证劵从业(旧)考试历年真题8章.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8章证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8章 第1章大多数开放式基金的登记结算业务由()办理。A:基金治理公司B:上海证券交易所C:深圳证券交易所D:中国证券登记结算有限责任公司答案：A解析：基金治理公司作为基金治理人办理开放式基金的登记结算业务，这是目前大多数开放式基金采纳的模式。基金治理公司的该项业务资格无须另外批准。企业债券发行完成后，经核准可在银行间债券市场交易。()答案：错解析：企业债券发行完成后，经核准可以在证券交易所上市，挂牌买卖。在我国基金份额持有人大会可以对（ ）等重大事项审议打算。A.更换基金治理人 B.出具业绩报告C.更换基金托管人 D.

2、基金扩募答案：A,C,D解析：依据中华人民共和国证券投资基 金法的规定，以下事项应当通过召开基金份额持 有人大会审议打算：（1)提前终止基金合同；（2)基 金扩募或者延长基金合同期限；（3)转换基金运作方式(4)提高基金治理人、基金托管人的酬劳标 准；（5)更换基金治理人、基金托管人；（6)基金合 同商定的其他事项。上市公司非公开发行证券时，申请文件中包括募集说明书（申报稿）和募集说明书 摘要。 ( )答案：B解析：。依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号一上市公司公开发行证券申请文件中的上市公司公开发行证券申请文件名目，上市公司公开发行证券时，本次证券发行的募集文件主要包括：募

3、集说明书（申报稿）；募集说明书摘要；发行公告（发审会后按中国证监会要求供应）。上市公司非公开发行证券时，申请文件主要包括：发行人申请报告；本次发行的董事会决议和股东大会决议；本次 非公开发行股票预案；公告的其他相关信息披露文件。经济萧条时期的表现不包括()。A:需求严峻缺乏，生产相对过剩B:价格低落，企业盈利水平极低，生产萎缩C:消失大量破产倒闭的企业，失业率增大D:经济处于崩溃期答案：D解析：经济周期是一个连续不断的循环过程，富强过后是衰退，衰退过后是富强。一般不会消失崩溃的状况。A、B、C三项都属于经济衰退时期的主要特征；D项则过于严峻。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证

4、券交易所的正式成员。( )答案：B解析：B。境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为 我国上海证券交易所和深证证券交易所的特殊会责。为了猎取充分的资金以归还将来的某项债务而建立的债券组合策略，称为()。A:多重支付负债下的免疫策略B:现金流匹配策略C:利率消毒D:主动债券组合治理答案：C解析：为了猎取充分的资金以归还将来的某项债务，为此而使用的建立债券组合的策略，称之为“单一支付负债下的免疫策略”，又称为“利率消毒”。关于证券登记，以下说法中不正确的有（ ）。A.证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护持有人名册的行为B.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律

5、效力C.证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为D.证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记和退出登记等答案：A,C解析：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。般状况下，企业的长斯债务应当超过营运资金。 ( )答案：B解析：B。一般状况下，长期债务不应当超过营运资金，公司的长期债务随时间连续，随时会产生流淌负债，并需要公司用流淌资产来归还，保持公司的长期债务低于公司的营运资金，就不会造成公司的流淌资产小于流淌债务，而使公司陷入逆境。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8章 第2章作为公司的员工，公司业务人员应当具有的素养包括()。A:专业

6、技术力量B:对企业的忠诚度C:团队合作精神D:人际关系协调力量答案：A,B,C解析：作为公司的员工，公司业务人员应当具有如下的素养：专业技术力量、对企业的忠诚度、责任感、团队合作精神和创新力量等。与财政政策和货币政策相比，（ ）具有更高层次的调整功能。A.产业政策 B.税收政策C.收入政策 D.财政预算政策答案：C解析：答案为C。宏观经济政策包括財政政策、货币政策、汇率和收入政策。收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平凹凸、收入差距大小在安排方面制定的原则和方针。与财政政策和货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调整功能，它制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度，而

