比超过10%的根底设施、商业物业、居民住宅等不动产或相关不动产收益权。当地政府证明已列入国家保障房打算并已开工建立的工程除外。证劵从业( 新 )真题下载5篇 第2篇投资者托付香港经

8、纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易效劳公司，向上海证券交易所进展申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（ ）。A.沪股通B.港股通C.深股通D.中证通答案：A解析：沪股通的定义。以下关于金融衍生工具的表达，错误的选项是（ ）。A.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在将来一段时间内或将来某时点上的现金流B.根底工具价格的稍微变动或许就会带来交易者的大盈大亏C.根底工具价格的变幻莫测打算了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因D.衍生工具的结算风险是指因交易或治理人员的人为错误或系统故障、掌握失灵而造成损失的可能性

9、答案：D解析：因交易或治理人员的人为错误或系统故障、掌握失灵而造成损失的可能性是衍生工具的操作风险。结算风险是指交易对手无法按时付款或交割可能带来的风险。股票票面上标明的金额，是股票的（ ）。A.账面价值B.票面价值C.清算价值D.内在价值答案：B解析：股票票面价值的概念。以下关于有限责任公司的说法，错误的选项是（）。A 两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表B 国有独资公司的董事会成员应当有公司职工代表C 一般有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表D 监事会应当包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于二

10、分之一，详细比例由公司章程规定答案：D解析：D项，有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，详细比例由公司章程规定。依据证券经纪人治理暂行规定，证券公司与证券经纪人签订托付合同，应当遵循（ ）的原则，公正地确定双方的权利和义务。A.公平、自愿、诚恳信用B.互利、自愿、公正公正C.公平、自愿、公正公正D.互利、自愿、诚恳信用答案：A解析：证券经纪人治理暂行规定第六条规定，证券公司与证券经纪人签订托付合同，应当遵循公平、自愿、诚恳信用的原则，公

11、正地确定双方的权利和义务。依据中国证券业协会诚信治理方法的规定，处分惩罚信息包括( )。受惩罚处分机构或个人名称受惩罚处分机构责任人惩罚处分时间惩罚处分类别A: . . . B: . . . C: . D: . . 答案：A解析：依据中国证券业协会诚信治理方法第10条的规定，惩罚处分信息包括受惩罚处分机构或个人名称、受惩罚处分机构责任人、惩罚处分时间、效力期限、惩罚处分缘由、做出惩罚处分打算的机构、惩罚处分类别、文号等。（ ）描述市场在正常状况下可能消失的最大损失。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.VAR方法答案：D解析：VaR是描述市场在正常状况下可能消失的最大损失，但市场有时

12、会消失令人意想不到的突发大事，这些大事会导致投资资产消失巨大损失，而这种损失是VaR很难测量到的。以下选项中，属于公司公开发行新股的条件有（ ）。具备健全且运行良好的组织机构具有持续盈利力量，财务状况良好最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他条件A.B.C.D.答案：B解析：公司公开发行新股，应当符合以下条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利力量，财务状况良好；最近3年财务会计文件无虚假记载。无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监视治理

13、机构规定的条件，并报刚务院证券监视治理机构核准。以下关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的选项是（ ）。股份有限公司的净资产不低于人民币2023万元所筹资金用途符合国家产业政策最近3年平均可安排净利润足以支付债券1年的利息最近3年没有重大违法违规行为A.B.C.D.答案：C解析：公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不得低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不得低于人民币6000万元。证劵从业( 新 )真题下载5篇 第3篇EUROVEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。巴黎交易所布鲁塞尔交易所伦敦证券交易所阿姆斯特丹交易所 A、.B、.C、.D、.答案：B解析

14、：2023年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并为泛欧交易所。2023年又先后合并伦敦国际金融期权期货交易所(IAFFE)和葡萄牙交易所(Bv1P)。以下人员中不适合担当有限责任公司高级治理人员的有（ ）。A.甲因犯贪污罪被判处有期徒刑3年，执行期满3年半B.乙2年前被任命为一家长期经营不善、负债累累的国有企业的厂长，上任仅仅3个月，该企业即被宣告破产C.丙60岁，曾任当地基层法院法官，现已退休D.丁因给父亲治病，欠债10万元到期尚未清偿答案：A,D解析：公司法规定，有以下情形之一的，不得担当公司的董事、监事、高级治理人员：(1)无民事行为力量或者限制民事行为

