实验室资质认定评审准则讲义幻灯片.ppt

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1、实验室资质认定评审准则讲义第1页，共104页，编辑于2022年，星期五前言实验室资质认定评审准则就像法律条文一样，一点都不生动活泼，可读性及趣味性就比爱情小说差多了。再加上其涉及到的内容是方方面面的，也比较多。因此讲起来就有些不容易，希望各位可不要打瞌睡哟？！第2页，共104页，编辑于2022年，星期五一、总体概括（1）整个准则共分5部分：总则、参考文件、术语和定义、管理要求、技术要求。共19个要素，75个条款。（2）这19个要素分为管理要求和技术要求，其中管理要求：11个要素，技术要求：8个要素；评审要点共有104个，其中管理要求：51个要点，技术要求：53个要点。（3）认证实验室体系覆盖所

2、要求的19个要素，并针对性掌握了104个评审要点，现场评审时应该无大问题。第3页，共104页，编辑于2022年，星期五二、管理要求（11个要素、51个要点）l1组织（12个）l2管理体系（5个）l3文件控制（4个）l4检测和/或校准分包（3个）l5服务和供应品的采购（4个）l6合同评审（2个）l7申诉和投诉（3个）l8纠正措施、预防措施及改进（4个）l9记录（6个）l10内部审核（5个）l11管理评审（3个）第4页，共104页，编辑于2022年，星期五三、技术要求（8个要素、53个要点）l1人员（7个）l2设施和环境条件（6个）l3检测和校准方法（6个）l4设备和标准物质（10个）l5测量溯源

3、（7个）l6抽样和样品处理（7个）l7结果质量控制（2个）l8结果报告（5个）第5页，共104页，编辑于2022年，星期五四、组织（12个要点）l1）实验室是否具有法律地位的证明文件。l2）审阅实验室注册、登记文件和工作场所的所有权、使用权的证明文件，确认实验室是否有固定的工作场所。l3）通过审阅管理体系文件，特别是各部门和岗位的职责以及各项管理活动的控制程序，确认其管理体系是否覆盖了所有的工作场所或地点。l4）查阅实验室在册人员证明，或劳动合同证明，确认实验室是否拥有相对稳定的专业技术人员和管理人员。l5）查阅实验室是否制定了保证检测/或校准工作公正、客观的有关措施；l6）实验室是否制定了保

4、护国家秘密和客户秘密的有关措施，以及在有关的活动中实施情况。第6页，共104页，编辑于2022年，星期五l7）分析实验室内部机构设置是否合理，部门职责是否明确，是否能保证质量体系的有效运行。l8）查阅实验室的最高管理者、技术主管、质量主管、各部门负责人和质量监督员是否有符合要求的任命文件，他们的职责规定是否明确、恰当，以及履行职责的状况。l9）是否规定了所有的管理、操作和核查人员的职责，所有的管理、操作和核查人员是否明确本岗位的职责和权限；关键人员是否明确了代理人。l10）检查监督工作的范围、计划和记录，监督员职责是否到位，评价其工作的有效性。l11）是否任命了技术主管和质量主管，是否明确了技

5、术主管和质量主管的职责和权力。l12）依法设置或依法授权实验室是否有措施完成政府下达的指令性任务，确保检测数据的公正性和及时性。第7页，共104页，编辑于2022年，星期五l4.1组织l准则条款l依法设立l编制部门：设立（独立法人）l主管部门：设立（非独立法人，如质检站）l母体：设立（如研究院下的实验室）l依法设立应注意l设立机关为有权机关管辖权内设立l依法注册l工商管理部门注册l实验室从法律程序上能够识别，能够承担相应的法律责任。l实验室应有相应的措施，保证公正、客观、独立地从事检测活动。第8页，共104页，编辑于2022年，星期五l4.1.1实验室的法律地位l实验室一般为独立法人l独立法人

6、应具备四个条件：依法成立，有必要的财产和经费，有自己的名称、组织机构和场所，能独立承担民事责任。l非独立法人的实验室需经法人授权，满足四独立l母体必须是独立法人l四独立：独立承担第三方公正检验，独立对外行文和开展业务活动，独立帐目，独立核算。l最高管理者一般应由法人单位领导成员担任。l法人代表应对实验室的最高管理者有授权书，对最高管理者、技术管理者、质量主管等应有任命文件。l特殊行业，实验室与法人代表之间层次较多，应由实验室的直接上一级具有人事管理权限的管理层出具任命文件。第9页，共104页，编辑于2022年，星期五l4.1.2工作场所及设施l对应86号令第15、16条l固定的工作场所：办公、

