证劵从业(旧)考试历年真题6章.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6章证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6章 第1章契约型证券投资基金治理人获得了基金份额持有人的托付后有权对所筹集的基金 进展投资运作。 ( )答案：A解析：。此题是对证券投资基金当事人之间关系的考察。以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有（ ）。A.严格监视，信息保密 B.集合理财，专业治理C.组合投资，专业治理 D.利益共享，风险公担答案：A解析：每一只公开发行的基金，一般都有众多的投资者，为了保证投资者的知情 权，都需要定期进展基金运营信息的公布，因此，A选项的说法和证券投资基金的特点是相违 背的。应选A。特殊处理是对上市公司的惩罚，并提示投资者留意

2、风险。()答案：错解析：特殊处理不是对上市公司的惩罚，只是对上市公司目前状况的一种提醒，是要提示投资者留意风险。煤炭开采、自行车、钟表等行业正处于行业生命周期的()。A:稚嫩期B:成长期C:成熟期D:衰退期答案：D解析：随着技术的进展，煤炭开采、自行车、钟表等行业已进入行业生命周期的衰退期。深圳中小企业板块是主板市场的组成局部，但在与主板市场的关系上实行（ ）。A.指数独立 B.监察独立 C.代码独立 D.运行独立答案：A,B,C,D解析：“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成局部，同时实行运行 独立、监察独立、代码独立、指数独立。运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场 交易系统

3、的其次交易系统担当；监察独立是指深圳证券交易所将建立独立的监察系统，实施对 中小企业板块的实时监控，该系统将针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控 指标和报警阀值；代码独立是指将中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场不同的股 票编码；指数独立是指中小企业板块将在上市股票到达肯定数量后，公布该板块独立的指数。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6章 第2章在实行网上新股定价发行方式上，犹如一证券账户屡次申购，则全部申购均视作无效。 ( )答案：B解析：每一证券账户只能申购一次，若同一证券账户屡次申购，除第一次申购外，其他申购均视作无效申购。1990年7月和1991年12月，上海证

4、券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。（）答案：错解析：1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。发行人取得核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，保荐机构（主承销商）应催促发行人主动交回已取得的核准批文。()答案：对解析：略。国有资产折股时，允许公司净资产不完全折股但其折股比率不得低于()。A:50%B:60%C:65%D:70%答案：C解析：国有资产折投时，折股比率（国有股股本/发行前国有净资产）不得低于65%。货币市场基金的优点是资本安全性高、购置限额低、流淌性强、收益较高，缺点是治理费用高。 （）答案：B解析：B。货币市场基

5、金的优点是资本安全性高、购置限额低、流淌性强、收益较高、治理费用低，有些还不收取赎回费用。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6章 第3章开放式基金募集期间，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（ ）。 A.撮合交易时间 B.集合竞价交易时间C.询价时间 D.大宗交易时间答案：A,D解析：答案为AD。开放式基金募集期间，上海证券交易所接收认购申报的时间 为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。以下反映长期偿债力量的财务比率有（）。A.流淌资产周转率 B.已获利率倍数 C.产权比率 D.资产负债率答案：B,C,D解析：。长期偿债力量是指企业归还长期利息与本金的力量。一般来说，企业借长期

6、负债主要是用于长期投资，因而最好是用投资产生的收益归还利息与本金。通常以负债比率和利息收入倍数两项指标衡量企业的长期偿债力量。产权比率是衡量企业长期偿债力量的指标之一，它是企业财务构造稳健与否的重要标志。流淌资产周转率反响短期偿债力量。一切技术分析都是以交易价格和交易量为讨论对象的。（）答案：对解析：价、量是技术分析的根本要素，一切技术分析方法都是以价量关系为讨论对象的。()年，30国集团(G30，GroupofThirty)把VaR作为处理衍生工具的“最正确典范”方法进展推广。A:1988B:1992C:1993D:1996答案：C解析：VaR的应用真正兴起始于1993年，30国集团(G30

7、,GroupofThirty)把它作为处理衍生工具的“最正确典范”方法进展推广。在随后的短短5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会(SEC)以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于VaR来确定内部风险资本计提、内部风险掌握和风险披露等。买入并持有策略是积极型的长期再平衡方式，适用于有长期打算水平并满意于战略性资产配置的投资者。()答案：错解析：买入并持有策略是指按确定的恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在诸如35年的适当持有期间内不转变资产配置状态，保持这种组合。买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期打算水平并满意于战略性资产配置的投资者。证劵从业

8、( 旧 )考试历年真题精选6章 第4章股份有限公司监事会每()至少召开一次会议。A:3个月B:5个月C:6个月D:1年答案：C解析：监事会每6个月至少召开一次会议。中国证监会于2023年3月制定了证券发行上市保荐业务工作底稿指引，要求保荐机构应当根据证券发行上市保荐业务工作底稿指引的要求编制工作底稿。()答案：错解析：中国证监会于2023年3月制定了证券发行上市保荐业务工作底稿指引，要求保荐机构应当根据证券发行上市保荐业务工作底稿指引的要求编制工作底稿。此题说法错误。若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、托付持股或股东数量超过()人的状况，发行人应具体披露有关股份的形成缘由及演化状况。A