15、力量；(2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；(3)担当破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；(4)担当因违法被撤消营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被撤消营业执照之日起未逾3年；(5)个人所负数额较大的债务到期未清偿。#甲股份有限公司2023年6月召开股东大会，选举公司董事。依据公司法律制度的规定，以下人员中，不得担当该公司董事的是（ ）。A.张某，因挪用财产被判处刑罚

16、，执行期满已逾6年B.吴某，原系乙有限责任公司董事长，因其个人责任导致该公司破产，清算完结已逾5年C.储某，系丙有限责任公司控股股东，该公司股东会决策失误，导致公司负有300万元到期不能清偿的债务D.杨某，原系丁有限责任公司法定代表人，因其个人责任导致该公司被撤消营业执照未逾2年答案：D解析：#首次公开发行股票的简称为（ ）。A.PPPB.OTPC.IPOD.CIO答案：C解析：首次公开发行的简称写法。首次公开发行股票（Initial Public Offering，简称IPO），是指公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为。证券市场的形成得益于( )。社会化大生产商品经济的进展股份

17、制的进展信用制度的进展 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：证券市场的形成得益于社会化大生产、商品经济的进展、股份制的进展和信用制度的进展。依据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型（ ）。I风险偏好型风险中立型风险模糊型风险回避型A.I、B.I、C.I、D.、答案：C解析：不同的投资者对风险的态度各不一样，理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。实践中，金融机构通常采纳客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，依据客户分级和资产分级匹配原则，避开误导投资者和错误销售。以下关于证券公司设立条件的说法中，错误的选项是（ ）。?A：主要股东具有

18、持续盈利力量，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录B：有符合法律.行政法规规定的公司章程C：净资产不低于人民币2亿元D：有合格的经营场所和业务设施答案：A解析：依据证券法第一百二十二条、第一百二十四条的规定，设立证券公司，必需经国务院证券监视治理机构审查批准。设立证券公司，应当具备以下条件：1.有符合法律、行政法规规定的公司章程；2.主要股东具有持续盈利力量，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；3.有符合本法规定的注册资本；4.董事、监事、高级治理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；5.有完善的风险治理与内部掌握制度；6.有合格的经营场所和业务设施；7.法律

19、、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他条根据证券监视治理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的选项是（ ）。A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音B.董事会会议记录应当依法保存C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的治理答案：C解析：此题考察证券公司董事会的设置、议事规章等有关规定。出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字。关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级

20、治理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。A.50%B.60%C.75%D.80%答案：A解析：基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的50%。#证劵从业( 新 )真题下载5篇 第4篇财务参谋的工作底稿和工作档案应当真实、精确、完整，保存期不少于（ ）年。A.20B.15C.10D.5答案：C解析：财务参谋的工作底稿和工作档案应当真实、精确、完整，保存期不少于10年。证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券供应融资融券的，处以( )的罚款。A: 非法融资融券等值以下B: 非法融资融券等值以上C: 3万元以上30万元以下D: 10万元以上30万元以

21、下答案：B解析：依据证券法第205条的规定证券公司违反本法规定，为客户买卖证券供应融资融券的，没收违法昕得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以下30万元以下的罚款。#非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.50B.100C.150D.200答案：D解析：中华人民共和国证券投资基金法规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。直接融资，亦称直接金融，是指在没有金融中介机构介入的状况下，以（ ）为主要金融工具进展资金融通

22、的方式。股票债券现金期货A.、B.、C.、D.、答案：D解析：直接融资，亦称“直接金融”，是指在没有金融中介机构介入的状况下，以股票、债券为主要金融工具进展资金融通的方式。根据中国香港法律的规定，港币大局部由()几家发钞银行发行。中国银行(香港)花旗银行汇丰银行渣打银行A.B.C.D.答案：B解析：此题主要考察香港的货币制度中关于货币发行机构的内容。依据中国香港法律规定，港币大局部由三家发钞银行即汇丰银行、渣打银行、中国银行(香港)发行。具有肯定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（）条件。净资产和资本充分率符合有关规定设有特地的基金托管部门有安全保管基金财产的条件有安全高效的清算