7、检测的场地、房屋等。l设备设施l固定的：在固定场所形成的开展检测的工作单元。l可移动的：开展检测的工作单元是可移动的。l临时的：为满足合同或特定任务的需要，在相对较短时间内开展检测的工作单元。l正确：设备的有关性能指标能够符合检测所依据的技术标准或规范的规定；设施能够达到规定的用途和目的。l独立调配使用：资产证明、借用仪器的期限等第10页，共104页，编辑于2022年，星期五l4.1.3多场所l管理体系应覆盖所有申请认定的项目涉及的场所l实验室的管理体系应当按照程序、岗位职责、部门等，覆盖所有申请资质认定的检测项目涉及的场所。l每个不同的场所应当在一个统一的管理体系控制之下，不允许有不受控的场

8、所。l管理体系之外的项目，不能纳入资质认定评审范围，证书不能包含管理体系之外的场所。l评审中应特别关注检验机构的分支机构问题。l4.1.4人力资源l有与从事检测活动相适应的专业技术人员和管理人员。l专业技术人员：负责检测数据和结果的出具，应与检测领域相适应。l管理人员：负责管理体系运行，应与体系的建立和运做相适应。l适应：l业务素质、所学专业、工作经历、能力符合工作的需要l道德素养、职业操守适应工作需要l人员数量与工作量相适应l特殊领域的检测应符合特定的规定第11页，共104页，编辑于2022年，星期五l4.1.5公正性、独立性l86号令第26、27条l要求：三不准l不得与检测活动、数据和结果

9、存在关联的利益关系。例：高收费、虚假数据、违规抽样等l不得参与任何对检测结果和数据的判断产生不良影响的商业和技术活动。l不得参与和检测活动样品或有竞争利益关系产品的设计、研制、生产、供应、安装、使用和维护活动。l制定措施l制定保证工作人员不受内外界压力（商业、经济、财务、人际关系等）和影响的措施。一般在手册中规定。l保证措施有效实行。l工作人员自觉自律，抵制商业贿赂。l4.1.6保密规定l86号令第35条。l国家秘密：关系国家安全和利益。l商业秘密及技术秘密：属于客户商业或技术产权的事项。l按照国家有关规定予以保密的。l制定有关措施：制度、检查、问题处理等。第12页，共104页，编辑于2022

10、年，星期五l4.1.7组织机构l明确表示组织和管理结构。l明确在母体组织中的地位，用组织结构框图表示，包括内部和外部框图。l明确表示质量管理、技术运作、支持服务之间的关系。l管理体系要素职能分配表。l部门职责。l4.1.8有关人员任命l最高管理者、技术管理者、质量主管、各部门主管应有任命文件。l独立法人实验室最高管理者应由其上级单位任命。l最高管理者和技术管理者的变更需报发证机关或其授权部门确认。第13页，共104页，编辑于2022年，星期五l4.1.9人员职责l书面规定职责，主要对检测质量有影响的管理、操作、核查人员。l管理人员：对质量、技术负有管理职责的人员，包括最高管理者、质量负责人、技

11、术负责人、部门主管及各岗位管理人员。l操作人员：具体从事技术检测的人员，包括直接从事检测的人员，间接从事技术工作的人员。l核查人员：对检测活动及结果进行复核（校对、验证、审核）的人员l关键岗位管理人员的指定代理人l目的：因各种原因不在岗位时，有人员能够代行其有关的职责和权利，确保实验室的各项工作正常进行不受影响。l应有代理人的签字识别。第14页，共104页，编辑于2022年，星期五l4.1.10监督活动l由熟悉各项检测的方法、程序、目的和结果评价的人员对检测活动的关键环节进行监督。l监督活动是保证检测工作质量的重要方式。l监督的对象l检测过程中的所有技术活动，包括检测全过程的全部环节（从抽样到

12、报告的编制）l监督的内容l上岗人员的资格确认l抽样方法及其操作l样品的标识、样品的制备l检测方法、程序及其操作l仪器设备准确度、测量范围、其他辅助材料l测量溯源性、标准物质l环境条件l原始记录l数据处理及判定l报告编制第15页，共104页，编辑于2022年，星期五l监督的重点l在培人员、新上岗人员l检测过程的关键点l新标准、新方法、偏离的方法l操作难度大的样品、参数l新仪器或修复后的仪器l临界值、对检测结果有怀疑l新检测项目l能力验证及比对项目l监督员的条件、数量l应正式认定并予授权。l条件：熟悉检测方法和程序，了解检测工作的目的，能够评价检测结果。l数量：能够满足监督工作的需要，不同的技术领

