国际投资法第一章.ppt

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1、国际投资法国际投资法International Investment Law主讲人：艾素君主讲人：艾素君1课程简介课程简介l课程性质：课程性质：法学专业高年级选修课法学专业高年级选修课国际经济法学的分支学科国际经济法学的分支学科l基本内容：基本内容：三个方面三个方面l基本要求基本要求2具体章节具体章节l国际投资法基本理论国际投资法基本理论国际投资概述国际投资概述国际投资法律关系国际投资法律关系国际投资法律渊源国际投资法律渊源l资本输入国外国投资法资本输入国外国投资法各国外资法概述各国外资法概述中国的外资法中国的外资法l中国外资立法的特点和现状中国外资立法的特点和现状l中外合资经营企业法律制度中

2、外合资经营企业法律制度l中外合作经营企业和外资企业法律制度中外合作经营企业和外资企业法律制度l外商投资股份有限公司法律制度外商投资股份有限公司法律制度l外资并购设立外商投资企业法律制度外资并购设立外商投资企业法律制度3l资本输出国海外投资法资本输出国海外投资法海外投资保险制海外投资保险制中国对境外投资的管理与鼓励中国对境外投资的管理与鼓励l国际投资的国际法制国际投资的国际法制双边投资条约双边投资条约多边投资担保机构公约多边投资担保机构公约世界贸易组织有关投资的协议世界贸易组织有关投资的协议晚近多边投资规则谈判的新动向及我国的对策晚近多边投资规则谈判的新动向及我国的对策l国际投资争议解决机制国际

3、投资争议解决机制4参考教材参考教材1、余劲松主编：国际投资法（第余劲松主编：国际投资法（第3版），法律版），法律出版社出版社2007年；年；2、孙南申著：国际投资法，人民大学出版社、孙南申著：国际投资法，人民大学出版社2008年年5月。月。5第一章第一章 国际投资法基本理论国际投资法基本理论l国际投资概述国际投资概述l国际投资法律关系国际投资法律关系l国际投资法律渊源国际投资法律渊源6第一节第一节 国际投资概述国际投资概述l国际投资的概念与类型国际投资的概念与类型l国际投资的法定形式国际投资的法定形式l国际投资的性质与作用国际投资的性质与作用7 一、国际投资的概念与类型一、国际投资的概念与类型

4、 国际投资是国际间资金流动的一种重要形式，是国际投资是国际间资金流动的一种重要形式，是投资者为获得一定经济效益而将其资本投入国外投资者为获得一定经济效益而将其资本投入国外的一种经济活动。的一种经济活动。国际投资可按不同的标准予以分类。国际投资可按不同的标准予以分类。按照投资者的按照投资者的主体主体划分，国际投资可分为政府投划分，国际投资可分为政府投资和私人投资。资和私人投资。按照投资的按照投资的性质和形式性质和形式，国际投资可分为，国际投资可分为直接投直接投资资和和间接投资间接投资。8国际直接投资（国际直接投资（international direct investment）l含义含义 所谓直

5、接投资，是指伴有企业经营管理权和控制权的投资，所谓直接投资，是指伴有企业经营管理权和控制权的投资，投资者在海外直接经营企业，并对企业的经营管理有较大投资者在海外直接经营企业，并对企业的经营管理有较大的控制权的控制权。国际直接投资与外国直接投资国际直接投资与外国直接投资（FDI）l特征特征l种类种类9国际间接投资国际间接投资（international indirect investment or portfolio investment）l 指投资者不参加企业经营管理，也不享有企业的指投资者不参加企业经营管理，也不享有企业的控制权或支配权，而仅以其特有的能提供收入的控制权或支配权，而仅以其特有

6、的能提供收入的股票或证券进行的投资。股票或证券进行的投资。l国际间接投资、国际证券投资、国际金融投资国际间接投资、国际证券投资、国际金融投资10练习：练习：国际直接投资包括国际直接投资包括 。A 一美国股民购买中国联通在美国上市的股票一美国股民购买中国联通在美国上市的股票 B 美国维德路特公司在中国北京、上海、广州成立美国维德路特公司在中国北京、上海、广州成立办事处，并建立了销售及技术支持中心办事处，并建立了销售及技术支持中心 C 中国石油天然气股份有限公司与壳牌公司签订合中国石油天然气股份有限公司与壳牌公司签订合资经营加油站的协议资经营加油站的协议 D 英荷消费品集团联合利华收购美国贝斯特食