7、且收入政策最终也要通过财政政策和货币政策来实现。中国证监会自收到申报材料后对申报材料的（）进展审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A:真实性B:齐备性C:全都性D:有效性答案：B解析：法规内容。证券投资组合治理的其次步是（ ）。A.确定证券投资的品种 B.确定证券投资的资金数量 C.对个别证券或证券组合的详细特征进展考察分析D.确定在各证券上的投资比例答案：C解析：。从掌握过程来看，证券组合治理通常包括以下几个根本步驟：确定证券投资政策；进展证券投资分析；组建证券投资组合；投资组合的修正；投资 组合业绩评估。境外客户若要买卖A股，可通过境内、境外证券代理商进展。()答案：错解析：境外客户若

8、要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进展。目前，境外证券代理商根本都是通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接，将客户交易指令申报进交易所。 专项资产治理业务特点不包括（ ）。A:集合性B:综合性C:特定性D:通过特地账户经营运作 答案：A解析：专项资产治理业务的特点包括：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；特定性，即要设定特定的投资目标；通过特地账户经营运作。以下有关企业债券发行的表述中，正确的有（）。A:申请文件包括保荐机构出具的发行保荐书B:地方企业的申请由所在省级进展改革部门转报C:财政部负责核准企业债券利率D:国家发改委作出核准或不予核准的打算答案：B,D解析：A

9、项，依据国家进展和改革委员会关于推连企业债券市场进展、简化发行核准程序有关事项的通知的要求，企业（或公司）申请发行债券，应当向国家发改委报送以下文件：国务院行业治理部门或省级进展改革部门转报发行企业债券申请材料的文件；发行人关于本次债券发行的申请报告；主承销商对发行本次债券的推举意见（包括内审表）；发行企业债券可行性讨论报告，包括债券资金用造、发行风险说明、偿债力量分析等其他文件。BD两项，在发行的详细申报上，仍旧实行如下方式报送国家发改委：中心直接收理企业的申请材料直接申报；国务院行业治理部门所属企业的申请材料由行业治理部门转报；地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、打算单列市进展改革

10、部门转报。国家发改委自受理申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的打算，不予核准的，应说明理由。C项，中国人民银行主要是核准利率，中国证监会对证券公司类承销面进展资格认定和发行与兑付的风险评估。法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见。( )答案：对解析：法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见。兼有债权和股权双重性质的公司债券是（ ）。A.优先股 B.可转换公司债券C.收益公司债券 D.信用公司债券答案：B解析：B。可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行，在肯定期限内依据商定的条件可以转换成股份的公司债券，兼有债权投资和股权投资的

11、双重优势。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8章 第3章在债券买断式回购交易中，债券持有人是（ ）。 A.债券购置方 B.逆回购方 C.正回购方 D.资金供应方答案：C解析：答案为C。所谓债券买断式回购交易（亦称开放式回购，简称买断式回 购），是指债券持有人（正回购方）将一笔债券卖给债券购置方（逆回购方）的同时，交易 双方商定在将来某一日期，再由卖方（正回购方）以商定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（ ）。 A.不追溯调整 B.应追溯调整C.由交易所视回购品种打算是否调整 D.由结算参加人协商打算是否调整答案

12、：A解析：履约金比率由交易所根据买断式回购品种设定并公布。如有调整，调整后的 比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。以下()不是基金的主要利润来源。A:利息收入B:投资收益C:资本公积D:其他收入答案：C解析：利息收入、投资收益及其他收入是基金的主要利润来源。审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。答案：错解析：审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于非上市公众公司监管部的职责。套利定价理论的几个根本假设不包括（ ）。A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的B.资本市场没有摩擦C.全部证券的收益都受到一个共同因素

13、F的影响D.投资者能够发觉市场上是否存在套利时机，并利用该时机进展套利答案：B解析：答案为B。套利定价理论包括三个根本假设：投资者是追求收益的，同时 也是反恶风险的；全部证券的收益都受到一个共同因素F的影响；投资者能够发觉市场上 是否存在套利时机，并利用该时机进展套利。资本市场没有摩擦是资本资产定价模型的基 本假设之一。经济全球化的主要表现有()。A:生产活动全球化B:WTO的诞生C:投资活动普及全球D:跨国公司作用进一步加强答案：A,B,C,D解析：经济全球化的主要表现：生产活动全球化，传统的国际分工正在演化成为世界性的分工。1995年1月1日诞生的世界贸易组织(WTO)标志着世界贸易进一步

