证劵从业历年真题5章.docx

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1、 证劵从业( 新 )历年真题5章证劵从业( 新 )历年真题5章 第1章根据上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，以下说法错误的选项是（ ）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进展交易B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人答案：C解析：席位的定义及一般规定。会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，但不得退回证券交易所，选项C错误。以

2、下对证券市场融资描述错误的选项是（ ）。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债权关系凝聚在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力气完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现答案：B解析：证券市场融资是一种强市场性的融资活动。投资者与发行人的股权和债权关系并不是凝聚在最初的投资者和发行人之间的，而是可以随时转移的，投资者通过在市场上出售股票或债券，就可以将原来持有的股权或债权转让给他人。（ ）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流淌性风险C.市场风险D.操作风险答案：

3、C解析：考点：考察市场风险的特点。市场风险通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。财务参谋应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进展充分的讨论、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务参谋单位签章。部门负责人财务参谋的法定代表人或者其授权代表人财务参谋主办人工程协办人A.B.C.D.答案：C解析：财务参谋应当建立健全内部报告制度，财务参谋主办人应当就中国证监会在反应意见中提出的问题根据内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进展充分的讨论、论证，审慎回复。回复意见应当由财务参谋的法定代表人或者其授权代表人、财务参谋

4、主办人和工程协办人签名，并加盖财务参谋单位公章。以下选项中，属于公司公开发行新股的条件有( )。具备健全且运行良好的组织机构具有持续盈利力量，财务状况良好最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他条件 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：依据证券法第13条的规定公司公开发行新股应当符合以下条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利力量财务状况良好；最近3年财务会计文件无虚假记载。无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的条件，并报

5、刚务院证券监视治理机构核准。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有()。明示其与期货公司的介绍业务托付关系解释期货交易的方式、流程及风险作获利保证、共担风险等承诺作虚假宣传A.B.C.D.答案：C解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务托付关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。运用组合投资策略，可以降低甚至消退()。A.市场风险B.非系统风险C.系统风险D.政策风险答案：B解析：考察非系统风险相关内容。非系统性金融风险是指可以通过分散投资组合在肯定程度上能够躲避的风险。证劵从业( 新 )历年真

6、题5章 第2章以下关于股票与它代表的财产权的关系，说法正确的有（ ）。股票与它代表的财产权有不行分别的关系行使股票所代表的财产权，必需以持有股票为条件股东权利的转让应与股票占有的转移同时进展股票的转让就是股东权的转让A.B.C.D.答案：D解析：股票与它代表的财产权有不行分别的关系，两者合为一体。换言之，行使股票所代表的财产权，必需以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进展，股票的转让就是股东权的转让。公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（ ）有价证券艺术品房屋土地?A：B：C：D：答案：C解析：不动产抵押公司债券是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券，

7、是抵押证券的一种。20世纪80年月以来，中心银行职能的变化突出表现在（ ）oA.货币职能与金融监管相分别，突出货币政策调控职能B.货币职能与金融监管相分别，突出金融监管职能C.货币职能与金融监管日益严密，相辅相成D.货币职能与金融监管日益严密，更加强调金融监管职能答案：A解析：20世纪80年月以来中心银行职能的变化突出表现在包括：货币职能与金融监管相分别，突出货币政策调控职能；强调金融稳定职能，维护金融体系安全。全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参加主体有( )。商业银行保险公司财务公司证券投资基金A: . . . B: . C: . . D: . . . 答案：

8、D解析：全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务参加主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。(2023年)财务参谋及其财务参谋主办人消失以下（）情形的，中国证监会对其实行监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。内部掌握机制和治理制度、尽职调查制度以及相关业务规章存在重大缺陷或者未得到有效执行未根据上市公司并购重组财务参谋业务治理方法规定发表专业意见的违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺唆使、帮助或者伙同托付人干扰中国证监会审核工作的A.、B.、C.、D.、答案：C解析：上市公司并购重组财务参谋业务治理方法第39条规定，财

9、务参谋及其财务参谋主办人消失以下情形之一的，中国证监会对其实行监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：内部掌握机制和治理制度、尽职调查制度以及相关业务规章存在重大缺陷或者未得到有效执行的；未根据本方法规定发表专业意见的；在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；未依法履行持续督导义务的；未根据本方法的规定向中国证监会报告或者公告的；违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；违反保密制度或者未履行保密责任的；实行不正值竞争手段进展恶性竞争的；唆使、帮助或者伙同托付人干扰中国证监会审核工作的；中国证监会认定的其他情形。集合资产治理打算说明书中关于集合打算退