7、品公英荷消费品集团联合利华收购美国贝斯特食品公司司11二、国际投资的形式（国际直接投资）二、国际投资的形式（国际直接投资）l合营企业合营企业l合作企业合作企业l外资企业外资企业lBOT12（一）合营企业一）合营企业 概念概念 合资经营企业，简称合营企业（合资经营企业，简称合营企业（joint venture），它通常是指一个或者多个外国投资者（法人或自它通常是指一个或者多个外国投资者（法人或自然人）同东道国政府、法人或自然人按法定或约然人）同东道国政府、法人或自然人按法定或约定的比例共同出资，共同经营特定业务，共同分定的比例共同出资，共同经营特定业务，共同分享利润，共同承担亏损的企业形式。享利

8、润，共同承担亏损的企业形式。13合营企业的性质与组织形式合营企业的性质与组织形式l合伙合伙l有限责任公司有限责任公司l股份有限公司股份有限公司14（二）合作企业（二）合作企业l概念概念指两个或者两个以上国家的当事人为实现特定的商业目的，指两个或者两个以上国家的当事人为实现特定的商业目的，根据合同的约定投资和经营，并按照合同的约定分享权益根据合同的约定投资和经营，并按照合同的约定分享权益和分摊风险及亏损的一种企业形式。和分摊风险及亏损的一种企业形式。l性质性质国际的通行实践：合伙国际的通行实践：合伙15（三）外资企业（三）外资企业l概念概念指根据东道国法律在东道国境内设立的、全部或大部指根据东道

9、国法律在东道国境内设立的、全部或大部分资本由外国投资者投资的企业。分资本由外国投资者投资的企业。l法律性质法律性质l组织形式组织形式16（四）（四）BOT（Build-Operate-Transfer)l概念与特征概念与特征l当事人当事人l合同安排合同安排l法律适用法律适用17英吉利海峡隧道(The Channel Tunnel)又称英法海底隧道或欧洲隧道(Eurotunnel)，是一条把英国英伦三岛连接往欧洲法国的铁路隧道，于1994年5月6日开通。它由三条长51km的平行隧洞组成，总长度153km，其中海底段的隧洞长度为338km，是目前世界上最长的海底隧道。从1986年2月12日法、英两

10、国签订关于隧道连接的坎特布利条约到1994年5月7日正式通车，历时8年多，耗资约100亿英镑(约150亿美元)，也是世界上规模最大的利用私人资本建造的工程项目。181920l概念与特征概念与特征即建设经营转让，是指政府（通过契约）授予私即建设经营转让，是指政府（通过契约）授予私营企业（包括外国企业）以一定期限的特许经营权，营企业（包括外国企业）以一定期限的特许经营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款、回收其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款、回收投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无

11、投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。偿移交给政府。21当事人当事人l政府政府 l项目发起人项目发起人 l项目公司项目公司l项目的贷款银行或银团项目的贷款银行或银团l建筑承包商建筑承包商 l运营商运营商 l产品购买商或接受服务者产品购买商或接受服务者l保险公司保险公司22BOT的合同安排的合同安排 23BOT合同的法律适用合同的法律适用lBOT特许协议的法律适用特许协议的法律适用l 其他辅助性合同的法律适用其他辅助性合同的法律适用 24特许协议特许协议（concession agreement）l又称经济开发协议，是指一个国家同外国私人投又称经济开发协议，是指一个国家同外

12、国私人投资者，约定在一定期间，在指定地区内，允许其资者，约定在一定期间，在指定地区内，允许其在一定条件下享有专属于国家的某种权利，投资在一定条件下享有专属于国家的某种权利，投资从事于公用事业建设或自然资源开发等特殊经济从事于公用事业建设或自然资源开发等特殊经济活动，基于一定程序，予以特别许可的法律程序。活动，基于一定程序，予以特别许可的法律程序。25有关特许协议性质的争议有关特许协议性质的争议l国际契约与国内契约国际契约与国内契约之争之争l行政合同与民事合同行政合同与民事合同之争之争26BOT方式与中国法律的融合和冲突方式与中国法律的融合和冲突l对外经贸合作部关于以对外经贸合作部关于以 BOT

