证劵从业( 旧 )历年真题6辑.docx

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1、证劵从业( 旧 )历年真题6辑证劵从业( 旧 )历年真题6辑 第1辑证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报()备案。A:中国证券业协会B:公司住所地中国证监会派出机构C:证券登记结算机构D:证券交易所答案：B,C,D解析：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括（）等。A:累计投标询价发行B:与储蓄存款单挂钩发行C:认

2、购证发行D:向二级市场投资者按市值配售答案：A,D解析：2000年以后，我国新股发行出现过多种形式，如上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上同发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等其中，网上累计投标询价发行和网上定价市值配售也都属于网上定价发行模式根据深圳证券交易所交易规则的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过()万张。A:1B:5C:10D:100答案：C解析：根据深圳证券交易所交易规则的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过10万张。宏观经济影响股票价格的特点有()。A:波及范围广B:作用机制复杂C:干扰程度深D:

3、股价波动幅度较大答案：A,B,C,D解析：宏观经济影响股票价格的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂和股价波动幅度较大。下列关于圆弧形态的说法中，正确的是()。A:形态完成、股价反转后，行情多属暴发性，涨跌急速，持续时间也不长，一般是一口气走完，中间极少出现回档或反弹B:在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少C:在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中，成交量的变化都是两头少，中间多D:圆弧形态形成的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信这个圆弧形答案：A,B,D解析：圆弧形态具有如下特征：形态完成、股价反转后，行情多属暴发性，涨跌急速，持续时间也不长，一般是

4、一口气走完，中间极少出现回档或反弹。因此，形态确信后应立即顺势而为，以免踏空、套牢。在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少。越靠近顶或底成交量越少，到达顶或底时成交量达到最少。在突破后的一段，都有相当大的成交量。圆弧形态形成的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信这个圆弧形。权证的要素包括（ ）等。A.行权日期 B.存续时间C.行权结算方式 D.行权价格答案：A,B,C,D解析：。【解析I权证的要素包括权证类别、标的、 行权价格、存续时间、行权日期、行权结算方式、行 权比例等。证劵从业( 旧 )历年真题6辑 第2辑在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，

5、可以代替客户进行决策。( )答案：错解析：在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，必须承担一定义务，坚持为客户负责，但不代替客户进行决策。采用()方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。A:柜台委托B:非柜台委托C:人工电话委托D:自助委托答案：A解析：柜台委托是指委托人亲自或自其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签童的形式。采用柜台委托方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。我国基金监管的具体目标有（ ）。A.保护投资者利益 B.保

6、证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险 D.推动基金业规范发展答案：A,B,C,D解析：国际证监会组织（IOSCO)于1998年制定的证券监管的目标与原则 规定，证券监管的目标主要有三个：一是保护投资者；二是保证市场的公平、效率和透明；三 是降低系统风险。具体而言，我国基金监管的目标包括：保护投资者利益。基金监管的首要 目标是保护投资者利益。投资者是市场的支撑者，保护和维护投资者的利益是我国基金监管的 首要目标；保证市场的公平、效率和透明；降低系统风险，该目标是指监管部门应当通过 设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险；推动基金业的规范发展。()是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证

7、券，从而调节市场货币供应量，调节商业银行流动性水平。A:直接信用控制B:再贴现政策C:公开市场业务D:间接信用指导答案：C解析：这是对教材公开市场业务的定义。本题正确答案为C选项。发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）原则。A:谁主管谁负责B:快速反应C:重点保护D:疏导化解答案：B解析：在处置突发事件中，快速反应原则是指发现问题应按预案程序及时处置，制止事态发展，并同时向有关部门报告或请求支援。按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因()而导致部分或全部交易不能正常进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停

8、牌。A:行情异动B:不可抗力C:技术故障D:意外事件答案：B,C,D解析：交易异常情况出现后，证券交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。证券交易所交易异常情况是指导致或可能导致证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行的情形。引发交易异常情况的原因包括不可抗力、意外事件、技术故障问题等。证劵从业( 旧 )历年真题6辑 第3辑一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，可于T+1日起赎回该部分基金份额。()答案：错解析：T+2日起可赎回该部分基金份额。金融工程运作的步骤中，根据当前的体制、技术和金融理论找出解决问题的最佳方案属于 诊断步

9、骤。 （ ）答案：错解析：金融工程运作的步骤中，识别金融问题 的实质和根源属于诊断步骤。市场先上升后下降时，恒定混合策略支付图为()。A:资产组合价B:资产组合价值C:资产组合价值D:资产组合价值答案：D解析：B选项表示的是市场保持上升或下降趋势时，恒定混合策略支付图；C选项表示的是市场先下降后上升时，恒定混合策略支付图；D选项符合题意。转换平价可被视为已将可转换证券转换为标的股票的投资者的盈亏平衡点。()答案：对解析：当转换平价大于标的股票的市场价格时，可转换证券的市场价格大于可转换证券的转换价值，此时转股对持有人不利。投资者可以根据转换平价来判断实施转股对投资者是否有利，因此，转换平价可被

10、视为已将可转换证券转换为标的股票的投资者的盈亏平衡点。计算债券应急免疫策略的触发点值，需己知任一特定时间的市场利率。（）答案：对解析：用T代表剩余时间，r代表任一特定时间的市场利率。为保证到期时最低组合价值为X,就必须保证在特定时间时投资者持有X/（1+r)T万元的组合资产规模。这个值就是紧急免疫的触发点。在进行（）时使用债券互换的最主要的目的是通过债券互换提高组合的收益率。 A.积极债券组合管理 B.消极债券分散管理C.积极债券分散管理 D.消极债券组合管理答案：A解析：。本题是对在积极债券组合管理时，使用债券互换目的的考查。证劵从业( 旧 )历年真题6辑 第4辑按照中国证监会证券公司客户资