10、出的内容有( )。在集合打算存续期间托付人退出集合打算的方式、价格、程序等事项在集合打算存续期间发生托付人巨额退出、连续巨额退出时的处理方法在集合打算存续期间，单一客户大额退出的预约处理在集合打算存续期间，集合打算资产的构成与处分 A、. B、.C、.D、.答案：A解析：集合打算资产的构成与处分是集合资产治理打算说明书中集合打算资产的介绍内容。应选项说法不正确。选项I、内容均是集合资产治理打算说明书中集合打算退出的介绍内容。以下有关公司的说法，错误的选项是（）。A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外担当民事责任C.我国公司法主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司担当无限连

11、带责任答案：D解析：公司是指以营利为目的，由1个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外担当民事责任的企业法人，选项D说法错误。证劵从业( 新 )历年真题5章 第3章非参加优先股票的优先权表达在（ ）上。A.股息多少B.安排挨次C.猎取收益D.认购新股答案：B解析：非参加优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参加对本期剩余盈利安排的优先股票。非参加优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是表达在股息多少上，而是在安排挨次上。债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有肯定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的根本要素包括（ ）

12、。债券的票面价值债券的到期期限债券的票面利率债券购置者名称A.B.C.D.答案：A解析：债券票面上的四个根本要素包括：债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券发行者名称。不包括债券的购置者名称。公司违反中华人民共和国公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（ ）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A.审计机关B.县级以上人民政府财政部门C.县级以上税务部门D.公司登记机关答案：B解析：公司违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。（ ）制度是指有资格的保荐人推举符合条件的公司公开发行股

13、票和上市，并对全部推举的发行人的信息披露质量和所作出的承诺供应训示、催促、辅导、指导和信用担保的制度（ ）。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推举制度答案：A解析：保荐制度，指有资格的保荐人推举符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所推举的发行人的信息披露质量和所做承诺供应持续训示、催促、辅导、指导和信用担保的制度。证券金融公司不以营利为目的，履行以下职责（ ）。为证券公司融资融券业务供应资金和证券的转融通效劳对证券公司融资融券业务运行状况进展监控遵循审慎原则，审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单，并向市场公布为客户融资融券交易进展结算效劳A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券金

14、融公司是中国证监会依据国务院的打算，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行以下职责：为证券公司融资融券业务供应资金和证券的转融通效劳（项）；对证券公司融资融券业务运行状况进展监控（项）；监测分析全市场融资融券交易状况，运用市场化手段防控风险；中国证监会确定的其他职责。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。A.25B.30C.35D.40答案：B解析：证券公司监视治理条例第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30。被实行市场禁入措施的人员应当遵

15、循的规定包括（）。马上停顿履行上市公司董事、监事、高级治理人员职务不得在任何上市公司担当董事、监事、高级治理人员职务马上停顿从事证券业务由所在机构按规定程序解除其被制止担当的职务A.、B.、C.、D.、答案：D解析：被实行证券市场禁人措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入打算后，马上停顿从事证券业务或者停顿履行上市公司董事、监事、高级治理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被制止担当的职务。被中国证监会实行证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得连续在原机构从事证券业务或者担当原上市公司董事、监事、高级治理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担当其他上市公司

16、董事、监事、高级治理人员职务。证劵从业( 新 )历年真题5章 第4章根据证券公司风险掌握指标计算标准规定，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。A.50%B.100%C.200%D.500%答案：D解析：自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。H股、N股、S股都属于（ ）。A.境内上市外资股B.境外上市外资股C.国家股D.法人股答案：B解析：境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，它主要由H股、N股、S股构成。未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停顿发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于

17、非法所筹资金金额（ ）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：A解析：未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停顿发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额5%以下的罚款。证券效劳机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（ ）、上市公司担当连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.资信评级机构答案：B解析：证券效劳机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务参谋报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉

18、尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、精确性、完整性进展核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司担当连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避开利益冲突，不得损害客户合法权益。自愿 公平诚恳信用 公正A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循公平、自愿、公正、诚恳信用和适当性原则，避开利益冲突，不得损害客户合法权益。“了解你的客户”是投资者适当性治理工作的核心内容之一。2023年末中国证

