证劵从业(旧)考试历年真题9辑.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9辑证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9辑 第1辑在宏观经济经受一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次到达10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是()。A:证券市场价格下跌B:证券市场价格稳定C:证券市场价格上升D:可能上升或下降答案：C解析：低通胀高增长阶段，说明经济运行良好，股价稳定上升，股价变动通常比现实经济的繁衰领先一步。新中国证券交易市场的建立始于1986年。（）答案：对解析：新中国证券交易市场的建立始于1986年目前，中国大陆地区的全国性的股票交易市场有上海证券交易所和深圳证券交易所1990年12月19日和1991年7月3日，上海证

2、券交易所和深圳证券交易所先后正式开业内幕交易，是指()等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为。A:上市公司高管人员B:控股股东C:实际掌握人D:行政审批部门答案：A,B,C,D解析：内幕交易，是指上市公司高管人员、控股股东、实际掌握人和行政审批部门等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为。此题正确答案为ABCD选项。由取得基金托管资格的商业银行担当基金托管人，主要出于以下考虑：一方面，商业银行具有网点、技术和人员优势，能够满意基金资金清算

3、和划拨的需要；另一方面，商业银行具有健全的组织体系和风险掌握力量，在现阶段有利于基金的标准运作。()答案：对解析：利率提高，期权标的物如股票、债券的市场价格将上升，从而使看涨期权的内在价值提高，看跌期权的内在价值减小。（）答案：错解析：利率提高，期权标的物如股票、债券的市场价格将下降，从而使看涨期权的内在价值下降， 看跌期权的内在价值提高；利率提高，又会使期权价格的时机本钱提高，有可能使资金从期权市场流向价格已下降的股票、债券等现货市场，削减对期权交易的需求，进而又会使期权价格下降。深圳中小企业板块是主板市场的组成局部，但在与主板市场的关系上实行()。A:指数独立B:代码独立C:监察独立D:运

4、行独立答案：A,B,C,D解析：中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成局部，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开()日前至股东大会闭会时止将股票交存于公司。A:3B:5C:10D:15答案：B解析：公司法规定，无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止将股票交存于公司。目前，我国政策性银行的金融债券在证券交易所市场发行。 ()答案：B解析：。目前的金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按商定还本付

5、息的有价证券。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9辑 第2辑以下各项中，属于需办理席位变更的缘由有()。A:公司更名B:更换席位使用单位C:转让席位D:营业部迁址答案：A,B,D解析：会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等缘由，需要变更席位名称的，必需向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续；C项转让席位属于交易席位的使用。一般而言，全球资产配置的期限为()。A:半年以内B:1年以内C:1年以上D:10年以上答案：C解析：不同范围资产配置在时间跨度上往往不同。一般而言，全球资产配置的期限在1年以上；股票、债券资产配置的期限为半年；行业资产配置的时间最短

6、，一般依据季度周期或行业波动特征进展调整。利用股票指数期货和现货之间的对冲交易，可以降低非系统性风险。 （ ）答案：错解析：运用风险治理工具进展风险掌握主要 有两种方法：其一，通过多样化的投资组合降低乃至消退非系统风险;其二，转移系统风险。转移系 统风险的方法主要有两种：将风险资产进展对冲 (如利用股票指数期货和现货进展对冲）和购置损失保险。保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推举企业发行上市前，要在推举文件中对发行人的()等作出必要的承诺。A:成长性B:信息披露质量C:独立性D:持续经营力量答案：B,C,D解析：证券发行上市保荐业务治理方法规定，保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推举企业发行上

7、市前，要对发行人进展辅导和尽职调查；要在推举文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营力量等作出必要的承诺。()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按肯定的原则和方法进展估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A:基金资产营销B:基金产品设计C:基金资产估值D:基金产品费用答案：C解析：基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按肯定的原则和方法进展估算，进而确定基金资产公允价值的过程。商业银行由于资金周转的需要，以未到期的合格票据再向中心银行贴现时所适用的利率 是（ ）。A.贴现率 B.转贴现率C.再贴现率 D.同业拆借率答案：C解析：贴现是指银行应客户的要求，买进其

