甘肃省2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练年证券从业之证券市场基本法律法规练习题习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（）。A.个人集资诈骗，数额在 10 万元以上的B.单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额 10 万元的D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 50 万元以上【答案】C2、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。A.B.C.D.【

2、答案】C3、（2020 年真题）设立证券公司需要符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C5、（2020 年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）A.最近 1 年末净资产不低于 1000 万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与B.具有 2 年以上投资经历，且近 3 年本人年均收入不低于 40 万元的自然人，可以使用自有资金参与C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】A6、法律关系

3、客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。A.物B.人身、人格C.组织D.行为【答案】C7、下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】D8、按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。A.B.C.D.【答案】A9、根据证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点应当符合的基本条件中不包括（）。A.具有证券经纪业务资格B.配备 3 名具备相应专业能力的业务人员C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场

4、所、经营设备、技术系统等软硬件设施D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚【答案】D10、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】C11、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.B.C.D.【答案】D13、（2016 年真题）下列选项中，说法正确

5、的是（）。A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券【答案】D14、应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A.5 万元以上 50 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 10 万元以下【答案】A16、下列

6、关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）。A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务【答案】D17、（2020 年真题）下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（）。A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务C.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限公司办

7、理D.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务【答案】D18、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。A.5B.4C.3D.2【答案】C19、净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A.资产收益率B.净资产C.总资产D.净利润【答案】B20、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（）解除之日起（）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。A.劳动合同；7 日B.劳动合同；

8、15 曰C.委托代理协议；10 日D.委托代理协议；15 日【答案】A21、股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C22、中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。A.B.C.D.【答案】A23、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（）。A.B.C.D.【答案】A24、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（），发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。A.每年稽核B.每周稽核C.每月稽核D.每日稽核【答案】D25、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。A.B.C.D.【答案】A26、下列关于利用未

9、公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（）A.B.C.D.【答案】B27、（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会【答案】C28、根据关于加强证券经纪业务管理的规定中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是（）。A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户【答案】A29、以下

10、关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是()A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】B30、（2016 年真题）在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A.10 日B.1 个月C.3 个月D.20 日【答案】B31、下列人员中

11、，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A.B.C.D.【答案】A32、证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 5 万元以下D.3 万元以上 10 万元以下【答案】A33、证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。A.5B.10C.15D.20【答案】B34、中国证监

12、会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A.证券投资基金法B.证券公司监督管理条例C.证券投资基金托管业务管理办法D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定【答案】D35、期货公司业务实行许可制度，国务院期货监督管理机构颁发许可证的业务不包括（）。A.期货自营B.境外期货经纪C.金融期货业务D.期货投资咨询【答案】A36、公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（）。A.B.C.D.【答案】D37、下列关于证券公司自营业务的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D38、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有()。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I

13、、III、IVD.II、III【答案】D39、金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】C40、关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托【答案】A41、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、（201

14、7 年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、()对自营业务规定具体的风险控制措施并报中国证监会备案。A.证券公司B.证券交易所C.证券公司战略投资机构D.财政部【答案】B44、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()A.1B.2C.3D.5【答案】C45、下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（）。A.每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告B.每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告C.每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告D.每次分配收益前，管理人和托管人

15、应当及时向合格投资者披露专项计划分配【答案】C46、股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于()。A.12B.14C.13D.23【答案】C47、（2016 年真题）依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（）。A.1 万元B.10 万元C.25 万元D.40 万元【答案】B48、客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、（2020 年真题）根据合伙企业法，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B50、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A.B.C.D.【答案】B