13、域应有不同的监督人员。第16页，共104页，编辑于2022年，星期五l监督工作的实施l实验室应在文件中规定监督人员的职责、工作要求、程序、实施监督的记录等，以及发现问题的处理意见等。l监督人员授权l监督计划l实施l记录l评价l监督有效性的评价l对监督过程中发现的问题应进行记录，并采取必要的纠正活动或纠正措施。l实验室应定期通过统计和分析，对监督的有效性进行评价，以改进监督的不足之处。l监督中易出现的问题l全部是符合。l监督的面较广，不涉及具体项目。l监督中发现的问题未做及时评价处理。第17页，共104页，编辑于2022年，星期五l4.1.11技术管理者、质量负责人l技术管理者l技术负责人（一般

14、为1名）l1名技术负责人，多名技术主管，构成技术管理层l资格、能力、经验上应满足要求l技术管理者的职责l全面负责技术活动运做，确保技术资源l重大技术决策l技术文件审批l技术人员能力确认l控制人、机、料、法、环、测全过程涉及的技术问题l质量主管l负责文件化质量体系的建立及运行l应有职责和权利：保证质量体系有效实施；能够与最高管理者和技术负责人直接沟通。l小型、人数较少的实验室技术管理者和质量主管可以兼任。l4.1.12指令性任务l适用于验收/授权的实验室l适用于政府下达的指令性检验任务l编制计划：完成监督检验任务的工作计划l保质、保量、准时第18页，共104页，编辑于2022年，星期五五、管理体

15、系（5个要点）l1）建立管理体系的职责是否明确并得以落实；l2）审阅实验室管理体系文件的系统性和协调性，以及对照本准则的完整性和符合性。l3）在评审过程中，注意与实验室的重要岗位人员进行沟通，了解其对本岗位的职责和管理体系、质量方针和目标是否清楚明白。l4）是否建立了质量方针和质量目标；l5）本要素的评审一般要衡量全面评审情况、分析管理体系关键和重点环节管理状况，整体评价管理体系符合本准则的状况和实际效果。应当是评审组集体评判的意见和结论。第19页，共104页，编辑于2022年，星期五l4.2管理体系l应建立体系l体系应形成文件l文件被所有相关人员理解并实施l管理体系：实验室为了实现管理目的，

16、由组织结构、职责、程序、过程和资源构成的，具有一定活动规律的有机整体。l管理体系和质量体系的区别l质量体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。l管理体系的要求l保证公正性、独立性：通过体系运行，保证检测结果的公正、准确可靠。l与检测活动适应：建立的管理体系符合自身的实际情况，包括实验室类型、规模、人员数量素质、检测产品类别等。l在建立体系时，确定职责、确定流程时，应充分考虑实验室的实际情况。第20页，共104页，编辑于2022年，星期五l文件化的管理体系l形成文件，将过程展开并确认：明确管理的客观要求，职责权利，管理技术活动如何实施、要求和目的等。l管理手册、程序文件、作业指导书、记录等。l

17、阐明与质量有关的政策：质量方针、目标、承诺等。l质量方针：l良好行为和服务质量的承诺，服务标准的声明等l管理体系的目的l管理者对遵守准则及改进的承诺l各级人员应熟悉并贯彻执行l应符合实验室的实际，科学完整l质量方针是由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向。l最高管理者是在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人。第21页，共104页，编辑于2022年，星期五l质量方针的发布通常需要一个适当的形式表达，如编制表述质量方针的文件或在质量手册中阐述。l质量方针是实验室总的质量宗旨和方向，是实验室在质量方面的未来发展的远景规划或蓝图，是实验室的追求，通常是宏观的。l“行为公正、方法科学、数据

18、正确、服务便捷”l“样品空间有限，科学追求无限；l“数据真实无情，服务顾客有情”l质量目标l服务于质量方针l可测量、可实现l质量目标是组织在质量方面所追求的目的。质量目标具有可测性、挑战性、可实现性是其重要特点。第22页，共104页，编辑于2022年，星期五l质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。l报告一次交验合格率98l差错率2l员工培训实现率99l报告交付及时率98.5l顾客（客户）满意度98l设备完好率99.5l质量目标应在实验室的各部门或各个层面上分解，各部门或各层面要确保实验室的总的质量目标的达成。l如：实验室的报告交付及时率为98.5，各试验室的报告交付及时率就应大于98.5

19、，譬如报告交付及时率99，这样才能保证实验室的报告交付及时率98.5的实现。l承诺l可实现，可考核l可以以公示的形式第23页，共104页，编辑于2022年，星期五六、文件控制（4个要点）l1）实验室是否具有文件控制和管理程序，有关的内容和环节是否齐全，规定是否合理且具可操作性。l2）实验室内部文件的审批手续是否齐全；现场使用的各种文件是否标识清晰。l3）实验室现场是否使用失效或废止的文件；是否存在一个文件出现不同版本的问题。l4）实验室受控文件是否定期审核，必要时进行修订，更改的文件是否经过再批准，并加以说明。第24页，共104页，编辑于2022年，星期五l4.3文件控制l范围：构成管理体系的