8、未 到付款日期的票据。办理贴现业务时，银行向客 户收取肯定的利息，其对应的比率即贴现率。再 贴现率是商业银行由于资金周转的需要，以未到 期的合格票据再向中心银行贴现时所适用的 利率。关于资产重组评估方法中收益现值法的描述正确的有()。A:本金化率和折现率在本质上是没有区分的，只是适用于不同的场合B:收益期限显示资产收益的期间，通常指收益年期C:能真实地反映企业本金化的价格D:收益现值法在运用中，收益额确实定是关键答案：A,B,C,D解析：收益现值法在运用中，收益额确实定是关键。本金化率和折现率在本质上是没有区分的，只是适用于不同的场合。收益期显示资产收益的期间，通常指收益年期。采纳收益现值法评

9、估资产的优点：能真实和较精确地反映企业本金化的价格；与投资决策相结合，用此评估法评估资产的价格，易为买卖双方所承受。我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。（）答案：错解析：我国债券交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家进展打算委员会（现为国家进展和改革委员会）备案，备案15天内无异议后实施。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9辑 第3辑债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融人资金的同时，双方商定在将来某一指定日期，由正回购方按（ ）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A:1年期国债利率B:商定回购利率

10、C:1年定期存款利率D:活期存款利率答案：B解析：由融资方(正回购方)按商定回购利率计算的资金额向融券方返回资金。证券公司未经批准，用多个客户的资产进展集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法其次百一十条的规定惩罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法担当赔偿责任。()答案：错解析：证券公司从事证券资产治理业务时，使用客户资产进展不必要的证券交易的，依照证券法其次百一十条的规定惩罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法担当赔偿责任。证券公司未经批准，用多个客户的资产进展集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标

11、产品的，依照证券法其次百一十九条的规定惩罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严峻的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。技术指标乖离率的参数是（ ）。A.价格 B.成交量C.天数 D.距离答案：C解析：答案为C。乖离率（BIAS)的计算公式为：x100%。乖离率（BTAS）的公式中含有参数的项只有一个，即MA。这样，MA的参数就是 BIAS的参数，即乖离率的参数就是移动平均价的参数，也就是天数。参

12、数大小的选择首先影响MA，其次影响BIAS。附有交换条款的债券是指()。A:债券持有人具有按商定条件购置债券发行公司新发行的一般股股票的选择权B:债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C:债券持有人具有按商定条件将债券转换成发行公司一般股股票的选择权D:债券持有人具有按商定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的一般股票交换的选择权答案：D解析：附有赎回选择权条款的债券是指债券发行人具有在到期日之前买回全部或局部债券的权利；附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利；附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按商定条件将债券转

13、换成发行公司一般股股票的选择权；附有交换条款的债券是指债券持有人具有按商定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的一般股票交换的选择权；附有新股认购权条款的债券是指债券持有人具有按商定条件购置债券发行公司新发行的一般股股票的选择权。应选D。注册会议召开前，办公室应至少提前()个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。A:1B:2C:3D:5答案：B解析：注册会议召开前，办公室应至少提前2个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。积极的股票风格治理是指通过对不同类型股票的收益状况作出猜测和推断，主动转变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格治理

14、方式。（）答案：对解析：积极的股票风格治理，是通过对不同类型股票的收益状况作出的猜测和推断，主动转变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格治理方式例如，猜测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重假如某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权重。以下关于上证企业债指数样本的描述正确的有()。A:必需是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券B:必需是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券C:必需是剩余期限在1年以上（含1年）的非股权连接类企业债券D:必需是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接

15、类企业债券答案：B,C,D解析：上证企业债指数样本必需是在沪、深证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券。所以A选项是错误的。()应根据准入条件对要求进入银行间债券市场交易流通的公司债券进展甄选。A:国家发改委B:中国人民银行C:国债登记结算公司D:同业拆借中心答案：C,D解析：国债登记结算公司和同业拆借中心应根据准入条件，对要求进入银行间债券市场交易流通的公司债券进展甄选。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9辑 第4辑签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进展实质性复核。 （）答案：对解析：题干中的实质性复核应当是原则性复核。依据公司法，股份公司向社会公众

