内控制度内控制度自查报告.docx

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1、 内控制度内控制度自查报告 一、组织机构掌握方面执行状况 在组织机构掌握方面，目前我局下设统筹股、基金治理股、审核股、办公室四个股室，通过制度建立做为组织机构掌握的根底，对每个工作人员的职责进展了明确;建立了财务治理、档案治理、信息治理等制度，对每项业务的岗位职责进展了明确;建立了业务办理流程，对各项医保业务的操作规程进展了明确;建立了限时办理制度，做到业务限时办结，权责关系明确;严格实施授权治理，根据规定安排权限，信息系统治理明确;落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监视、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既熟识了各岗位的业务，又避开了一个人长期在一个岗位工作带来的弊端。通过各项制度的建

2、立、执行，做到了有章可循，为内部掌握的整体打下坚实的根底。 二、业务运行掌握状况 在业务运行掌握方面，注意突出医疗保险关系建立和保险待遇享受中的牵制、制约关系，根据医疗保险政策相关规定，制定了职工医保、居民医保的参保缴费、待遇享受相关制度，明确治理，严格缴费基数，加强定点医疗机构治理，严格待遇报销支付，实行岗位掌握。同时，仔细学习整理上级部门关于业务标准治理方面的文件或操作步骤，加强业务学问学习和沟通，严格操作标准，实行程序掌握，各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。 三、基金财务掌握状况 在医保基金治理过程中，我们自始至终留意思想建立，仔细严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监

3、视机制，根据医保基金的治理政策，严格执行“收支两条线”治理，会计人员依据合法、有效的会计凭证进展财务记录，会计记录根据规定的要素完整精确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案根据要求准时整理归档，印章治理符合要求，基金账户开设符合规定，做到帐帐、帐表、帐单相符，会计核算没有消失违规操作现象，会计科目设置符合财务会记制度要求。 四、信息系统掌握状况 医保信息系统网络是整个医疗保险工作的根底，计算机网络能否安全有效的运行是医保工作的关键。为了确保医保信息网络安全平稳运行这一目标，我们加强网络制度化建立，建立了相应的规章制度，对医疗保险网络信息系统操、治理和操作人员的权限进展了详细

4、标准，确保专人负责详细业务，落实了包括权限治理、密码保密等信息安全的保障措施。 五、内部掌握的治理与监视 我局严格根据相关要求建立内部掌握制度，常常不定期的围绕基金收支、治理、监视的各个环节。深入查找问题，检查医保基金监管政策法规执行状况，内掌握度是否健全，治理是否标准，有无违规操作甚至侵害基金等各方面问题，对于发觉的问题准时进展整改，进一步提高维护基金安全的自觉性，从源头上防范风险。 六、存在的问题 (一)对内掌握度建立的重要性熟悉不够，认为建立了规章制度，就是建立了内掌握度，无视了内掌握度是一种业务运作过程中环环相扣的动态监视自律机制。 (二)内掌握度建立滞后，内控体系不够完善。自实施内部

5、标准治理以来，我局着重各项业务制度建立，没有将内部制度建立很好地过渡到内部掌握建立上来，个别制度虽然建立了，但对系列业务业务流程缺乏牵制、制约关系，个别制度存在牵制、制约关系，却没有随着业务进展而准时更新，而且，没有形成一套整体职责权限相互制约、运作有序的内控体系，缺乏有力的整体监控。 七、下步工作准备 我们将连续根据通知的要求和步骤，以这次检查为契机，针对内部掌握的各个方面实行强有力的措施，在仔细做好整改工作的同时，做好以下几个方面的工作，把工作抓出成效，确保我县医疗保险事业的安康平稳运行。 (一)优化队伍构造，推动机关效能建立。加强干部培育、考核和监视，加大轮岗沟通和竞争上岗力度。加强思想

6、政治建立，转变观念、转变职能、转变作风，全面提升经办队伍的综合素养和工作力量，构建学习型、效劳型单位。 (二)进一步熟悉内控机制建立的重要性。在医疗保险事业不断改革的形势下，既要重视业务进展，又要重视依法行政，既要重视标准治理，又要重视责任追究，仔细推行医疗保险经办机构的内控机制。 (三)进一步标准网络治理工作制度。执行“谁主管谁负责、谁运行谁负责、谁使用谁负责”的治理原则，对上网计算机严格把关， (四)实地稽核与专项稽核相结合，确保医疗保险工作的平稳运行，防止基金流失。同时建立和完善内掌握度，确保对各项业务、各个环节的全程监控。 (五)严格医保定点医院、定点药店的医疗行为标准治理，完善结算方

7、法，不断加大医疗核查力度，实行不定期、不定时方式对各定点医院、定点药店实施监控，对有违反医保政策规定的定点单位，严格按协议规定处理。 (六)不断加强医保经办机构内控体系建立，建立内控督查部门，对内掌握度执行状况进展定期或不定期监视检查。通过优化业务流程，依靠流程之间的相互牵制和加强内部稽核等，对各项业务、各个环节进展全过程监视，做到事前有防范、事中有掌握、事后有监视，进而完善制度体系，到达在制度上确保经办业务的真实性和医保基金支付的安全性。 内掌握度 内掌握度自查报告 为进一步推动我行重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度的落实，我行行自接到银党纪办【2023】13号文件关于对重要岗位轮岗

8、、换户治理、强制休假等内掌握度落实状况进展自查的通知后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上仔细学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议完毕后，对我行的重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度工作进展了自查，现将自查状况汇报如下： 一、加强组织领导，确保自查工作顺当开展。 我行接到通知后，县行党支部马上召开了行务会对文件要求进展全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度自查领导小组，行长亲自担当组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺当开展重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，

9、县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，绽开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析缘由，确保了重要岗位轮岗、换户治理、 强制休假等内掌握度自查工作落到实处。 二、自查状况 (一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持仔细执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进展一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展供应了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行根据上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必需到达5-10个工作日，休假期间并安排代指治理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。 (二)县行

10、领导班子成员状况。根据中国农业进展银行干部沟通暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地沟通任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄缺乏50周岁。县行两位副行常年龄缺乏45岁，我行行长在本地任职未到达5年。 (三)换户治理及客户治理工作状况。我行在贷款客户的治理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进展一次换户治理。今年以来，我行客户经理应换户治理人数三，换户治理人数三次。确保了换户治理工作的有效开展，为提高效劳质量和工作效率打下了坚持的根底。 农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，催促了重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度落实”工作进展状况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户治理、强制休假”等内掌握度落实不存在问题。