20、所有文件l内部制定的l来自外部的l包括文本文件和电子版文件l管理手册、程序文件、作业指导书、标准、检测方法、规章、图纸、软件等l建立程序，确定管理环节l编制、审核、批准、标识、发放、保管、修订、作废等。l注意文件的定期审核第25页，共104页，编辑于2022年，星期五七、检测和/或校准分包（3个要点）l1）实验室是否确定了分包实验室的名单，每个分包的实验室是否符合本准则和相关技术能力。l2）实验室分包项目是否符合本准则限定的三种情况。l3）实验室每一次分包是否征得客户书面同意。第26页，共104页，编辑于2022年，星期五l4.4检测和/或校准分包l分包实验室在某些情况下，委托其他的实验室为其

21、提供检测数据的业务活动。l资质认定中的分包实验室具备对某一产品进行检测的部分能力，为了满足客户的需求，可以将不能检测的个别参数委托给符合分包要求的实验室进行检测。l这与实验室认可的分包有区别l实验室认可的分包包括未预料的或持续的原因。l资质认定仅限于已开展产品的检验，部分项目不具备能力。l分包的控制l必须是参数：产品能检验，个别参数不能检验l分包比例予以控制：仅限仪器设备使用频次低、价格昂贵、特种项目。第27页，共104页，编辑于2022年，星期五l分包实验室的要求：管理体系符合本准则的要求，应当是获得资质认定的实验室。l分包实验室的能力确认l实验室适当的方式来确保、证实l评价记录：名单、调查

22、材料、确认记录等l必要时，可以进行第二方审核l客户同意l书面通知l客户同意记录l报告中注明l分包部分的技术能力不能计算在本实验室的技术能力范围内，不能写入资质认定的项目表中，由评审组在申请书的附件签字确认。l认监委会进一步明确。第28页，共104页，编辑于2022年，星期五八、服务和供应品的采购（4个要点）l1）实验室是否制定了服务和供用品的选择、购买和验收、储存的相关管理程序文件。l2）实验室是否对服务和供应方进行了评价，是否建立了服务方/供应方的名单。l3）实验室已发生的采购是否受控，是否正确选择具备资格的供应方。l4）实验室是否已规定了对采购品的验收要求，对供应品、试剂和消耗性材料是否经

23、过验收。第29页，共104页，编辑于2022年，星期五l4.5服务和供应品的采购l范围：对检测质量有影响的服务和供应品l范围而言，譬如：保险丝在一般实验室就不属于需要控制的采购产品范围，但对电工产品检测实验室用于控制某一电流值的保险丝，就应纳入控制范围，保险丝的质量直接影响检验结果。l控制程度而言，譬如：可将采购产品分成A、B、C三类，对A类采用较严的方式，以此类推，还是从其对数据和结果的影响程度而定。l服务：校准、标准跟踪、印刷、制样、运输、设备维修、设备供应商、环境改造、内审、培训等。l供应品：实验室所需的仪器设备和耗材。l建立程序：内容包括选择、评价、采购、验收、储存、不合格处理等内容。

24、l一般应有的质量记录：采购单、供应商评价、合格供应商目录、验收记录等l注意：各过程的衔接问题。第30页，共104页，编辑于2022年，星期五l评价：确定评价方法，对供应商的质量保证能力进行评价，建立合格供应商名单。l有的可采用验证；l有的可采用检验；l有的可对其书面评价；l有的需要现场评审；l有的还需要进行正规的第二方审查；l采用哪种方法取决于所采购物品对最终结果的影响程度。l采购及验收：l确保服务和供应品的质量。l采购应从合格供应商名单中选择。l实验室能够检测/校准时，应适时对外购品实施检测和校准。l对供应品、耗材、试剂等应有验收要求，并依照规定实施验收。l采购管理的原则动态管理：供应商，分

25、级管理：供应品。第31页，共104页，编辑于2022年，星期五九、合同评审（2个要点）l1）实验室是否制定评审客户要求、标书和合同的相关程序文件，不同情况下的评审规定或要求是否明确。l2）实验室是否对不同类型的委托书、标书或合同，按照不同的规定实施了评审。第32页，共104页，编辑于2022年，星期五l4.6合同评审l“合同”包括：l要求客户向实验室在委托检测时，提出的要求。l标书实验室在项目投标时，客户在标书中提出的需求。l合同实验室在与客户签定有关合同时，客户在合同文本中提出的相应的规定。l实验室应编制评审以上内容的控制程序l目的：明确客户的要求。l合同的类型：l常规合同：一般通过资质认定