16、发行的股票应当为记名股票。 （ ）答案：错解析：公司法规定股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行 的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、机构或者法人的名称，不得另立户名或者以 代表人姓名记名。20世纪80年月，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于()。A:短期债券B:实物债券C:凭证式债券D:记账式债券答案：B解析：实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券；凭证式债券是指外在形式是一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；记账式债券是指没有实物形态的票券，只是电脑账户中记录的债券。短期债券是根据归还期限划分的，与券面格式无关。题中所述是实物债券。上市公

17、司披露原则当中，()是指公司必需依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。A:准时原则B:真实原则C:精确原则D:完整性原则答案：D解析：上市公司披露原则当中，完整性原则是指公司必需依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。信息披露的完整性，有质与量两方面的规定性。证券公司、证券投资询问机构向客户供应证券投资参谋效劳，应当告知客户的根本信息包括（）。A:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资询问业务资格等B:证券投资参谋的姓名及其证券投资询问执业资格编码C:证券投资参谋效劳的内容和方式D:投资决策由客户作出，投资

18、风险与客户共担答案：A,B,C解析：证券公司、证券投资询问机构向客户供应证券投资参谋效劳，应当告知客户以下根本信息：公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资询问业务资格等；证券投资参谋的姓名及其证券投资询问执业资格编码；证券投资参谋效劳的内容和方式；投资决策由客户作出，投资风险由客户担当；证券投资参谋不得代客户作出投资决策。基金()对其资产按规定进展估值。A:每日B:每周C:每月D:每季答案：A解析：基金逐日对其资产按规定进展估值，并于当日将投资估值增（减）值确认为公允价值变动损益。企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起( )个月内向国有资产监视

19、治理机构提出核准申请。A:4B:6C:8D:9答案：C解析：企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起8个月内向国有资产监视治理机构提出核准申请。此题正确答案为C选项。国有法人股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产，向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。( )答案：对解析：国有法人股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产，向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。此题说法正确。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9辑 第5辑向战略投资者配售，战略投资者应当承诺获得本次配售

20、的股票持有期限不少于()个月。A:6B:12C:18D:24答案：B解析：向战略投资者配售，战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。目前市场上存在的存托凭证有()。A:全球存托凭证(GDR)B:中国存托凭证(CDR)C:国际存托凭证(IDR)D:美国存托凭证(ADR)答案：A,C,D解析：美国存托凭证消失后，各国依据状况相继推出了适合本国的存托凭证，比方全球存托凭证(简称GDR)、国际存托凭证(简称IDR)，目前我国香港特殊行政区和台湾地区推出的存托凭证分别特为HDR和TDR。中国内地近年来直在酝酿推出中国存托凭证(简称CDR)，即

21、在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证下面关于股票价格的影响因素的说法正确的选项是()。A:严峻依靠国际市场的公司股票价格受汇率影响较大B:本币贬值肯定会使股票价格上升C:通货膨胀肯定会使股票价格上升D:股价往往先于经济周期的变动而波动答案：A,D解析：本币贬值，则汇率就会变动，而汇率的变动和通货膨胀率的变动对股票价格的影响是不确定的，取决于多种因素，不能准确地推断本币贬值和通货膨胀影响股票价格走势的方向，B、C两项不正确。一般来说，首次公开发行股票的询价对象不包括（）。A:财务公司B:证券公司C:商业银行D:证券投资基金治理公司答案：C解析：询价对象是指符合证券

22、发行与承销治理方法规定条件的证券投资基金治理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，主承销商自主推举的机构和个人投资者，以及经中国证监会认可的其他投资者。两位数以上的通货膨胀是指（ ）。 A.严峻的通货膨胀 B.爬行的通货膨胀C.温柔的通货膨胀 D.超级通货膨胀答案：A解析：两位数以上的通货膨胀，就是通货膨胀率到达10%以上，称为奔腾的通货 膨胀、急剧的通货膨胀、严峻的通货膨胀。它是一种不稳定的、快速恶化的、加速的通货膨胀。 在这种通货膨胀发生时，通货膨胀率较高（一般到达两位数以上），所以在这种通货膨胀发生 时，人们对货币的信念产生动榣，经济社会产生动乱，所