9、:50B:100C:150D:200答案：D解析：若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、托付持股或股东数量超过200人的状况，发行人应具体披露有关股份的形成缘由及演化状况。以下属于周期性行业的是()。A:计算机业B:消费品业C:食品业D:公用事业答案：B解析：计算机业属于增长型行业，食品业和公用事业属于防守型行业，消费品业属于周期性行业。上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进展证券交易，在向上海证券交易所申请取得相应席位后即成为上海证券交易所的交易参加人。()答案：错解析：上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进展证券交易，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向

10、上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参加人。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6章 第5章律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当根据行业公认的业务标准和道德标准，对其出具文件内容的（ ）进展核查和验证。A:真实性、精确性、完整性B:准时性、可信性、完整性C:真实性、准时性、精确性D:精确性、可行性、可信性答案：A解析：此题是对股份制改组法律审查事项的考察。律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当根据行业公认的业务标准和道德标准，对其出具文件内容的真实性、精确性和完整性进展核查和验证。在上海证券交易所，大宗交易的申报包括（ ）。A.定价申报 B.意向申报C.双边申报 D.

11、成交申报答案：B,D解析：在上海证券交易所，大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。关于道琼斯行业分类法，以下说法正确的有（）A:道琼斯指数中，公用事业类股票包括电话公司，电力公司及航空公司B:道琼斯分类注将原先选取的证券交易所上市的有代表性股票分类，后来随着纳斯达克市场影响扩大，把纳斯达克上市的有代表性的股票也包括进来C:在道琼斯指数中，工业类股票包含了20家公司，包括了采掘业、制造业和商业D:道琼斯分类注将大多数股票分为三类，工业、运输业和公用事业答案：B,D解析：在道琼斯指数中，工业类股票取自工业部门的30家公司，包括采掘业、制造业和商业运输业类股票取自20家交通运输业公司，包括航空、铁路

12、、汽车运输与航运业公用事业类股票取自6家公用事业公司，主要包括电话公司、煤气公司和电力公司等作为计算道琼斯股价指数的股票类别，公用事业行业直到1929年才被确认添加进来我国证券公司监视治理条例对客户资产爱护措施的规定有()。A:明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B:明确了证券公司客户资产的性质C:对交易信息、资金信息的寄送、查询作了详细规定D:明确规定证券自营业务和证券资产治理业务的账户应当实名答案：A,B,C解析：我国证券公司监视治理条例对客户资产爱护措施的规定主要有：(1)明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度；(2)明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产

13、托管机构的自有资产相互独立、分别治理；(3)对交易信息、资金信息的寄送、查询作了详细规定。以下属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是()。A:“垃圾”债券B:货币互换C:桥式融资D:回购交易答案：A,C解析：在公司理财方面，当传统的金融工具难以满意公司特定的融资需求或公司需要降低融资本钱时，金融工程师就要为其设计出适当的融资方案，以确保大规模经营活动所需要的资金。最近两年，我国投资银行在上市公司融资产品上进展了创新。另外，与公司理财亲密相关的兼并与收购，也是金融工程重要应用领域之一。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6章 第6章当债券收益率向上倾斜，并且投资人确信收益率连续保持上升的趋势，就

14、会购置比要求的期限稍长的债券，然后在期前出售，获得定的资本收益。使用这种方法的人以资产的流淌性为目标，投资于短期固定收入债券，这种方法称为()。A:利率预期掉换B:骑乘收益率曲线C:市场内部价差调换D:替代掉换答案：B解析：A项，利率预期掉换是依据市场利率的变化对不同期限债券的影响原理进展操作；C项，市场内部价差掉换是指当两种债券之间存在着肯定的收益差幅，而且该差幅有可能发生变化，资产治理者可能卖出一种债券的同时买进另外一种债券，以期获得较高的持有期收益的方法；D项，替代掉换是特种债券与另种与其特别相像的抱负替代品债券进展掉换，目的是为了猎取临时的价格优势。依据有关规定，我国的证券分析师必需以

15、真实姓名执业。 （）答案：A解析：。2023年中国证券业协会制定的中国证券业协会证券分析师取业道德守则第四章“执业纪律”中，明确了证券分析师的相关执业紀律，其中第十八条规定，征券分析师必需以真实姓名执业。以下关于指数基金的说法，正确的有（ ）。A.收益随证券价格指数上下波动B.始终保持即期的市场平均收益水平C.可以完全消退投资组合的非系统风险D.可以消退一局部投资组合的非系统风险答案：A,B,C解析：ABC。指数基金妁特点是：投资组合仿照某一股价指数或倩券措数， 收益随着即期的价格指数上下波动。当价格指数上升时，基金收益增加反之，收益減少。 基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太

16、高，也不会太低。由于指数基 金的投资特别分散，可以完全消退投资组合的非系统风险，而且可以避开由于基金持股集 中带来的流淌性风险。指数基金可以作为避险套利的工具，特殊适于社保基金等数额较大、风险承受力量较低的资金投资。以哄骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严峻情节的，处()有期徒刑或者拘役，并处或单惩罚金。A:2年以下B:3年以下C:5年以下D:13年答案：B解析：以哄骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严峻情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或单惩罚金；给银行或者其他金融机构造成特殊重大损失或者其他特殊严峻情节的，处3年以上7年以下有期徒刑，并惩罚金。应选B。相关系数是用来测定两个变量之间相关性程度的指标，不仅适用于线性相关关 系，而且在曲线相关状况下仍旧适用。 ( )答案：A解析：。相关系数是衡量两个变量之间的相互关系的一个参数，在线性相 关或曲线相关的状况下都适用。