14、标准化，世界贸易体制开头形成。各国金融日益融合在一起。投资活动普及全球，全球性投资标准框架开头形成。跨国公司作用进一步加强。假如价格上涨是由于原料价格上涨造成的，会使行业景气向好且持续较长时间。（ ）答案：错解析：答案为B。价格上涨，一般实际需求增加，行业景气向好。但价格上涨是由于原料价格上涨造成反而使行业景气向淡。价格因素导致的的景气转变往往持续时间不长，这是由于价格因素转变会导致供给力量变化，供求关系转变进一步影响价格。生产者众多，各种生产资料可以完全流淌的市场属于（ ）。A.完全垄断 B.完全竞争 C.不完全竞争 D.寡头竞争答案：B解析：完全竞争的特点就是有众多的生产者和消费者，要素可

15、以自由流淌。基金信息披露的原则表达在哪些方面()A:真实性B:精确性C:完整性D:公正性答案：A,B,C,D解析：披露内容方面应遵循的根本原则：真实性原则；精确性原则；完整性原则；准时性原则；公正披露原则。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8章 第4章对于两根K线的组合来说，第一天的K线是进展行情推断的关键。（）答案：错解析：对于两根K线的组合来说，其次天的K线是进展行情推断的关键。在深圳证券交易所，债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张，或者交易金额不低于300万元人民币的，可采纳大宗交易方式。()答案：错解析：在深圳证券交易所，债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面

16、额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币的，可采纳大宗交易方式。债券市场买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括()。A:有利于提高利率风险B:有利于合理确定债券和资金的价格C:有利于金融市场的流淌性治理D:有利于债券交易方式的创新答案：A解析：在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，全部权转移至逆回购方。由于全部权发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券。这一特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在：(1)有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格；(2)有利于金融市场的流淌性治理；(3)有利于债券交易方式的创新。依据我国现行交易规章的规定，关于证券

17、交易所证券交易的收盘价，以下说法中正确的有（ ）。A.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价B.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最终一笔交易前一分钟全部交易的成交量加权平均价（含最终一笔交易）C.当日无成交的，以前一交易日的均价为当日收盘价D.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最终一笔交易前一分钟全部交易的成交量加权平均价（含最终一笔交易）答案：A,D解析：在收盘价确实定方面，上海证券交易所和深圳证券交易全部所不同。上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最终一笔交易前1分钟全部交易的成交量加权平均价（含最终一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。深圳证券交易所证券

18、的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进展收盘集合竞价的，以当日该证券最终一笔交易前1分钟全部交易的成交量加权平均价（含最终一笔交易）为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。主板发审委委员为()名，局部发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为()名。A:25;10B:25;5C:35;5D:35;10答案：B解析：主板发审委委员为25名，局部发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名，中国证监会以外的人员为20名。此题正确答案为B选项。离岸基金包括()。A:一国的证券投资基金组织在他国出售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国证券市场的证券投资基

19、金B:一国的证券投资基金组织在他国出售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金C:一国的证券投资基金组织在本国出售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国证券市场的证券投资基金D:一国的证券投资基金组织在本国出售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金答案：A,B解析：离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国出售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。当收益率曲线很陡时，两极组合的业绩才会常常优于子弹组合。 （ ）答案：错解析：答案为B。当收益率曲线很陡时，子弹组合的业绩才会常常优于两极组合。关于股票的内在

20、价值，以下说法正确的选项是（ ）。A.股票的内在价值即理论价值，也即股票将来收益的现值B.股票的内在价值打算股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动C.由于将来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估量值D.经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票将来的收益，但内在价值不会变化答案：A,B,C解析：。D选项，经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响：般票将来的收益，从而引起内在价值的变化。从大量收购案例来看，防备性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。（ ）答案：错解析：从大量收购案例来看