13、 方式吸引外商投资方式吸引外商投资有关问题的通知（有关问题的通知（1995 年年1月）月）l国家计委、电力部、交通部关于试办外商投资国家计委、电力部、交通部关于试办外商投资特许权项目审批管理有关问题的通知特许权项目审批管理有关问题的通知（1995年年8月）月）27项目公司的法律问题项目公司的法律问题l股债比例问题股债比例问题关于中外合资经营企业注册资本与投资总额比例的暂行关于中外合资经营企业注册资本与投资总额比例的暂行规定规定公司法与外商投资产业指导目录公司法与外商投资产业指导目录l经营权和管理权的问题经营权和管理权的问题28BOT中的政府保证中的政府保证l政府保证的内容政府保证的内容项目的后

14、勤保证项目的后勤保证外汇兑换及汇出保证外汇兑换及汇出保证不竞争保证不竞争保证经营期保证经营期保证税收优惠的保证税收优惠的保证l政府保证的性质政府保证的性质l存在的问题存在的问题29三、国际投资的性质与作用三、国际投资的性质与作用l对于资本输入国来说，国际投资兼有积极性和消对于资本输入国来说，国际投资兼有积极性和消极性这两重性。极性这两重性。2004年联想收购年联想收购IBM PC业务业务2005年中海油收购尤尼科事件年中海油收购尤尼科事件凯雷徐工并购案凯雷徐工并购案 可口可乐收购汇源果汁案可口可乐收购汇源果汁案l从资本输出国的角度看，国际投资（海外投资）从资本输出国的角度看，国际投资（海外投资

15、）的影响和作用也具有两重性。的影响和作用也具有两重性。30第二节第二节 国际投资法律关系国际投资法律关系l国际投资法的概念与特征国际投资法的概念与特征l国际投资法律关系的主体国际投资法律关系的主体l国际投资法律关系的内容国际投资法律关系的内容31 一、国际投资法的概念与特征一、国际投资法的概念与特征 国际投资法是调整国际间私人直接投资关系的法国际投资法是调整国际间私人直接投资关系的法律规范的总和，是国际经济法的一个重要分支。律规范的总和，是国际经济法的一个重要分支。l1、国际投资法调整国际私人投资关系。、国际投资法调整国际私人投资关系。l2、国际投资法调整国际私人直接投资关系。、国际投资法调整

16、国际私人直接投资关系。l3、国际投资法调整的国际私人直接投资关系既、国际投资法调整的国际私人直接投资关系既包括国内关系，又包括国际关系。包括国内关系，又包括国际关系。32二、二、国际投资法的主体国际投资法的主体l自然人自然人 l法人法人l国家和国际组织国家和国际组织33跨国公司跨国公司第跨国公司的概念和特征跨国公司的概念和特征第跨国公司的法律地位跨国公司的法律地位第跨国公司所产生的法律关系跨国公司所产生的法律关系34（一）（一）跨国公司的概念和特征跨国公司的概念和特征 跨国公司跨国公司（transnational corporation），），又称多又称多国公司（国公司（multination

17、al corporation）、多国企业）、多国企业（multinational enterprise）、国际公司、国际公司（international corporation）等。等。35跨国公司行为守则关于跨国公司的定义跨国公司行为守则关于跨国公司的定义 跨国公司是指由分设在两个或两个以上国家的实体所组跨国公司是指由分设在两个或两个以上国家的实体所组成的企业，而不论这些实体的法律形式和活动范围如何；成的企业，而不论这些实体的法律形式和活动范围如何；这种企业的业务是通过一个或多个决策中心，根据一定的这种企业的业务是通过一个或多个决策中心，根据一定的决策体制经营的，因而具有一贯的政策和共同的战

