内控制度 内控制度自查报告.docx

《内控制度 内控制度自查报告.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《内控制度 内控制度自查报告.docx（7页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、内控制度 内控制度自查报告 我国财政部对内部会计限制做了如下的定义：内部会计限制是指单位为了提高会计信息质量，爱护资产的平安、完整，确保有关法律法规和规章制度的贯彻执行等而制定和实施的一系列限制方法、措施和程序。我今日为大家细心打算了内限制度 内限制度自查报告，希望对大家有所帮助! 内限制度 内限制度自查报告一、组织机构限制方面执行状况在组织机构限制方面，目前我局下设统筹股、基金管理股、审核股、办公室四个股室，通过制度建设做为组织机构限制的基础，对每个工作人员的职责进行了明确;建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，对每项业务的岗位职责进行了明确;建立了业务办理流程，对各项医保业务的操作规程

2、进行了明确;建立了限时办理制度，做到业务限时办结，权责关系明确;严格实施授权管理，根据规定安排权限，信息系统管理明确;落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监督、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既熟识了各岗位的业务，又避开了一个人长期在一个岗位工作带来的弊端。通过各项制度的建立、执行，做到了有章可循，为内部限制的整体打下坚实的基础。二、业务运行限制状况在业务运行限制方面，注意突出医疗保险关系建立和保险待遇享受中的牵制、制约关系，根据医疗保险政策相关规定，制定了职工医保、居民医保的参保缴费、待遇享受相关制度，明确管理，严格缴费基数，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，实行岗位限制。同时，

3、仔细学习整理上级部门关于业务规范管理方面的文件或操作步骤，加强业务学问学习和沟通，严格操作规范，实行程序限制，各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。三、基金财务限制状况在医保基金管理过程中，我们自始至终留意思想建设，仔细严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，根据医保基金的管理政策，严格执行收支两条线管理，会计人员依据合法、有效的会计凭证进行财务记录，会计记录根据规定的要素完整精确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案根据要求刚好整理归档，印章管理符合要求，基金账户开设符合规定，做到帐帐、帐表、帐单相符，会计核算没有出现违规操作现象，会计科目设置符合财务会

4、记制度要求。四、信息系统限制状况医保信息系统网络是整个医疗保险工作的基础，计算机网络能否平安有效的运行是医保工作的关键。为了确保医保信息网络平安平稳运行这一目标，我们加强网络制度化建设，建立了相应的规章制度，对医疗保险网络信息系统操、管理和操作人员的权限进行了详细规范，确保专人负责详细业务，落实了包括权限管理、密码保密等信息平安的保障措施。五、内部限制的管理与监督我局严格根据相关要求建立内部限制制度，常常不定期的围绕基金收支、管理、监督的各个环节。深化查找问题，检查医保基金监管政策法规执行状况，内限制度是否健全，管理是否规范，有无违规操作甚至侵害基金等各方面问题，对于发觉的问题刚好进行整改，进

5、一步提高维护基金平安的自觉性，从源头上防范风险。六、存在的问题(一)对内限制度建设的重要性相识不够，认为建立了规章制度，就是建立了内限制度，忽视了内限制度是一种业务运作过程中环环相扣的动态监督自律机制。(二)内限制度建设滞后，内控体系不够完善。自实施内部规范管理以来，我局着重各项业务制度建设，没有将内部制度建设很好地过渡到内部限制建设上来，个别制度虽然建立了，但对系列业务业务流程缺乏牵制、制约关系，个别制度存在牵制、制约关系，却没有随着业务发展而刚好更新，而且，没有形成一套整体职责权限相互制约、运作有序的内控体系，缺乏有力的整体监控。七、下步工作准备我们将接着根据通知的要求和步骤，以这次检查为

6、契机，针对内部限制的各个方面实行强有力的措施，在仔细做好整改工作的同时，做好以下几个方面的工作，把工作抓出成效，确保我县医疗保险事业的健康平稳运行。(一)优化队伍结构，推动机关效能建设。加强干部培育、考核和监督，加大轮岗沟通和竞争上岗力度。加强思想政治建设，转变观念、转变职能、转变作风，全面提升经办队伍的综合素养和工作实力，构建学习型、服务型单位。(二)进一步相识内控机制建设的重要性。在医疗保险事业不断改革的形势下，既要重视业务发展，又要重视依法行政，既要重视规范管理，又要重视责任追究，仔细推行医疗保险经办机构的内控机制。(三)进一步规范网络管理工作制度。执行谁主管谁负责、谁运行谁负责、谁运用

7、谁负责的管理原则，对上网计算机严格把关，(四)实地稽核与专项稽核相结合，确保医疗保险工作的平稳运行，防止基金流失。同时建立和完善内限制度，确保对各项业务、各个环节的全程监控。(五)严格医保定点医院、定点药店的医疗行为规范管理，完善结算方法，不断加大医疗核查力度，实行不定期、不定时方式对各定点医院、定点药店实施监控，对有违反医保政策规定的定点单位，严格按协议规定处理。(六)不断加强医保经办机构内控体系建设，建立内控督查部门，对内限制度执行状况进行定期或不定期监督检查。通过优化业务流程，依靠流程之间的相互牵制和加强内部稽核等，对各项业务、各个环节进行全过程监督，做到事前有防范、事中有限制、事后有监

8、督，进而完善制度体系，达到在制度上确保经办业务的真实性和医保基金支付的平安性。内限制度 内限制度自查报告为进一步推动我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度的落实，我行行自接到银党纪办13号文件关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实状况进行自查的通知后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上仔细学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度工作进行了自查，现将自查状况汇报如下：一、加强组织领导，确保自查工作顺当开展。我行接到通知后，县行党支部马上召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立

9、了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度自查领导小组，行长亲自担当组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺当开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的银行业内控和案防制度执行年活动，绽开了更细、更深化的自查工作，实行双管齐下工作方针，查找问题分析缘由，确保了重要岗位轮岗、换户管理、 强制休假等内限制度自查工作落到实处。二、自查状况(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持仔细执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展供应了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的平安

10、性。在强制休假方面，我行根据上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必需达到5-10个工作日，休假期间并支配代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。(二)县行领导班子成员状况。根据中国农业发展银行干部沟通暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地沟通任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。(三)换户管理及客户管理工作状况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户

11、管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。农发行封丘县支行在此重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实工作进展状况，经过自查我行在重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实不存在问题。本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第7页 共7页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页