21、，防备性收购的最大受益者是公司经营者， 而不是股东。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8章 第5章同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进展反向交易。()答案：错解析：除完全根据有关指数的构成比例进展证券投资的投资组合外，严格制止同一投资组合或不同投资组合之间在同一交易日内进展反向交易及其他可能导致不公正交易和利益输送的交易行为。在证券投资中，宏观经济分析是一个重要环节，只有把握住宏观经济运行的大方向，才能把握证券市场的总体变动趋势，作出正确的投资决策。()答案：对解析：中国证监会于2023年4月公布的关于加强证券经纪业务治理的规定，明确了证券经纪业务治理的一般要求有()。A:建立健

22、全证券经纪业务治理制度B:建立健全证券经纪业务客户治理与客户效劳制度C:建立健全客户回访制度D:建立健全客户投诉处理制度答案：A,B,C,D解析：中国证监会于2023年4月公布了关于加强证券经纪业务治理的规定，明确了证券经纪业务治理的一般要求：(1)证券公司应当建立健全证券经纪业务治理制度，对证券经纪业务实施集中统一治理，防范公司与客户之问的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止消失损害客户合法权益的行为。(2)证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、效劳职责、范围等状况，不得供应虚假、误导性信息，不得实行不正值竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受力量的投资者参加证券交易

23、活动。(3)证券公司应当建立健全证券经纪业务客户治理与客户效劳制度，加强投资者教育，爱护客户合法权益。(4)证券公司应当建立健全证券经纪业务人员治理和科学合理的绩效考核制度，标准证券经纪业务人员行为。(5)证券公司应当建立健全证券营业部治理制度，保障证券营业部标准、平稳、安全运营。(6)证券公司应当统一建立、治理证券经纪业务客户账户治理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。以下不属于托付人权利的是( )。A.自由选择经纪商B.自由买卖、赠与、质押自己名下的证券 C.对证券交易过程的知情权D.随时变更或撤销托付答案：D解析：D。投资者

24、作为托付人，享有肯定的权利。主要有：（1)选择经纪商的 权利；（2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利;（3)对自己购置的证券享有持有 权和处置权；（4)对证券交易过程的知情权；（5)寻求司法爱护权；（6 )享受经纪商按规定提 供其他效劳的权利。以下各项中，属于股份初始登记的有（ ）。A.配股登记 B.送股登记C.增发新股登记 D.股份首次公开发行登记答案：A,B,C,D解析：根据证券类别和发行状况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始 登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记股份初始登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配

25、股登记等。关于证券交易所债券质押式回购制度，以下说法中错误的选项是（ ）。A:用于质押的债券需要转移至质押库B:当日申报转回的债券，当日可以卖出C:质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户D:当日购置的债券，当日不行用于质押券申报答案：D解析：证券交易所质押式回购实行质押库制度；当日购置的债券，当日可用于质押券申报，并可进展相应的债券回购交易业务；当日申报转回的债券，当日可以卖出；交易所债券质押式回购实行标准券制度。证券公司只能承受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构掌握的期货公司的托付从事中间介绍业务。（）答案：对解析：证券公司只能承受其全资拥有或者控股的，或者被同

26、一机构掌握的期货公司的托付从事介绍业务，不能承受其他期货公司的托付从事介绍业务。德国没有特地的证券经营机构。()答案：对解析：以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。股东大会在董事选举中应积极推行累积投票制度。()答案：错解析：股份有限公司注册资本最低限额为人民币500万元，以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8章 第6章证券投资基金的主要投资方向是（ ）。A.实业 B.上市公司的投资工程C.信贷 D.有价证券答案：D解析：答案为D。基金与股票、债券所筹资金的投向不同。股票和债券是直接投

27、 资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。已知某公司某年财务数据如下年初存货60万元，年初流淌资产130万元，年末存货62万元，年末流淌资产123万元，营业利润96万元，营业本钱304万元，利润总额53万元，净利润37万元依据上述数据可以计算出（）。A:流淌资产周转率为32次B:存货周转天数为776天C:营业净利率为13.25%D:存货周转率为3次答案：A,B解析：营业净利润率=净利润/营业收入=37/（96+304）=9.25%，存货周转天数=360/存货周转率=平均存货*360/营业本钱=(69+62)/2*360/304=77.