23、以这是一种较危急的通货膨胀。证券登记结算公司是为证券交易供应集中登记、存管与结算效劳，不以营利为目的的法人。（）答案：对解析：证券登记结算公司是为证券交易供应集中登记、存管与结算效劳，不以营利为目的的法人。纳入结算参加人最低备付金额计算的交易品种包括( )。AA股 B基金C债券 DB股答案：A,B,C解析：。纳入结算参加人最低备付金额计算的交易品种有：在证券交易所上市的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券，以及将来新增的、采纳净额结算的证券品中的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。证券投资政策涉及到（ ）。A.确定投资收益目标、投资资金的

24、规模、投资对象以及实行的投资策略和措施B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的详细特征进展考察分析C.确定详细的投资资产和对各种资产的投资比例D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估答案：A解析：答案为A。证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的根本方针和根本 准则，包括确定投资目标、投资规模和投资对象三方面的内容以及应实行的投资策略和措 施等。证券投资分析是指对证券组合治理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券 组合的详细特征进展的考察分析。组建证券投资组合主要是确定详细的证券投资品种和在 各证券上的投资比例。投资组合业绩评估是通过定期对投资组合进展业绩评估，来评价投 资的

25、表现。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9辑 第6辑恒定混合策略在市场价格下降时卖出股票并在其上升时买入股票，其支付曲线为凹型。()答案：错解析：恒定混合策略在市场价格下降时买入股票并在其上升时卖出股票，其支付曲线为凹型。关于结算账户的开立、撤销，以下说法正确的选项是（ )。A.结算系统参加人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户B.证券公司参加结算应当按规定取得结算参加人资格，并开立结算账户C.结算系统参加人停顿资金结算业务后，应.结清与证券登记结算公司的偾权、债务 后，申请撤销结算账户D.结算系统参加人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、 一

26、个指定收款账户答案：B,C解析：BC。结算系统参加人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时， 需准时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。故A选项错误。证券账户治理规章规定，一个自然人、法人可以开立不同类型和用途的证券账户；同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个；对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户治理的特别法人机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。故D选项错误。在托付买卖证券的交易中，投资者作为托付人，享有肯定的权利，其中包括()。A:对自己购置的证券享有持有权和处置权B:寻求司法爱护权C:对证券交易过程的知情权D:按规定缴存交易结算资金答案：A,

27、B,C解析：D项属于投资者担当的义务。证券投资基金的定期报告包括（ ）。A.基金年度报告 B.基金半年报告C.基金季度报告 D.公开说明书答案：A,B,C解析：。基金的信息披露大致可分为募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露等三大类，其中基金年度报告、半年度报告、季度报告统称为基金定期报告。以下不属于股份初始登记的是()。A:发放现金股利登记B:首次公开发行登记C:增发新股登记D:配股登记答案：A解析：股份初始登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等。一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 （ ）答案：错解析：一笔债券质押式回购交易涉及两

28、个交易主体、两次交易契约行 为。假如国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购置已流通的国债，而不是直接购置新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺当进展。 （）答案：错解析：答案为B。假如国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上购置已流通的国债，而不是直接购置新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺当进展。外资股的发行预备工作已经根本完成，并且在发行审查已经原则通过的状况下，( )将安排承销前的国际推介与询价。A:承销团B:证券交易所C:中国证监会D:主承销商答案：D解析：在外资股的发行预备工作已经根本完成，并且在发行审查已经原则通过（有时可能是取得附加条件通过的承

29、诺）的状况下，主承销商（或全球协调人）将安排承销前的国际推介与询价，此阶段的工作对于发行、承销胜利具有重要的意义。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9辑 第7辑我国中心银行将货币供给量划分成几个层次，它们是()。A:流通中的现金B:狭义货币供给量C:广义货币供给量D:准货币答案：A,B,C解析：我国中心银行将货币供给量划分为流通中的现金、狭义和广义货币供给量三类。证券登记结算公司依据证券法应当履行的职能有()。A:受发行人托付派发证券收益B:证券的存管和过户C:证券持有人名册登记D:证券账户的设立和治理答案：A,B,C,D解析：证券登记结算公司依据证券法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和

