金融业自律公约.ppt

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1、中華民國證券投資信託中華民國證券投資信託暨暨顧問商業同顧問商業同業公會會員自律公約業公會會員自律公約 民國 94 年 01 月 19 日 修正第第 1 條條 本公會為督促會員發揚自律精神，恪遵法令規定，提昇商業道德，建立市場紀律，以保障客戶之權益，共謀市場之發展，並促進經濟之繁榮，特訂定本公約，由本公會全體會員共同信守遵行之。第第 3 條條 本會會員應共同信守下列基本之業務經營本會會員應共同信守下列基本之業務經營原則：原則：一、遵守法律原則：瞭解並遵守相關法令之規定，不一、遵守法律原則：瞭解並遵守相關法令之規定，不得有違反或幫助他人違反法令之行為。得有違反或幫助他人違反法令之行為。二、忠實誠信

2、原則：確實二、忠實誠信原則：確實驾驭驾驭客客戶戶之資力、投資經驗之資力、投資經驗與投資目的，據以供與投資目的，據以供应应適當之服務，並謀適當之服務，並謀求客求客戶戶之最大利益，禁止有誤導、虛偽、之最大利益，禁止有誤導、虛偽、詐欺、利益衝突、足致他人誤信或詐欺、利益衝突、足致他人誤信或內內線交線交易之行為。易之行為。三、和善管理原則：盡和善管理之責任及留意，為客三、和善管理原則：盡和善管理之責任及留意，為客戶戶適度分散風險，並供適度分散風險，並供应应最佳之證券投資最佳之證券投資服務。服務。四、公開原則：供四、公開原則：供应应客客戶戶足足够够必要之資訊，告知客必要之資訊，告知客戶戶投資之風險及從事

3、投資決定或交易過程之投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊，並向客相關資訊，並向客戶戶快速揭露最新之資訊。快速揭露最新之資訊。五、專業原則：督促受僱人持續充實專業職能，並有效運用於證券投資分析，樹立專業投資理財之風氣。六、保密原則：妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當运用之情事，藉以建立客戶信賴之基礎。七、公允競爭原則：避开會員之間相互破壞同業信譽、共同利益或其他不當競爭之情事。第第 4 條條 本公會會員為有效落實同業自律之管理本公會會員為有效落實同業自律之管理精神，應依本公會之業務精神，應依本公會之業務须须要與發展，要與發展，繳納業務費及其他必要費用或提撥自律繳納業務費及其他必要

4、費用或提撥自律基金。基金。第第 5 條條 本公會會員應聘僱符合主管機關規定資本公會會員應聘僱符合主管機關規定資格條件之人員執行業務，並不得同意或格條件之人員執行業務，並不得同意或默許他人运用本公司或業務人員名義執默許他人运用本公司或業務人員名義執行業務，且應禁止其負責人與受僱人利行業務，且應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會，從事虛偽、詐欺或其他用職務之機會，從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活動。足致他人誤信之活動。第第 6 條條 本公會會員對於會員本身及其負責人與本公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人干脆或間接收受客受僱人干脆或間接收受客戶戶或第三人之或第三人之餽贈或其他利益，應訂定規範

5、標準及管餽贈或其他利益，應訂定規範標準及管理措施，以避开有與客理措施，以避开有與客戶戶利益衝突、破利益衝突、破壞公司形象或違反法令之情事壞公司形象或違反法令之情事產產生。生。第第 7 條條 本公會會員為廣告、公開本公會會員為廣告、公開說說明會或其他明會或其他營業促銷活動，不得對過去之業績作誇營業促銷活動，不得對過去之業績作誇大之宣傳、為獲利或損失負擔之保證或大之宣傳、為獲利或損失負擔之保證或其他違反法令規定之情事，並應遵守本其他違反法令規定之情事，並應遵守本公會訂定之有關行為規範。公會訂定之有關行為規範。第第 8 條條 本公會會員進行證券投資探本公會會員進行證券投資探讨讨分析時，分析時，應充分

6、蒐集資料，審慎應充分蒐集資料，審慎查查證分析，力求證分析，力求詳實週延，避开不實之陳述，並作成書詳實週延，避开不實之陳述，並作成書面報告連同引證資料留存備面報告連同引證資料留存備查查。其。其內內容容應涵蓋總體經濟分析、應涵蓋總體經濟分析、產產業分析、個別業分析、個別公司各項財務資料分析、公司各項財務資料分析、產產品及其市場品及其市場分析、股價變動分析與公司未來發展趨分析、股價變動分析與公司未來發展趨勢分析等。勢分析等。第第 9 條條 本公會會員及其負責人與受僱人，不得接受上市、上櫃公司之利益、證券承銷商之利益或其他利益，而撰寫與事實不符或誇大之投資分析報告。第第 10 條條 本公會會員應要求其

7、負責人與受僱人簽訂內部道德條款，聲明其買賣有價證券應遵守主管機關之規定。第第 13 條條 本公會會員為信守忠實誠信及保密之業本公會會員為信守忠實誠信及保密之業務經營原則，維護其業務之獨立性及隱務經營原則，維護其業務之獨立性及隱密性、妥慎保管業務機密、避开其與客密性、妥慎保管業務機密、避开其與客戶戶之利益衝突或不同客之利益衝突或不同客戶戶間之利益衝突間之利益衝突情事。情事。第第 14 條條 本公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息應訂定處理程序，於該重大消息未公開前，不得為自己、客戶、其他第三人或促使他人買賣該公開發行公司之有價證券。第第 15 條

8、條 本公會會員為信守公開原則，應遵守主管機關及本公會訂定之資訊揭露相關規定，適時公開必要之資訊予客戶或大眾知悉。第第 16 條條 本公會會員及其負責人與受僱人應共同信守下列基本要求：一、不得散布或洩露所經理之基金或委任人委任事項之相關資訊。二、不得於公開場所或傳播媒體對不特定人就特定之有價證券進行推介，致影響市場安定或藉以牟取利益。三、不得於募集基金時，要求上市或上櫃公司認購該會員募集之基金。五、不得利用持有上市或上櫃公司發行之有價證券優勢，要求上市或上櫃公司認購該會員募集之基金。第第 19 條條 本公會會員有下列情事之一者，得由紀律委員本公會會員有下列情事之一者，得由紀律委員會提報理事會予以獎勵或表揚：會提報理事會予以獎勵或表揚：一、建立證券市場制度具有顯著績效者。一、建立證券市場制度具有顯著績效者。二、對發展證券市場或執行證券業務探二、對發展證券市場或執行證券業務探讨讨發展具有創意，發展具有創意，經主管機關或本公會採行者。經主管機關或本公會採行者。三、舉發市場不法違規事項，經三、舉發市場不法違規事項，經查查明屬實者。明屬實者。四、維護證券市場正常運作，適時消弭重大變故或意外事四、維護證券市場正常運作，適時消弭重大變故或意外事务务者。者。五、維護同業之共同利益，有具體事蹟者。五、維護同業之共同利益，有具體事蹟者。六、其他足資表揚之事蹟者。六、其他足資表揚之事蹟者。