26、的除特定合同以外的合同。l特定合同：例如委托抽样、偏离、仲裁等。偏离：报告格式、时限、样品、方法、设备、环境等。l评审的时机l评审每项合同均应得到实验室和客户双方接受，开始工作以前，使不同意见达成一致。l执行合同过程中变化及讨论、确认应有记录。第33页，共104页，编辑于2022年，星期五l评审的内容l客户要求的合法性。l客户具体要求。l客户检测申请提供的必要条件：样品、标准、现场检测环境等。l确认实验室必要的能力和资源。l评审的方法l常规、一般性的、客户要求非常明确的合同：简化形式，有关人员确认即可。如业务接待评审。l特殊合同：依照有关程序，如业务接待、检验人员、技术人员共同评审。l重大合同

27、：如会议评审等。l记录：涉及识别、能力、资源、方法、价格、法律、完成时限、计划等。改变合同的重新确认记录第34页，共104页，编辑于2022年，星期五十、申诉和投诉（3个要点）l1）实验室是否制定处理申诉和投诉程序文件，主动征求客户意见。l2）实验室处理申诉和投诉过程是否符合程序文件的规定和要求。l3）确属实验室原因造成的投诉或申诉，是否对原因进行分析，并采取有效纠正措施，对有关工作领域或管理体系进行改进。第35页，共104页，编辑于2022年，星期五l4.7申诉和投诉l管理办法第36条规定。l申诉：客户对实验室提供的检测服务或数据、结果的异议。l投诉：客户以书面和口头的形式表达对实验室提供的

28、检测服务的不满意或抱怨。l建立完善处理的机制，要求有组织、有制度。l实验室应主动征求客户的意见，积极了解客户的抱怨，倾听客户的意见，不断改进工作。l应编制管理程序文件l处理过程：应有记录。l受理l界定组织部门l明确调查负责人l组织调查l确定原因、情况说明l反馈l涉及服务问题、或数据错误，应纳入改进环节。l记录：受理、处理、反馈等记录第36页，共104页，编辑于2022年，星期五十一、纠正措施、预防措施及改进（4个要点）l1）实验室是否编制了不符合工作的控制程序，对不符合工作予以及时处理。l2）实验室是否编制了纠正措施程序，在“评价表明不符合工作可能再度发生”时，执行纠正措施程序。并根据实验室的

29、实际，分析程序的合理性和可操作性。l3）实验室对出现的不符合工作或对潜在造成不符合的原因，是否采取了纠正措施或预防措施。l4）实验室纠正措施和预防措施的实施结果是进行了验证。第37页，共104页，编辑于2022年，星期五l4.8纠正措施、预防措施和改进l确认不符合工作l不符合工作：管理或技术活动不符合管理体系文件或技术规范或标准的要求。l未满足质量管理体系（过程）要求，称为不合格项。l未满足产品要求，称为不合格品。l不符合（不合格）检测工作的控制，包括不合格项和不合格品。l不符合的识别途径：监督活动，顾客的投诉，设备的校准和期间核查，消耗性材料的检查，原始记录的审查，内审、管理评审、外审，外部

30、比对、质量控制等。l确认了不符合工作时，应采取纠正措施（纠正）l采取纠正措施（ISO/IEC170254.9）（GB/T27025-2008等同采用）l立即停止不符合工作l标记l纠正第38页，共104页，编辑于2022年，星期五l危害评估l追溯l通报可能影响的方面l执行纠正措施程序（ISO/IEC170254.10）：不符合可能再发生时。l分析原因l改正计划l计划批准l计划实施l纠正措施验证l预防措施：确定了存在潜在不符合原因时。通过事先分析，确定可能造成不符合的原因，并对此采取预防性的措施，对潜在的原因加以消除，避免不符合的发生。l改进：实验室应通过纠正措施、预防措施等持续改进管理体系。改进

31、是纠正措施、预防措施的发展。l改进的途径：通过方针，目标，内审，管理评审，监督记录，数据分析等。第39页，共104页，编辑于2022年，星期五十二、记录（6个要点）l1）实验室是否编制了记录管理程序，内容是否齐全、合理。l2）实验室的管理记录和技术记录的信息是否“足够”，是否能够“复现”管理和技术活动。l3）实验室的各种记录填写和更改是否正确、完整、清晰、明了。l4）实验室是否规定了记录的保存期限，保存期限是否合理，是否按照规定保存相关记录。l5）实验室现存记录是否安全储存、妥善保管，保存方式是否合理，方便存取、查阅方便。l6）实验室是否按照4.1.6条的规定，做到为客户保密。第40页，共10