28、6（天），流淌资产周转率=营业收入/平均流淌资产=（96-304)/(130+123)/2=32（次)，存货周转率=360/存货周转天数=46（次），金融工程技术一般不用于（）。A:个人理财B:金融工具交易C:投资治理D:风险治理答案：A解析：金融工程技术应用于公司理财、金融工具交易、投资治理和风险治理。以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有()。A:保证金互换B:信用联结票据C:利率互换D:信用互换答案：B,D解析：信用衍生工具是指以根底产品所蕴含的信用风险或违约风险为根底变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年月以来进展最为快速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用

29、联结票据等等。不属于外商投资者股权并购境内企业的是（ ）。A.以货币现金购置境内公司股东股权B.以货币现金认购境内公司增资股权C.以境外特别目的公司股东股权购置境内公司股东股权D.以货币现金购置境内公司资产答案：D解析：答案为D。关于外国投资者并购境内企业的规定规定了股权并购和资产并购两种并购方式，其中股权并购又包括以货币现金购置境内公司股东股权或认购境内 公司增资股权，或以境外特别目的公司股东股权或特别目的公司以其增发的股份购置境内 公司股东股权或认购境内公司增资股权等不怜悯形下的不同股权并购方式；而资产并购仅 允许以货币现金购置境内公司资产，而排解以股权作为支付对价购置境内公司资产的情形。

30、我国目前发行股票时不允许()。A:平价发行B:折价发行C:溢价发行D:平价发行和溢价发行答案：B解析：公司法第一百二十八条规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。证券公司违反证券公司监视治理条例，将被责令改正，赐予警告，没收违反所得，并处以定的罚款，但不对责任人员进展惩罚。()正确错误答案：错解析：证券公司违反证券公司监视治理条例的规定的情形的惩罚是对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，赐予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严峻的，撤销任职资格或者证券从业资格。申请基金托管资格的商业银行应具备的条件之一：是最近3个年度的年末净资产均不低于40亿元

31、人民币，且资本充分率符合监管部门的规定。（）答案：错解析：证券投资基金托管资格治理方法第三条规定，申请基金托管资格的商业银行最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，且资本充分率符合监管部门的有关规定。综合协议交易平台承受交易用户的申报类型有()以及其他申报。A:意向申报B:定价申报C:双边报价D:成交申报答案：A,B,C,D解析：综合协议交易平台承受交易用户的申报类型有：意向申报、定价申报、双边报价、成交申报以及其他申报。综合协议交易平台按不同业务类型分别确认成交，并有回转交易与跨系统交易安排。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8章 第7章证券监视治理机构工作人员不属于证券交易内幕

32、信息的知情人。()答案：错解析：证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级治理人员。(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员，公司的实际掌握人及其董事、监事、高级治理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级治理人员。(4)由于所任公司职务可以猎取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监视治理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进展治理的其他人员。(6)保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构的有关人员。(7)国务院证券监视治理机构规定的其他人。.消费指标包括（ ）。A.金融机构存款总额 B.外商投资总额C.城乡居民

33、储蓄存款余额 D.社会消费品零售总额答案：C,D解析：消费指标主要包括三类：（1)社会消 费品零售总额，是指国民经济各行业通过多种商 品流通渠道向城乡居民和社会集团供给的消费品 总额；（2)城乡居民储蓄存款余额，是指某一时点 城乡居民存人银行及农村信用社的储蓄金额；(3)居民可支配收入，是指居民家庭在肯定时期内 获得并且可以用来自己支配的收入。通货膨胀是指()持续、普遍、明显的上涨。A:一般物价水平B:大多数商品价格水平C:全部商品价格水平D:某种商品价格水平答案：A解析：通货膨胀是指一般物价水平持续、普遍、明显的上涨。依据投资决策的敏捷性不同，证券投资策略可分为（ ）。A.主动型策略 B.被