30、治理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关治理；受发行人托付派发证券权益；办理与上进业务有关的查询、信息、询问和培训效劳；国务院证券监视治理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票效劳等。股票账面价值又称为（）。A:股票面值B:股票内在价值C:股票净值D:每股净资产答案：C,D解析：股票账面价值是指每股股票所代表的实际资产的价值，在没有优先股的条件下，每股账面价值即公司净资产除以发行在外的一般股股数，又称股票净值或每股净资产。下表是对某证券的将来收益率状况的估量，该证券的期望收益率等于（ ）。A. 10% B. 15%C. 5% D. 0答

31、案：C解析：期望收益率为：E(r) = (-20%) X 1/2 + 30% X 1/2 X 100% = 5%。投资于浮动利率债券时，其面临的风险中购置力风险较大。()答案：错解析：购置力风险对不同证券的影响是不一样的，最简单受其损害的是固定收益证券，相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购置力风险较小。收益现值法的主要指标不包括()。A:净现值B:收益额C:收益期限D:折现率答案：A解析：收益现值法中的主要指标有三个，即收益额、折现率或本金化率、收益期限。深圳证券交易所规定：无价格涨跌幅限制股票交易消失盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌到达或超过（）时，临时停牌时间为30分钟。A.10%

32、 B.20%C15% D.80%答案：B解析：深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易消失以下情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌措施：盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌到达或超过20%的，临时停牌时间为30分钟；盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌到达或超过50%的，临时停牌时间为30分钟；盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌到达或超过80%的，临时停牌至14:57。假如证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%，且可能性大小是一样的，那么，证券A的期望收益率等于()。A:1.2%B:1.8%C:9.0%D:9.5%答案：D解析：依据期望收益率公式，可得：E()=7%*

33、25%+9%*25%+10%*25%+12%*25%=9.5%。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9辑 第8辑一般来说，可以将技术分析方法分为（）。A:指标类B:形态类C:K线类D:波浪类答案：A,B,C,D解析：技术分析方法分为5类：指标类、切线类、形态类、K线类、波浪类。指标类。常见的指标有相对强弱指标(RSI)、随机指标(KDJ)、趋向指标(DMI)、平滑异同移动平均线(MACD)、乖离率(BIAS)等。切线类(与几何中不是一个含义)。形态类。依据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来猜测股票价格将来趋势的方法。K线类(进展各种技术分析的最重点的图表)。波浪类。以下有关凭证式国债的表述中

34、，错误的选项是()。A:实行“随买随卖”的方式进展交易B:实行向购置人开具凭证式国债收款凭证的方式进展出售C:利率按实际持有天数分档计付D:凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券答案：D解析：凭证式国债是一种不行上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。故D项错误。经国务院国有资产监视治理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估工程，由中心企业负责怪案。()答案：错解析：经国务院同有资产监视治理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估工程，由国务院国有资产监视治理机构负责怪案；经国务院国有资产监视治理机构所出资企业（简称中心企业）及其各级子企业批准经济行为的事项涉及的资产评估工程，南

35、中心企业负责怪案。消失在顶部的看跌的形态是（ ）。A.菱形 B.旗形 C.楔形 D.三角形答案：A解析：A。消失在顶部的看跌的形态是菱形。金融期权交易双方都必需保有肯定的流淌性较高的资产，以备不时之需。而金融期货在成交时，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。（）答案：错解析：金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，在成交后，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。因此，金融期货交易双方都必需保有肯定的流淌性较高的资产，以备不时之需。而在金融期权交易中，在成交时，必需向期权出售者支付肯定的期权费，但在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。信息披露的精确性原则是指信息披