32、4页，编辑于2022年，星期五l4.9记录l质量记录:体系运行活动的记录l技术记录:检测活动的记录l应有适合自身情况、符合质量体系运行的记录制度。l应是全过程的管理，包括：编制、填写、更改、识别、收集、索引、存档、维护、清理等内容。l记录的管理l应当时予以记录：原始性。l电子存贮的记录，有措施，避免丢失或改动。l标识：编号、页码、有关标识（参与检测、抽样、样品准备等人员）。l归档及保存期限：质量记录、原始记录、计算数据、记录及证书副本等技术记录。l适当的期限适当的期限（法律法规的要求、法定管理机构的要求、客户的要求等）。l信息量足够，能够再现l真实性l完整性：设计时内容够，填写时准确填写。l一

33、般信息：样品特性、制样、仪器、环境、数据、试验过程、公式、异常现象、人员。l记录的更改l记录的安全储存l记录的保密：结合4.1.6第41页，共104页，编辑于2022年，星期五十三、内部审核（5个要点）l1）实验室是否制定了内部审核控制程序。l2）实验室是否按照程序规定开展了内部审核，审核其完整的内审资料。l3）实验室内审工作程序是否规范、记录是否齐全、不符合报告是否事实清楚、定性准确、针对不符合工作制定的纠正措施是否合理、纠正措施是否实施、实施的结果是否进行了验证等。l4）每个年度的内审工作是否包括管理体系的所有要素，是否覆盖了实验室的所有部门和工作场所。l5）内审人员是否进行了资格确认，是

34、否经过恰当的培训；内审人员是否做到了独立于被审核的工作。第42页，共104页，编辑于2022年，星期五l4.10内部审核l内部审核:实验室按照管理体系文件的规定,对其管理体系的各个环节组织开展的有计划、系统的、独立的检查活动。l内部审核是管理体系的组成部分，是管理体系自身的要求。l对象：质量活动l目的：验证质量活动的运做持续符合管理体系和准则的要求，质量体系运行的符合性的自我检查l内部审核程序l计划安排l准备工作l审核实施l结果报告l不符合的纠正及验证l时间间隔：定期，一般一年不少于一次，特殊情况下可以追加审核（投l诉、外审前、重大变化时）第43页，共104页，编辑于2022年，星期五l范围：

35、每年度必须覆盖全部部门、全部要素、全部活动l实施：有质量主管组织，内审员具体实施l内审员的要求：经过培训，确认资格，与被审核工作无关l内审员与监督员的区别：条件，工作内容，是否与本工作有关l内审过程l年度计划、当次计划l策划：机构、人员、内容l文件：记录、表格l内审实施l不合格整改、验证l内审报告：l（1）当次报告：组长编写l（2）内审工作报告：管理部门编写l一般：滚动的、多场所审核：两份报告（1）（2）；一次内审、又是管理部门组织：一份报告（2）。第44页，共104页，编辑于2022年，星期五十四、管理评审（3个要点）l1）实验室是否编制了管理评审控制程序文件。l2）管理评审工作是否按照规定

36、和计划组织实施，每次评审输入是否明确，评审是否充分，结果是否恰当。l3）管理评审报告提出的有关措施是否纳入改进，其结果是否得到验证。第45页，共104页，编辑于2022年，星期五l4.11管理评审l管理评审:最高管理者针对质量方针和目标，对管理体系的整体有效性以及对本实验室的适用性，组织进行的综合评价活动。l是发现管理体系存在问题并借机进行改进的主要依据。l目的:l衡量管理体系是否符合自身实际状况;l评价管理体系对自身管理工作是否真正有效；l管理体系是否能够保证方针、目标的实现l进行必要的改进l适宜性内外部环境变化的能力l充分性满足方针目标，各过程充分展开l有效性运行结果满足方针目标的程度l应

37、有程序：规定以下内容l目的l计划l内容l方法l时机l结果报告l改进等第46页，共104页，编辑于2022年，星期五l组织者：最高管理者l预定计划l频次：l一般每年至少一次，周期不超过12个月l特殊情况下，可以根据实际状况增加次数。l一般确认了输入后都可以评审。l管理评审输入（每次评审可根据实际情况增减）l政策和程序的适应性l管理和监督人员的报告l近期内审的结果l纠正措施和预防措施l外审的结果l实验室间比对和能力验证的结果l工作量和工作类型的变化l申诉投诉及客户反馈l改进的建议l质量控制活动l资源及人员培训情况第47页，共104页，编辑于2022年，星期五l管理评审的输出结果l实验室质量管理体系

38、及过程有效性的改进；l与顾客（客户）有关的数据和结果质量的改进；l资源需求。l管理评审的输出应形成文件，包括评审报告和采取措施及实施的记录。l管理评审报告：改进措施，措施验证。l管理评审的方式l一般采用会议评审：集中式评审，专题式评审。均应由有关部门和人员，事先对工作状况进行分析，提出报告和建议。第48页，共104页，编辑于2022年，星期五十五、人员（7个要点）l1）实验室人员的数量和能力是否满足所从事工作的需要；合同制人员、其他的技术人员和关键支持人员是否胜任，其工作是否符合实验室质量管理体系要求。l2）所有人员的持证上岗记录，有无资格确认，上岗授权是否明确。l3）实验室是否制订人员培训程