11、产管理业务试行办法的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于()万元人民币。A:500B:200C:100D:50答案：C解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。中国证监会收到发行人的申请文件后，在()个工作日内作出是否受理的决定。A:3B:5C:10D:20答案：B解析：中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。本题正确答案为B选项。深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易，其有效竞价范围与上海证券交易所相同。答案：错解析：上海证券交

12、易所和深圳证券交易所都規定，客户可以采用限价委托或市价 委托的方式委托会员买卖证券。同时，证券交易所也接受会员的限价申报和市价申报。不过， 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。在市价申报类型方面，上海证 券交易所和深圳证券交易所不完全相同。根据证券发行与承销管理办法，以下关于新股定价与配售的表述，正确的有（）。A:同下投资者被剔除的最高报价部分不得参与网下申购B:发行人和主承销面在剔除最高报价后，根据剩余报价及申购数量协商确定发行价格C:网下投资报价后，发行人和主承销面应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资D:同下投资者在剔除最高报价部分后有效报价

13、投资者数量不足的，应当中止发行答案：A,B,D解析：证券发行与承销管理办法（2022年修订）第七条规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销面应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。证券投资政策涉及到（ ）。A.确定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及

14、采取的投资策略和措施B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估答案：A解析：。证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括确定投资目标、投资规模和投资对象三方面的内容以及应釆取的投资策略和措施等。证券投资分析是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。组建证券投资组合主要是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。投资组合业绩评估是通过定期对投资组合进行业绩评估，来评价投资的表现。基金份额发售前至基金合同生效期

15、间进行的信息披露内容有()。A:基金合同B:份额净值公告C:基金份额发售公告D:招募说明书答案：A,C,D解析：在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告等文件。当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后，基金还应当编制并披露基金合同生效公告。证劵从业( 旧 )历年真题6辑 第5辑按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议 购方式向特定的投资者配售。 ( )答案：A解析：。对我国公司境内上市外资股发行方式的考查。我国股份有限公司 发行境内上市外资股一般采取配售方式。按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式， 承销

16、商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。国际证券界发行证券的通行做法是()。A:网上发行B:网下发行C:配售D:新股竞价发行答案：D解析：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购买方式。它是国际证券界发行证券的通行做法。T+1申购、赎回清单的内容包括()。A:T日现金差额B:T日预估现金部分C:现金替代D:基金份额净值答案：B,C,D解析：T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。对于开

17、放式基金的交易，投资人都是通过证券营业网点、商业银行网点进行交易，通过证券交易所的登记结算公司完成交易确认和账户管理。()答案：错解析：封闭式基金的登记业务由中国证券登记结算有限责任公司办理；我国开放式基金的注册登记存在基金管理公司自建、外包给中国证券登记结算有限责任公司等不同模式。所有基金管理公司需要将每个交易日的基金TA数据集中报送至中国证监会行业数据中心进行备份管理。完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%，证券组合的标准差为()。A:3.8%B:7.4%C:5.9

18、%D:6.2%答案：B解析：我们用期望收益率和方差来计量单一证券的收益率和风险。一个证券组合由一定数量的单一证券构成，每一只证券占有一定的比例，我们也可将证券组合视为一只证券，那么，证券组合的收益率和风险也可用期望收益率和方差来计量。由题意，因为完全正相关，所以相关系数为1。方差为0.32*0.062+0.72*0.082+2*0.3*0.7*0.06*0.08*1=0.005476，所以组合的标准差为7.4%。国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是()。A:MAX（国债买断式回购融入证券国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额B:MIN（国债买断式回购融入证券国债买断式回购

19、融出证券），该证券账户对应的标的券余额C:MAX（国债买断式回购融出证券国债买断式回购融入证券），该证券账户对应的标的券余额D:MIN（国债买断式回购融出证券国债买断式回购融入证券），该证券账户对应的标的券余额答案：B解析：本题主要考查国债买断式回购“净增证券”的含义。证劵从业( 旧 )历年真题6辑 第6辑根据首次公开发行股票并上市管理办法规定，发行人最近（）年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化。A:4B:2C:1D:3答案：D解析：首次公开发行股票并上市管理办法规定，首次公开发行的发行人应当是依法设立并合法存续的股份有限公司；持续经营时间应当在3年以上；注册资本已足额缴纳；生产

20、经营合法；最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化；股权清晰等。下面属于证券投资基金的技术风险的是()。A:经济因素和政治因素导致的市场价格变化B:基金投资者大量赎回导致的风险C:交易网络出现异常导致的风险D:注册系统瘫痪导致的风险答案：C,D解析：A选项属于市场风险；B选项属于巨额赎回风险。()按交易所上市的同一股票的市价估值。A:首次发行未上市的股票B:送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票C:发行未上市的债券和权证D:非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票答案：B解析：送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票按交易所上市的同

21、一股票的市价估值。故选B。在（ ）之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量,属于操纵市场的手段。 A.朋友 B.自己实际控制的账户C.亲戚 D.母公司与分公司答案：B解析：答案为B。证券法明确列示的操纵证券市场的手段：（1)单独或者通过 合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格 或者证券交易量；（2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影 响证券交易价格或者证券交易量；（3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券 交易价格或者证券交易量；（4)以其他手段操纵证券市场。使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具是()。A:货币衍生工具B:嵌入式衍生工具C:信用衍生工具D:独立衍生工具答案：B解析：嵌入式衍生工具，是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具，该衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整。对收购要约的预受就等于对收购要约的承诺。()答案：错解析：预受在要约收购期限内不可撤回之前不构成承诺。