36、露义务人公开的状况不得有任何虚假成分，必需与自身的客观实际相符。()答案：错解析：信息披露的精确性原则是指信息披露义务人公开的信息必需尽可能详尽、详细、精确。需求变化是将来优势产业的进展导向，并在相当程度上影响行业的兴衰。 （ ）答案：对解析：需求变化是将来优势产业的进展导向，并在相当程度上影响行业的兴衰。如公司股东大会审议的事项涉及()等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。A:增发新股、发行可转换公司债券B:向原有股东配售股份C:重大资产重组D:以股抵债答案：A,B,C,D解析：上市公司召开股东大会，除现场会议投票外，鼓舞其向股东供应股东大会网络投票效劳。因此，召开股东大会

37、的上市公司要提前30天登载公告，在公告中说明是否要进展网络投票。如公司股东大会审议的事项涉及增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份、重大资产重组、以股抵债、对公司有重大影响的附属企业到境外上市等，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9辑 第9辑证券市场的产生得益于（ ）的进展。A.信用制度 B.股份制C.国家干预水平 D.社会化大生产和商品经济答案：A,B,D解析：证券市场从无到有，主要归因于以下三点：（1）证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的进展；（2）证券市场的形成得益于股份制的进展；（3）证券市场的形成得益于信用制度的进展

38、。引发交易特别状况的缘由中，不行抗力是指证券交易所所在地或全国其他局部区域消失或据灾情预警可能消失（）。A:重大公共卫生大事B:社会安全大事C:严峻自然灭害D:证券交易所交易、通信系统被非法侵入答案：A,B,C解析：引发交易特别状况的缘由包括不行抗力、意外大事、技术故障问题等其中，不行抗力是指证券交易所所在地或全国其他局部区域消失或据灾情预警可能消失严峻自然灭害、重大公共卫生大事或社会安全大事等情形。无面额股票没有内在价值。 ()答案：错解析：无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍旧有内在价值，它与有面额股票的差异仅表现在形式上：也就是说，它们都代表着股东叶公司资本总额的投资比例，股东享有同等的

39、股东权利。假如在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”全部落在主承销商确定的发行价格区 间下限之下，该配售对象可以进人累计投标询价阶段申购新股。 （ ）答案：B解析：配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如全部落在主承销商 确定的发行价格区间下限之下，该配售对象不得进入累计投标询价阶段进展新股申购。配售对 象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如其中有1个或1个以上报价落在主承销商确定 的发行价格区间之内或区间上限之上，该配售对象可以进入累计投标询价阶段申购新股。上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次一工作日公告该决议，并根据中国证监会的有关规定编制申请文件，托付独立财务

40、参谋在()工作日内向中国证监会申报。A:1个B:2个C:3个D:5个答案：C解析：上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次一工作日公告该决议，并根据中国证监会的有关规定编制申请文件，托付独立财务参谋在3个工作日内向中国证监会申报。此题正确答案为C选项。以下关于采纳限价托付方式要求证券经纪商必需帮忙投资者的说法，错误的选项是( )。 A证券经纪商必需帮忙投资者以限价卖出证券 B证券经纪商必需帮忙投资者以高于限价卖出证券 C证券经纪商必需帮忙投资者以低于限价卖出证券 D证券经纪商必需帮忙投资者以限价买人证券答案：C解析：。限价托付是指投资者要求证券经纪商在执行托付指令时，必需按限定的价格或

41、比限定价格更有利的价格买卖证券，即必需以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。按联结的根底产品分类，构造化金融衍生产品可分为公开募集的构造化产品和私募构造化产品。()答案：错解析：按联结的根底产品分类，可分为股权联结型产品（其收益与单只股票、股票结合或股票价格指数相联系）、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。某股份有限公司申请在上海证券交易所上市，其股本总额为6亿元，依据规定需要满意的条件有（）。A:股票经中国证监会核准已公开发行B:最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C:公开发行股份的比例到达25%以上D:公开发行股份的比例到达10%以上答案：A,B,D解析：依据证券法及交易所上市规章的规定，股份有限公司申请其股票上市必需符合的条件有：股票经中国证监会核准已公开发行；公司股本总额不少于人民币5000万元；公开发行的股份到达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；交易所要求的其他条件。