39、序和计划，有无培训计划实施的培训记录。l4）对培训中人员的监督要求。l5）查实验室人员档案是否符合要求。l6）实验室技术主管、授权签字人的资格条件是否符合要求。l7）依法设置和依法授权的质量监督检验机构，其授权签字人是否满足要求。第49页，共104页，编辑于2022年，星期五l5.1人员l人员的能力、任职条件l相应人员应有的资格l培训l技术主管、授权签字人l5.1.1基本要求l应有与检测活动相适应的专业技术人员和管理人员。l专业技术人员l管理人员l相适应：能力、素质、数量l应使用正式人员和合同制人员l能力确认保证能够胜任、受到监督、按照实验室管理体系要求工作。l合同制人员l关键支持人员l其他技

40、术人员第50页，共104页，编辑于2022年，星期五l5.1.2资格确认：持证上岗l实验室应对四类人进行资格确认、持证上岗l抽样人员l检测或校准人员l签发检测/校准报告人员l操作设备人员l资格确认的方法l根据工作复杂程度、质量管理体系各工作岗位、质量活动及规定的职责对人员能力的要求，选择胜任的人员从事该项工作。l依照个人学历、教育、培训经历l工作经验l可证明的技能l可通过笔试、面试、实际操作等方式检查培训或其他措施的效果，是否达到了培训计划或其他措施所策划的目标。l以上四类人员必须持证上岗l上岗的授权必须明确l从事特殊产品的检测的实验室，应符合相关法律法规、行业法规对从业人员资格的要求第51页

41、，共104页，编辑于2022年，星期五l识别要求l保证人员满足要求l5.1.3在岗培训l确定培训需求l培训程序l培训计划l培训内容与工作相适应l有效性评价；l通过对人员的能力的监督实现。l有效性评价方法：l能力验证l人员比对l操作观察l内审、外审等l培训后达到人员整体要求l经过与其承担的任务相适应的教育、培训。l具有相应的技术知识和经验。第52页，共104页，编辑于2022年，星期五l5.1.4在培人员的监督l培训中的人员的监督l“适当的”实质是强调应监督l监督记录l5.1.5档案l与ISO/IEC17025不同，l资质认定：人员lISO/IEC17025：技术人员l所有人员:正式人员、合同制

42、人员、关键支持人员、辅助人员。l资格、培训、技能、经历的档案，可理解为业绩档案。l非法人情况:业绩档案必须放在实验室l5.1.6技术主管、授权签字人l技术主管：与4.1.8中的技术管理者不同，技术管理者多名技术主管。l技术主管、授权签字人与实验室的技术能力、技术水平、结果质量密切相关。第53页，共104页，编辑于2022年，星期五l条件l职称：工程师以上l熟悉业务l考核合格l5.1.7依法设置授权机构的授权签字人l对象：依法设置和依法授权的质量监督检验机构。l授权签字人l职称：工程师以上l熟悉业务l本专业领域从业3年以上，指授权签字的领域。第54页，共104页，编辑于2022年，星期五十六、设

43、施和环境条件（6个要点）l1）实验室设施和环境条件是否满足相关法律法规、技术规范和标准的要求。l2）设施和环境条件影响结果时，实验室是否有监控记录；非固定场所检测时是否有规定。l3）实验室安全作业管理程序是否符合要求，是否有相应的应急处理措施。l4）实验室环境保护程序是否符合要求，是否有相应的应急处理措施。l5）区域间的工作相互之间有不利影响时，是否采取有效的隔离措施。l6）对影响工作质量和涉及安全的区域和设施是否有效控制并正确标识。第55页，共104页，编辑于2022年，星期五l5.2设施与环境条件l直接影响检测结果l属于资源配置的问题l5.2.1设施与环境的基本条件l设施:l场地l照明（采

44、光）l能源l采暖l通风l环境条件l内部环境：温湿度、洁净度、电磁干扰、冲击振动等l外部环境：微生物菌种、灰尘、电源电压、海拔、噪声、雷电、有害气体等l满足法律、法规的要求l满足检测标准的要求l保证实验室的安全性（设备、操作人员等）第56页，共104页，编辑于2022年，星期五l5.2.2环境条件的监控l以下情况需对设施环境条件进行监控l相关的标准、规范有要求时，包括设备使用条件的要求l设施及环境条件对结果有影响时l要求：监测、控制、记录l实验室应具备监测、控制环境的能力，并能维护和保持这种能力。l环境条件的记录l作用：反映环境条件的变化信息；分析数据变化的因素；复现检测工作的重要条件。l要求：