19、监会出台的证券期货投资者适当性治理方法进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的根底上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。A.投资目标B.投资阅历C.风险偏好及可承受损失D.财务状况答案：C解析：在原有了解投资者信息的根底上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者风险偏好及可承受损失。金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大大事的，证券公司应马上实行有效措施，并与重大大事发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10答案：A解析：金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损

20、失或影响持续运行等重大大事的，证券公司应马上实行有效措施，并于重大大事发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大大事的起因、处理措施和影响结果。证劵从业( 新 )历年真题5章 第5章（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严峻的，中国证监会可以依据情节严峻的程度，实行证券市场禁入措施。发行人上市公司的董事上市公司的监事上市公司的一般工作人员A.B.C.D.答案：A解析：依据证券市场禁入规定，以下人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严峻的，中国证监会可以依据情节严峻的程度，实行证券市场禁入措施：（1）发行人，上市公司的董事、监事、高级治理人员，其他信息披露义务人或者

21、其他信息披露义务人的董事、监事、高级治理人员。（2）发行人、上市公司的控股股东、实际掌握人或者发行人、上市公司控股股东、实际掌握人的董事、监事、高级治理人员。（3）证券公司的董事、监事、高级治理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。（4）证券公司的控股股东、实际掌握人或者证券公司控股股东、实际掌握人的董事、监事、高级治理人员。（5）证券效劳机构的董事、监事、高级治理人员等从事证券效劳业务的人员和证券效劳机构的实际掌握人或者证券效劳机构实际掌握人的董事、监事、高级治理人员。（6）证券投资基金治理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级治理人员及其内设业务部门、分支机构负

22、责人或者其他证券投资基金从业人员。（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。根据证券公司风险掌握指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（ ）。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：B解析：根据证券公司风险掌握指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%。不含同业存单，因报销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。以下符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。制止相互持股的情形子公司及其股东可以商定不按出资比例或者持有股份的比例行

23、使表决权和董事推举权证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益制止同业竞争A.B.C.D.答案：D解析：证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：(1)制止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司掌握的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务：(2)子公司股东的股权与公司表决权和董事推举权相适应，即子公司的股东应当根据出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推举权。(3)制止相互持股的情形。(4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。(5)要求建立风险隔离制度。证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区分在于（ ）

24、。反映的经济关系不同筹集资金的投向不同收益风险水平不同发行方式不同A.B.C.D.答案：A解析：证券投资基金与股票、债券的区分，它与股票、债券的区分在于反映的经济关系不同筹集资金的投向不同收益风险水平不同。个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。具备3年以上保荐相关业务经受最近3年内在境内证券发行工程中担当过工程协办人参与中国证监会认可的保荐代表人胜任力量考试且成绩合格有效未负有数额较大到期未清偿的债务A.B.C.D.答案：D解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件：（1）具备3年以上保荐相关业务经受。（2）最近3年内在境内证券发行工程中担当过工程协办人。（3）参与中国证监会认可的

25、保荐代表人胜任力量考试且成绩合格有效。（4）诚恳守信，品德良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政惩罚。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。证券、期货投资询问业务的界定包括（ ）。举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等；承受投资人或者客户托付，供应证券、期货投资询问效劳；在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资询问效劳；中国证券业协会认定的其他形式。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券、期货投资询问业务的界定包括：承受投资人或者客户托付，供应证券、期货投资询问效劳；举办有关证券、期货投资询问的讲座、报

26、告会、分析会等；在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资询问效劳；通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，供应证券、期货投资询问效劳；中国证券监视治理委员会认定的其他形式。证券公司设立私募基金子公司应当符合以下哪些要求（ ）。最近六个月各项风险掌握指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险掌握指标仍持续符合规定最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，

27、不得采纳股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A.B.C.D.答案：A解析：此题考察私募基金子公司设立要求。证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：具有健全的公司治理构造，完善有效的内部掌握机制、风险治理制度和合规治理制度，防范与私募基金子公司之间消失风险传递和利益冲突。最近六个月各项风险掌握指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险掌握指标仍持续符合规定。最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政惩罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采纳股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。中国证监会及协会规定的其他条件。证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚恳守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立私募基金子公司。