18、略；企决策体制经营的，因而具有一贯的政策和共同的战略；企业的各个实体由于所有权或其他因素的联系，其中一个或业的各个实体由于所有权或其他因素的联系，其中一个或一个以上的实体能对其他实体的活动施加重要影响，尤其一个以上的实体能对其他实体的活动施加重要影响，尤其是可以同其他实体分享知识、资源以及分担责任。是可以同其他实体分享知识、资源以及分担责任。36特征特征 1、生产经营跨国化、生产经营跨国化 2、实行、实行“全球战略全球战略”3、公司内部一体化、公司内部一体化37（二）（二）跨国公司的法律地位跨国公司的法律地位l国内法地位国内法地位跨国公司没有国籍，没有也不可能仅依据一个国家的法跨国公司没有国籍

19、，没有也不可能仅依据一个国家的法律而成立。因而，在国内法意义上，跨国公司仅具有企律而成立。因而，在国内法意义上，跨国公司仅具有企业的特征，是一个经济实体，但它不是一个法律实体。业的特征，是一个经济实体，但它不是一个法律实体。l国际法地位国际法地位在国际法上是否具有特殊地位？是不是国际法主体？在国际法上是否具有特殊地位？是不是国际法主体？38 跨国公司所属的公司或者企业都是依据不跨国公司所属的公司或者企业都是依据不同国家的法律而成立的，每一个公司或者同国家的法律而成立的，每一个公司或者企业都有自己的国籍。典型的跨国公司一企业都有自己的国籍。典型的跨国公司一般是由设立于不同国家的般是由设立于不同国

20、家的母公司母公司、子公司子公司和和分公司分公司三类实体组成。三类实体组成。39l子公司是指一定比例以上的股份被另一公司所拥子公司是指一定比例以上的股份被另一公司所拥有或通过协议方式受到另一公司实际控制的公司。有或通过协议方式受到另一公司实际控制的公司。l分公司是总公司下属的直接从事业务经营活动的分公司是总公司下属的直接从事业务经营活动的分支机构或附属机构。分支机构或附属机构。l凡在子公司中享有全部或多数股权、或通过合同凡在子公司中享有全部或多数股权、或通过合同或其他手段控制子公司的公司就是母公司。或其他手段控制子公司的公司就是母公司。40（三）跨国公司所产生的法律关系（三）跨国公司所产生的法律

21、关系 1、跨国公司内部间的各种关系跨国公司内部间的各种关系 其中最引人注目也最重要是母公司与子公司之间其中最引人注目也最重要是母公司与子公司之间的关系。的关系。41主要的法律问题主要的法律问题l当子公司在其经营过程中为满足母公司的整体利当子公司在其经营过程中为满足母公司的整体利益而作出损害自身利益并进而损害交易对方乃至益而作出损害自身利益并进而损害交易对方乃至东道国国家与社会整体利益的行为时，可否要求东道国国家与社会整体利益的行为时，可否要求母公司对子公司的债务直接承担责任。母公司对子公司的债务直接承担责任。42案例案例印度博帕尔毒气泄漏案印度博帕尔毒气泄漏案43正待掩埋的中毒身亡的儿童正待掩

22、埋的中毒身亡的儿童 4445l有限责任说有限责任说l整体责任说整体责任说l有限责任例外说有限责任例外说462、跨国公司与东道国的关系跨国公司与东道国的关系l一是合同关系一是合同关系 l二是经济行政管理关系二是经济行政管理关系 473、跨国公司与母公司的关系跨国公司与母公司的关系 主要是经济行政管理关系主要是经济行政管理关系。48第三节第三节 国际投资法的渊源与体系国际投资法的渊源与体系 一、国际投资法的渊源一、国际投资法的渊源l1、国内立法、国内立法（1）资本输入国的外国投资法）资本输入国的外国投资法（2）资本输出国的海外投资法）资本输出国的海外投资法l2、国际条约、国际条约（1）双边条约）双边条约（2）区域性条约）区域性条约（3）多边条约）多边条约l3、其他渊源、其他渊源49二、国际投资法的体系二、国际投资法的体系国国际际投投资资法法国内法规范国内法规范国际法规范国际法规范资资本本输输入入国国法法制制外外国国投投资资法法、合合营营企企业业法法、外汇管理法、涉外税法等外汇管理法、涉外税法等资资本本输输出出国国法法制制海海外外投投资资保保险险法法等等国际条约国际条约双边投资条约双边投资条约区域性多边投资条约区域性多边投资条约世界性多边公约世界性多边公约联合国大会的规范性决议联合国大会的规范性决议国际惯例国际惯例50