45、真实、及时、连续（试验时）l最好是连续记录、仪器记录l注意：（1）原始记录中的环境条件记录不能代替环境记录。（2）监控设备经校准，并能满足监控准确度的要求。（3）对非自动记录，应明确记录时机。l固定场所以外的、临时的、移动的设施工作时的环境条件应特别关注。第57页，共104页，编辑于2022年，星期五l5.2.3安全措施l安全措施管理程序：有效控制，存贮、领用、标识、交接、实验、处理等环节控制。监控、防止意外发生。l化学危险品l毒品l有害生物l电离辐射l高温高压l撞击l水、电、气、火l管理制度、检查制度l相应的应急处理措施l出现问题时作出快速反应l及时向主管部门及安全管理部门报告第58页，共1

46、04页，编辑于2022年，星期五l5.2.4环境保护l建立环境保护程序l配置相应的设施和设备l检测过程产生的废气、废液、粉尘、噪声、固废物得到合理处理。l处理结果符合环保要求，也可委托环保部门处理。l处理记录l相应应急处理措施l5.2.5有效隔离l试验场所合理布局l区域间的工作相互有影响时，应防止交叉污染l隔离措施l有效l5.2.6工作区域的有效控制l范围：影响工作质量和涉及安全的区域l前提：涉及质量、安全、保密l有相应的文字规定l有效控制：进入的控制和使用的控制l区域及设施的标识。如：闲人免进、危险等l客户合理进入实验室的受控问题第59页，共104页，编辑于2022年，星期五十七、检测和校准

47、方法（6个要点）l1）实验室是否选择使用适合的方法，是否制定必要的作业指导书。l2）实验室是否对选用的新方法（包括变化的方法）进行确认，是否使用标准的最新有效版本。l3）与实验室工作有关的标准、手册、指导书是否现行有效并便于相关工作人员使用。l4）实验室采用的国际标准和自行制定的非标方法是否仅限特定委托方的检测，非标方法是否经过确认。l5）实验室对检测/校准方法的偏离是否有相关技术单位的验证、有关主管部门的核准、实验室负责人的批准、客户接受，是否将偏离方法形成文件。l6）实验室是否建立并实施计算和数据转换及处理的规定，是否建立并实施数据保护的程序。第60页，共104页，编辑于2022年，星期五

48、l5.3检测和校准方法l实施检测的依据l开展检测的必备资源l属于管理体系中的作业指导书l5.3.1方法的选择l实验室应按照相关技术规范、标准，使用适当的方法进行检测。l（1）适合的方法：l满足检测依据l满足客户的要求（客户的要求不合适，应告知客户）l适合于具体的项目l（2）实验室应根据项目的要求，指定相应的检测程序。抽样、样品制备、样品管理、检验工作、测量不确定度等l实验室应优选国家标准、行业标准、地方标准l标准的分类：国际标准、区域标准、国家标准、行业标准、地方标准、企业标准l资质认定的依据：国家标准、行业标准、地方标准l法定检测、评定检测、仲裁检测等需出具具有证明作用的数据和结果的检测应选

49、择国家标准、行业标准、地方标准。第61页，共104页，编辑于2022年，星期五l委托性检测和具有试验性的检测可以使用非标准方法和委托方提供的方法。l缺少作业指导书可能影响检测结果时，应制定作业指导书l（1）作用：是具体操作者使用的作业文件，用于统一操作和结果的评定，以保证检测方法应用的一致性。l（2）何时编制l相关的标准、规范或说明书（资料）对技术操作规定不够明确、清晰时。l操作缺少详细的文件而可能造成因人而异以至于影响检测结果时。l作业指导书的分类：方法、设备、样品、数据等l设备操作规程（含维护保养计划）l样品制备指导书（含化学分析前处理方法）l检测作业指导书（细则）l设备自校规程l设备期间

50、核查作业指导书l测量不确定度评定作业指导书第62页，共104页，编辑于2022年，星期五l5.3.2新方法的确认l新方法的选择(能力确认)l对设备、环境、人员等进行确认，并提供相应证明，能够开展新标准的检验。l开展新项目的控制程序l1、明确新项目标准l2、编制原始记录格式l3、培训人员l4、开展新项目的资源：标准、设备、试剂等l5、新仪器的检定，建立仪器档案l6、试检验、原始记录、检验报告l7、比对试验l8、新项目评价l标准变化时应重新确认：l新旧标准差异的分析l执行新标准所需的人力资源评价，必要时人员培训，考核后上岗。l现有设备的适应性评定（如：精度等），必要时重新购置。l环境条件的评审，必