34、动型策略C.战略性策略 D.战术性策略答案：A,B解析：证券投资策略依据投资决策的敏捷性不同，分为主动型策略与被动型策略。()不是分析公司经营状况好坏的参考因素。A:股票价格波动B:盈利水平C:股票分割D:公司资产净值答案：A解析：公司经营状况的好坏，可以从以下各项来分析：公司资产净值。盈利水平。公司的派息政策。股票分割。增资和减资。销售收入。原材料供给及价格变化。主要经营者更替。公司改组或合并。意外灾难。其中的、分别对应B、C、D选项。商业银行为信贷资产证券化交易供应信用增级，不计提资本。 （）答案：错解析：商业银行为信贷资产证券化交易供应信用增级，应当根据有关规定计提资本。掌握银行间债券市

35、场信用风险的方式包括但不限于（ ）。 A.交易数量的掌握 B.交易对手的资信掌握C.交易方式的掌握 D.交易时间的掌握答案：B,C解析：为掌握基金参加银行间债券市场的信 用风险，基金托管人应对基金治理人参加银行间同 业拆借市场进展监视。掌握银行间债券市场信用 风险的方式包括但不限于交易对手的资信掌握和 交易方式（如见券付款、见款付券）的掌握等。成长型股票的投资者比价值型股票的投资者一般表现得更有急躁，更倾向于长期投资。()答案：错解析：价值型股票的投资者比成长型股票的投资者一般表现得更有急躁，更倾向于长期投资。与此相反，一旦市场有变，成长型股票的投资者往往会选择快进快出，进展短线操作。境内上市

36、外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括()。A:外国的自然人、法人和其他组织B:中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C:定居在国外的中国公民D:留学海归的中国公民答案：D解析：投资者限于外国的自然人、法人和其他组织；中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民和境内居民。留学海归的中国公民不属于以上任何一个。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8章 第8章我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担当。A:实力雄厚的证券公司B:信托投资公司C:商业银行D:基金公司答案：C解析：我国基金法规定，基金托管

37、人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担当。应选C。20世纪60年月，美国财务学家（）提出了闻名的有效市场假说A:马柯威茨B:尤金法玛C:夏普D:艾略特答案：B解析：1965年美国芝加哥大学闻名教授尤金法玛在商业学刊上发表的一篇题为股票市场价格行为的论文，并于1970年深化和提出“有效市场理论”奥斯本提出资本市场价格遵循随机游走的主见，从而建立了投资者“整体理性”这以经典假设在此根底上，法玛将这一主见进展系统化，提出了“有效市场假说”。在ETF信息传递和披露方面，上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有()。A:现金替代的类型、替代金额、现金替代溢价比例B:最小申购、赎回单位中的预估

38、现金局部、现金差额C:按基金招募说明书中规定的日期计算的基金份额净值D:最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量答案：A,B,C,D解析：在ETF信息传递和披露方面，四个选项的信息均包含在上海证券交易所规定的申购、赎回清单内。假设某证券最近10周收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI(9)约 等于（ ）。A. 45 B. 50C. 61.54 D. 56答案：C解析：依据竞价原则，在证券买卖撮合中，同方向、同价位竞价申报时间打算优先挨次。（）答案：对解析：证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交其中，成交时价格优

39、先的原则为较高价买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报成交时时间优先的原则为买卖方向、价格一样的，先申报者优先于后申报者。防守型行业的运行状况不受经济周期的影响。 （）答案：错解析：B。防守型行业的经营状况在经济周期的上升和下降阶段都很稳定，受经济周期的影响较小，但不是说不受经济周期的影响。技术分析方法可以分为()。A:指标类B:切线类C:形态类D:K线类和波浪类答案：A,B,C,D解析：一般说来，可以将技术分析方法分为常用的五类：指标类、切线类、形态类、K线类和波浪类。客户的证券账户应当在证券营业部现场开立，资金账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。()答案：错解析：客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。资产配置的根本步骤有()。A:明确投资目标和限制因素B:明确资本市场的期望值C:明确资产组合中包括哪几类资产D:确定有效资产组合的边界答案：A,B,C,D解析：资产配置根本步骤共有五步，除了题中四项外还有一项为哪一项查找最正确的资产组合这一项。