23、、交割系统A、B、C、D、答案：A解析：申请取得基金托管资格，应当具备以下条件：净资产和风险掌握指标符合有关规定；设有特地的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员到达法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监掌握度和风险掌握制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监视治理机构、国务院银行监视治理机构规定的其他条件。证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。资产配置策略自营业务规模可承受的风险限额投资品种 A、.B、.C、.D、.答案：A解析：依据证券公司证券自营

24、业务指引第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高治理机构，负责确定详细的资产配置策略、投资事项和投资品种等。证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采纳全都的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.公正性D.全都性答案：D解析：证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循全都性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采纳全都的评级标准和工作程序。沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为（ ）。A.3%B.5%C.8%D.10%答案：B解析：ST股票和*ST股票价格

25、涨跌幅比例为5%。证劵从业( 新 )真题下载5篇 第5篇股份有限公司注册资本为5000万元，现有董事5人。以下发生的情形中应当在2个月内召开临时股东大会的有（ ）。A.董事人数减至4人B.公司未弥补亏损到达1000万元C.合计持有公司股份20%的股东恳求时D.监事会提议召开时答案：A,C,D解析：依据公司法的规定，应当在2个月内召开临时股东大会的情形包括：（1）董事人数缺乏公司法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时；（2）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；（3）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东恳求时；（4）董事会认为必要时；（5）监事会提议召开时；（6）公司章程规定的其他情形。

26、董事会成员应为5人至19人，最低5人；单独或者合计持有公司10%以上股份的股东恳求时就应召开；监事会提议也为法定情形。而公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时才应召开临时股东大会，B项涉及的亏损还未到达规定的数额。我国目前金融市场的监管架构是（ ）。A.一行两会B.一行三会C.一委一行两会D.一委一行三会答案：C解析：我国目前金融市场的监管架构是“一委一行两会”。“一委一行两会”是国内金融界对国务院金融稳定进展委员会、中国人民银行、中国证监会和中国银保监会的简称。当利率看跌时，可以().将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具.将固定利率债

27、务类金融工具转换成浮动利率金融工具.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具A.、B.、C.、D.、答案：C解析：当利率看涨时，可将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具，将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具。 当利率看跌时，可将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具，将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具。根据证券业从业人员资格治理方法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必需满意最近（ ）年未受过刑事惩罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C解析：申请从事一般证券业务的人员，必需最近3年未受过刑事惩罚。依据证券投资询问人员从业资格治理的有关

28、规定，从事证券、期货投资询问业务的人员，必需具备的资格是（）。取得中国证监会的业务许可取得证券业协会的业务许可取得证券、期货投资询问从业资格参加一家以上有从业资格的证券、期货投资询问机构A.B.C.D.答案：D解析：考点：依据证券投资询问人员从业资格治理的有关规定，从事证券、期货投资询问业务的人员，必需具备的资格是取得中国证监会的业务许可；取得证券、期货投资询问从业资格；参加一家有从业资格的证券、期货投资询问机构。#另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。对冲基金股权投资基金证券投资基金不动产投资基金A.B.C

29、.D.答案：C解析：常见的另类投资基金包括对冲基金、股权投资基金、创业投资基金（风险投资基金）、不动产投资基金等。以下关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。从事技术、风险监控、合规治理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务技术人员不得担当风险监控及合规治理职责与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监视机制A.、B.、C.、D.、答案：A解析：从事技术、风险监控、合规治理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得担当风险监控及合规治理职责。与客户权益变动

30、相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。根据证券投资基金法，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金治理”字样或者近似名称进展证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏100万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下答案：D解析：考点：此题考察证券投资基金法的规定。证券投资基金法第一百二十三条规定，未经登记，使用“基金”或者“基金治理”字样或者近似名称进展证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。关于非法汲取公众存款罪，以下说法错误的选项是（ ）。A.单位非法汲取公众存款罪的，对单位判惩罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照刑法相关规定进展惩罚B.非法汲取公众存款罪侵害的客体是国家金融治理秩序C.非法汲取公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是有意，也可以是过失D.非法汲取公众存款罪是指非法汲取公众存款或变相汲取公众存款，扰乱金融秩序的行为答案：C解析：